相關知識產權的調研報告范文

　　知識產權，也稱其為“知識所屬權”，指“權利人對其智力勞動所創(chuàng)作的成果和經(jīng)營活動中的標記、信譽所依法享有的專有權利”，一般只在有限時間內有效。下面是小編整理的相關知識產權的調研報告，歡迎閱讀。

　　相關知識產權的調研報告【篇一】

　　關于宜昌市企業(yè)知識產權工作的調研報告

　　在第十一個世界知識產權日來臨之際，宜昌中院在去年調研我市部分重點企業(yè)知識產權工作的基礎上，再次深入我市食品、化工、醫(yī)藥、機械等多個重點產業(yè)的數(shù)十家具有代表性的大中型企業(yè)，就企業(yè)在知識產權戰(zhàn)略、核心技術研發(fā)與保護、知名品牌創(chuàng)建與維護、知識產權侵權與犯罪行為的打擊等方面展開了進一步的深度調研。此次調研既是世界知識產權日系列宣傳活動的需要，也是宜昌中院突出能動司法，實施“進百村訪百企”實踐活動，加強與轄區(qū)企業(yè)溝通聯(lián)絡，全面提升我市知識產權司法保護水平的重要舉措。

　　一、宜昌市企業(yè)知識產權工作的現(xiàn)狀

　　近年來，隨著《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》、《宜昌市知識產權戰(zhàn)略綱要》的相繼頒布實施，我市企業(yè)的知識產權意識普遍提高，自主創(chuàng)新能力與水平顯著增強，核心技術與品牌效應在提升企業(yè)競爭力方面的優(yōu)勢日益凸顯。

　　(一)全市知識產權情況的概述

　　截止2010年底，全市累計注冊商標達4838件，其中農產品商標達1858件，集體商標3件，地理標志商標10件，占全省26件的38.5%;全市注冊商標中，被認定為宜昌市知名商標的達65件，被認定為湖北省著名商標的達73件，占全省704件的10.4%，被認定為全國馳名商標的達13件，占全省63件的20.64%，其中行政認定11件，占全省45件的24.4%。

　　全市專利申請量累計達13803件，全市專利授權量累計達7256件。申請國外專利實現(xiàn)零的突破，宜化、安琪、三新磷酸向29個國家和地區(qū)申請了專利。安琪酵母股份有限公司的“一種富硒釀酒酵母、富硒酵母產品及其生產方法”發(fā)明專利被評為第十二屆中國專利優(yōu)秀獎和第三屆湖北省優(yōu)秀專利項目獎。2010年中國國際專利技術與產品交易會上，我市的黑旋風鋸業(yè)、妙奇照明、五峰檀木、湖北新橋、五峰小江爐業(yè)5家企業(yè)攬獲湖北省全部6項專利金獎。

　　2010年，全市實現(xiàn)生產總值1547.3億，高新技術產業(yè)實現(xiàn)增加值135.5億。2007年12月，我市繼成都、武漢之后成為全國第三個國家知識產權工作示范城市，也是全國首個獲此殊榮的地級城市。2010年6月1日，我市被國家工商總局確定為首批53個國家商標戰(zhàn)略實施示范城市之一(市州級城市20個)。2010年8月26日，我市成為國家知識產權局與工業(yè)和信息化部共同確定的作為中小企業(yè)知識產權戰(zhàn)略推進工程首批實施單位的32個城市之一，也是湖北省唯一入選的地級市。

　　2010年，全市知識產權行政執(zhí)法部門共處理商標案件121件，罰沒83萬元;查處冒充專利案件21件，立案受理3件專利侵權案件。自去年11月全市開展打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品專項行動以來，全市共立案查處侵犯商標權案件81件，制售假冒偽劣商品案件254件，受理和處理消費者申訴和舉報684件。2010年，宜昌中院共審結知識產權案件75件，其中知識產權特別程序9件，刑事案件1件。

　　宜昌市部分大中型企業(yè)知識產權工作情況表

　　企業(yè)名稱 年銷售

　　收入 年利稅

　　總額 專利授予 發(fā)明專利 注冊

　　商標 馳名

　　商標 著名

　　商標 知識產權年投入 研發(fā)

　　人員

　　湖北宜化集團 410億 31億 74項 74項 115件 1件 15件 9.8億 436人

　　三峽全通涂鍍板 100億 5億 6項 0 6件 0 0 2000萬 35人

　　湖北興發(fā)集團 84.3億 6.22億 20項 5項 11件 1件 1件 1.2億 35人

　　湖北稻花

　　香集團 73.16億 7.1億 109項 5項 200件 1件 2件 1500萬 26人

　　湖北枝江酒業(yè) 50億 4.3億 99項 4項 81件 1件 1件 800萬 20人

　　安琪酵母

　　公司 21億 6.2億 266項 39項 911件 1件 4件 8041萬 71人

　　宜昌蕭氏

　　集團 11億 0.3億 11項 4項 30件 1件 2件 1000萬 50人

　　湖北三峽

　　新型建材 9.3億 0.48億 2項 1項 2件 0 1件 1000萬 45人

　　宜昌人福

　　藥業(yè) 8億 3.9億 6項 4項 80件 0 3件 3300萬 50人

　　中船重工海聲科技 1.9億 0.37億 4項 1項 3件 0 0 2860萬 109人

　　企業(yè)是市場經(jīng)濟的主體，是商業(yè)品牌打造、核心技術創(chuàng)新、知識產權保護的主戰(zhàn)場。近年來，我市企業(yè)品牌意識和自主創(chuàng)新意識普遍提高，知識產權管理與保護體制日趨完善，知名品牌與核心技術擁有量大幅上升，自主知識產權的創(chuàng)新能力顯著增強。

　　1、知識產權創(chuàng)新意識普遍提高。近年來，我市企業(yè)規(guī)?？焖贁U張，實力不斷增強，企業(yè)對知識產權創(chuàng)造與保護工作越加重視，許多企業(yè)已將品牌的打造與維護，核心技術的研發(fā)、商業(yè)秘密的保護、侵權行為的打擊等工作作為公司日常經(jīng)營管理的重要組成部分。如我市重點企業(yè)湖北稻花香集團公司，建立了集團領導掛帥、技術開發(fā)部門、知識產權管理員三級組織的知識產權管理體系，積極開展商標專利的申請、商標的監(jiān)測、打假維權等工作。目前，該集團已投入資金近億元進行知識產權創(chuàng)新與保護，已申請注冊商標302件，獲準注冊200件，申請專利120件，獲準注冊109件，“稻花香”商標作為中國馳名商標，連續(xù)七年蟬聯(lián)“中國500最具價值品牌”，2010年該商標品牌價值達83.65億元?！笆濉逼陂g，該公司力爭再創(chuàng)建4件中國馳名商標。

　　2、知識產權投入不斷增加。知識產權投入是指企業(yè)在知識產權創(chuàng)造、運用、管理和保護等過程中投入的人員、資金等總支出。近年來，我市企業(yè)在核心技術的研發(fā)、商標注冊和維護，知名品牌的打造、商業(yè)秘密的保護、侵權行為打擊等方面的投入在不斷增加。如宜化集團股份有限公司每年在新技術研發(fā)方面的經(jīng)費就高達數(shù)億元，2009年，該公司研發(fā)投入資金為6億元，2010年，該公司的研發(fā)投入達到9.8億元，同比增加63%。2010年，其銷售收入達到410億元，同比2009年提高34.4%。在其年銷售收入有200億元由其含有專有技術的產品所創(chuàng)造。目前，該集團公司已成為全球最大的多元醇生產基地，亞洲最大的化肥制造商和中國最大的聯(lián)堿、氯堿化工生產企業(yè)，在中國500強企業(yè)中排名第180位。

　　3、知識產權擁有量大幅上升。知識產權擁有數(shù)量是衡量企業(yè)規(guī)模實力與競爭優(yōu)勢的重要標準。近幾年，我市企業(yè)自主知識產權創(chuàng)新成果已初顯成效，專利、商標擁有量呈逐年遞增的良好態(tài)勢。如安琪酵母股份有限公司通過馬德里注冊或單一注冊的方式，在全球130多個國家和地區(qū)申請注冊商標1083件,已獲準注冊商標453件，涉及20余個商標圖樣，4大類產品;在國內注冊商標800余件，其中擁有“安琪”馳名商標一件，“安琪紐特”、“康普力星”、“福邦”、“喜旺”4件湖北省著名商標。基本形成了一個以“安琪”商標為核心的商標圈。該公司共擁有發(fā)明專利212件，其中國內94件，國際108件，其自主研發(fā)的核心技術專利“一種適合于酒精濃醪發(fā)酵的復合酵母”及“一種富硒釀酒酵母、富硒酵母產品及其生產方法”分別被國家知識產權局評選為第十屆及第十二屆中國專利獎優(yōu)秀獎。

　　4、知識產權管理體制逐步完善。合理科學的知識產權管理體制是激發(fā)員工創(chuàng)造性，促進企業(yè)技術創(chuàng)新，推動自主產權創(chuàng)造，降低知識產權維護成本，最大程度發(fā)揮知識產權經(jīng)濟效益重要因素。它包括知識產權管理機構的設置，專業(yè)人員水平，知識產權管理制度等多方面內容。此次調研的企業(yè)中，已設立知識產權專門管理機構的企業(yè)達18家，制定知識產權管理制度的企業(yè)有13家，具備省級以上設計研發(fā)機構的企業(yè)也達到8家。如湖北興發(fā)集團公司成立了法律事務部和技術中心，分別負責公司的商標管理與專利研發(fā)事宜。同時成立了由該公司董事長為組長，法律事務部、質量管理部、市場部、總經(jīng)辦、銷售業(yè)務部等相關部門人員為組成成員的知識產權領導小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調技術研發(fā)、專利申報、商標注冊、維權打假等相關事務。為加大自主創(chuàng)新力度，公司成立了一個國家級實驗室，一個國家科技興貿創(chuàng)新基地。該公司積極推行清潔生產技術，不斷優(yōu)化循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式，其自主研發(fā)的二甲基亞砜廢鹽和六偏磷酸鈉聚合尾氣綜合利用技術取得重大突破，公司榮獲中國化工行業(yè)科技創(chuàng)新示范企業(yè)稱號。

　　5、知識產權保護措施更加優(yōu)化。企業(yè)不僅要強化自主研發(fā)、形成擁有高技術含量的知識產權，更要通過有效措施對知識產權成果加以保護，使已形成的技術成果和品牌盡最大程度地發(fā)揮其經(jīng)濟效益。此次調研了解，我市大部分企業(yè)都采取了很多措施對企業(yè)知識產權加以保護：(1)及時申報專利，通過專利法賦予的專有權利和救濟手段保護各項技術成果。(2)在技術研發(fā)與合作中，以協(xié)議形式界定技術成果的權利歸屬，避免不必要的權利爭議。(3)與技術人員和其它核心管理人員簽訂保密協(xié)議，避免重要技術和商業(yè)秘密的泄漏。(4)積極開展對馳名商標的行政和司法認定，加強對已注冊商標的保護力度。(5)通過有效使用行政、司法和中介機構力量，主動對各類知識產權的侵權和犯罪行為予以嚴厲打擊。如湖北枝江酒業(yè)公司，采取打擊與防范相結合的原則，構筑由公司知識產權辦、打假辦、售后服務部、銷售商家共同配合的嚴密打假體系，嚴厲打擊各種侵犯公司注冊商標、假冒偽劣公司產品等侵權行為。同時，該公司還長期聘請專業(yè)律師團隊，通過司法程序追究知識產權違法犯罪行為人的民事與刑事責任。

　　二、企業(yè)知識產權工作存在的問題

　　近幾年，我市企業(yè)的知識產權工作雖然已取得很大進步，但也存在知識產權戰(zhàn)略缺乏、自主核心技術偏少、創(chuàng)新成果保護不力等突出問題，如對這些問題不加以重視和解決，勢必將影響到企業(yè)的長足發(fā)展，進而對我市經(jīng)濟發(fā)展方式向集約型轉變，以及建設省域副中心城市和打造長江中上游區(qū)域性中心城市的目標實現(xiàn)形成制約。

　　(一)缺乏知識產權戰(zhàn)略意識

　　知識產權戰(zhàn)略是企業(yè)運用知識產權保護制度,為充分維護自己合法權益,獲得與保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手,謀求最佳經(jīng)濟效益而進行的整體性籌劃和采取的一系列策略與手段，它是企業(yè)從長期發(fā)展目標出發(fā)，結合生產、營銷等各環(huán)節(jié)，對知識產權創(chuàng)新、運用、管理與保護等問題進行的統(tǒng)籌考慮與謀劃。此次調研發(fā)現(xiàn)，絕大部分企業(yè)在此方面做的還不夠。許多企業(yè)雖然已意識到品牌建設、自主技術研發(fā)等知識產權工作的重要性，并通過加大投入、設立機構、制定制度等措施予以努力，但真正將知識產權發(fā)展上升到企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，與生產經(jīng)營環(huán)節(jié)統(tǒng)籌策劃考慮的企業(yè)并不多見。大部分企業(yè)都未能從自身實際出發(fā)，針對品牌建設、核心技術創(chuàng)新、知識產權運用與保護等問題，制定科學系統(tǒng)的知識產權發(fā)展規(guī)劃，企業(yè)的知識產權工作缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和前瞻性。

　　(二)自主核心技術總體偏少

　　擁有自主產權的核心技術是企業(yè)占據(jù)行業(yè)領域制高點，取得競爭力優(yōu)勢的關鍵;企業(yè)能否獨立發(fā)展進步，更大程度上取決于其核心技術的創(chuàng)新能力和水平。此次調研發(fā)現(xiàn)，大部分企業(yè)的核心技術數(shù)量總體偏少，不少企業(yè)的專利擁有量不足十件，且在已授予的專利當中，實用新型和外觀設計所占比例較大，而真正反映專利水平的發(fā)明專利數(shù)量較少。部分企業(yè)的發(fā)明專利經(jīng)濟價值不高，專利的產業(yè)化程度較低，專利資源的浪費與閑置現(xiàn)象嚴重。造成上述問題的原因有多方面：一是部分企業(yè)熱衷品牌建設，忽視技術研發(fā)，核心技術創(chuàng)新的投入不足;二是部分企業(yè)因為已經(jīng)在該行業(yè)領域處于領先地位，掌握部分關鍵技術，缺乏持續(xù)創(chuàng)新的動力。三是部分企業(yè)因產品生產技術成熟，產品效益可觀，不愿在技術改進和創(chuàng)新上努力。四是部分企業(yè)出于對核心技術保密的考慮，不愿將研發(fā)的技術申報為專利。

　　(三)知識產權管理體制粗放

　　知識產權作為一種無形資產資源應當進行科學合理地開發(fā)、利用和運營,而作為一個現(xiàn)代企業(yè),只有建立起科學、系統(tǒng)的知識產權管理制度,才能充分發(fā)揮知識產權的資源效益。此次調研的企業(yè)中，許多企業(yè)雖然成立了專門的知識產權管理機構，但大多數(shù)機構的設置或者依附于公司辦公室，或者橫跨公司多個部門，不僅組成人員的專業(yè)性較差管理效率不高，而且由于機構的層級太低，其權威性和協(xié)調性也大打折扣，不能起到相應的管理效果;部分企業(yè)制定的知識產權制度也過于原則，可操作性差，一定程度上影響到該制度的有效實施;還有不少企業(yè)的技術研發(fā)、專利申報、產品推廣等部門之間不能形成合力，致使研發(fā)的新技術不能進行及時申報專利保護，形成的專利又不能迅速轉化為產品，知識產權的運用效率比較低下。

　　(四)知識產權流失嚴重

　　知識產權流失嚴重也是此次調研發(fā)現(xiàn)的重要問題。有企業(yè)的科技人員在離崗后,無視競業(yè)限制的相關法律規(guī)定和協(xié)議約定，或到其它他競爭關系的企業(yè)任職或自己創(chuàng)辦同類型企業(yè),并將原企業(yè)關鍵技術或秘密私自使用或帶給新企業(yè);部分企業(yè)的相關研究人員或合作單位人員，在發(fā)表論文和會議講話等過程中泄露了企業(yè)商業(yè)秘密;還有企業(yè)對科技創(chuàng)新成果未能及時申請專利保護結果被其他后來企業(yè)捷足先登，造成企業(yè)科研投入的巨大浪費;另有企業(yè)在資產評估中，未評估或低估那些已創(chuàng)造效益的專利權、商標及技術秘密等無形財產權。造成這一問題的原因有多方面，既有企業(yè)自身在知識產權管理上的缺陷因素，也有知識產權保護制度的不健全等原因，還與社會整體對知識產權的認識程度不高有著深刻的聯(lián)系。

　　(五)知識產權救濟手段不夠

　　當遭遇知識產權侵權或犯罪時，企業(yè)對知識產權的救濟有三種途徑：自力救濟、行政救濟和司法救濟。此次調研，企業(yè)普遍反映在知識產權救濟方面重重困難。一是企業(yè)自身維權取證難、成本高、效果不理想。當前，許多知識產權侵權行為作案時間短、地點隱蔽且反復變換，即便被發(fā)現(xiàn)，企業(yè)也很難掌握上述侵權行為的有價值線索。二是部分執(zhí)法機關出于地方保護，對于受害企業(yè)反映的侵權行為或犯罪行為，提出很多限制條件，致使部分知識產權違法犯罪行為得不到及時的查處。三是部分已進入司法程序的知識產權案件，因訴訟時間長，經(jīng)濟賠償數(shù)額少，受害企業(yè)的損失得不到充分的賠償。對于追究刑事責任的行為人，民事賠償更是很難落實。四是由于司法和行政機關的在立案管轄、定罪標準等問題方面存在爭議，個別新型知識產權侵權或犯罪行為難以被追究責任。

　　三、相關建議與措施

　　針對我市企業(yè)知識產權工作存在的上述問題，我們建議從以下方面加以改進。

　　(一)進一步提高自主創(chuàng)新意識

　　意識決定行為，強烈持久的創(chuàng)新責任感和自主創(chuàng)新意識，是企業(yè)知識產權創(chuàng)新與發(fā)展，充分發(fā)揮知識產權作用和價值的首要前提。建議企業(yè)要進一步提高自主創(chuàng)新意識，將創(chuàng)新作為一種企業(yè)文化來建設，深入到企業(yè)每一位員工、每一個環(huán)節(jié)。要制定科學合理的知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃，將知識產權的各項工作納入到企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的戰(zhàn)略高度予以統(tǒng)籌考慮。通過擴大知識產權宣傳，召開高層次知識產權會議、對相關人員進行專業(yè)培訓、制定各項有效的激勵制度來營造良好的創(chuàng)新氛圍。

　　(二)加大對核心技術的研發(fā)力度

　　只有在關鍵技術領域不斷有新突破，擁有更多高技術含量的核心技術，企業(yè)才能在激烈的競爭中保持持續(xù)競爭的優(yōu)勢。建議企業(yè)要進一步加大核心技術的攻關，創(chuàng)造出一大批高技術含量、高效益的自主產權的核心技術。產業(yè)規(guī)模小、資金不足的企業(yè)，可通過與科研機構合作的方式來加強技術研發(fā)。有條件的企業(yè)可通過設立科研中心，引進高水平研究人員，加大獎勵力度等措施，來提升自己的自主創(chuàng)新能力。建議政府部門要制定更加優(yōu)惠的扶持政策，鼓勵企業(yè)進行自主研發(fā)。

　　(三)進一步健全知識產權管理機制

　　合理健全的知識產權管理機制，是企業(yè)形成創(chuàng)造—發(fā)展—再創(chuàng)造的良性循環(huán)的重要保障。針對我市企業(yè)存在的知識產權管理體制粗放的問題，建議設立由公司高層領導專門負責的管理機構，機構分設包括技術研發(fā)、專利申報，商標管理、維權訴訟等部門，組成人員由相關領域經(jīng)驗豐富的專業(yè)人士擔任。建議與相關執(zhí)法和司法機構形成定期溝通的長效機制，爭取在知識產權管理保護上尋求及時有效的行政司法指導。建議加大與知識產權中介機構和科研機構的合作，既解決企業(yè)資金的短缺，也彌補自身專業(yè)技術的不足。

　　(四)進一步提升企業(yè)知識產權保護水平

　　當前，我國知識產權保護實行的是司法保護與行政保護并行的“雙軌制”。行政保護職責主要由知識產權主管部門和綜合管理部門行使，而司法保護主要由承擔司法審判職責的人民法院行使。建議企業(yè)要充分利用我國現(xiàn)行的“雙軌制”保護模式，在不同的情況下合理選擇好兩種保護方式。對于侵權范圍廣、涉及行為人多、時間緊迫的情況，可選擇通過行政保護手段進行維權。反之，可選擇司法程序進行權利救濟。同時，建議行政執(zhí)法部門和司法機關聯(lián)合起來，主動為企業(yè)維權排憂解難。真正形成“資源共享、優(yōu)勢互補、標準統(tǒng)一、公正高效”的聯(lián)合保護新局面。建議司法機關要加強對新型疑難侵權案件的研究，統(tǒng)一法律適用的標準，避免因法律理解的不同而對企業(yè)維權帶來困難。

　　相關知識產權的調研報告【篇二】

　　核心提示：群體性訴訟是社會轉型過程中利益分化和不同社會層次矛盾沖突的必然反映，也是人民群眾最為關注的現(xiàn)實利益問題的直接體現(xiàn)。隨著我國知識產權司法保護力度的加大，知識產權群體性訴訟成為群體性訴訟的新增長點，出現(xiàn)了較多的新情況、新問題，亟待研究并尋求應對之策。為此，湖北省高級人民法院成立課題組對此展開專項調研。

　　一、知識產權群體性訴訟的現(xiàn)狀

　　(一)案件增長快、影響廣

　　本課題將知識產權群體性訴訟的標準界定為，原告一次性起訴5個以上被告的關聯(lián)案件。以湖北省受理的知識產權案件為例，2011年至2014年上半年，年度受理一審知識產權民事案件的數(shù)量分別為2196件、4758件、5982件、2560件，其中，群體性訴訟案件數(shù)量分別為56起1462件、103起3252件、68起4161件、36起1845件，群體性訴訟案件的比例分別占到該年度知識產權案件總數(shù)的66.58%、68.34%、69.56%和72.07%(見圖一)，案件數(shù)量逐年大幅上升。相當一部分知識產權群體性訴訟在當?shù)匾l(fā)了強烈的社會影響。

　　(二)訴訟規(guī)模大、被告多

　　知識產權群體性訴訟的權利人為節(jié)約成本、提高效率，一般采取批量起訴的訴訟策略，一次性地起訴數(shù)十個甚至上百個涉嫌侵犯知識產權的被告。以湖北法院受理的若干系列案件為例：2011年，魯?shù)婪?middot;達斯勒體育用品波馬股份公司在125起案件中起訴130個被告侵害其商標權;2012年，軟星科技(上海)有限公司在71起案件中起訴75個被告侵害其著作權;2013年，廣州美即化妝品有限公司起訴30個被告侵害其商標權，并且將每款被控侵權商品上的3個商標分別提起訴訟，該系列案件總數(shù)達697件。據(jù)統(tǒng)計，2011年至2014年上半年，湖北法院受理的知識產權群體性訴訟案件中，被告人數(shù)在20至49個的有36起，被告人數(shù)在50至99個的有9起，被告人數(shù)在100個以上的有3起(見圖二)。

　　(三)矛盾尖銳、對抗性強

　　知識產權群體性訴訟往往矛盾較為尖銳，雙方當事人尤其是被告的對抗情緒強，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是案件上訴率高，如廣州美即化妝品有限公司起訴武漢市漢正街等小商品市場經(jīng)營者侵害其商標權的697件系列案件，提起上訴的案件有586件之多，上訴率達到84.07%;二是調解難度大，如部分地區(qū)的卡拉OK經(jīng)營者持“抱團”態(tài)度拒絕調解，既拒絕繳納版權使用費，也拒絕就涉案被控侵權行為進行調解;三是文書送達難，相當一部分被告不出庭、不應訴、不簽收法律文書，法院適用留置送達和公告送達的比例較高;四是被告的對抗情緒嚴重，眾多被告基本上是作品的終端使用者或產品的終端零售商，往往認為自己也是侵權作品或產品的受害人，不應承擔法律責任，而原告有意選擇經(jīng)營獲利最少且訴訟能力最弱的終端使用者或零售商起訴，卻不追究侵權源頭的責任，有悖情理。

　　二、知識產權群體性訴訟的特點

　　(一)被告人數(shù)的群體性

　　傳統(tǒng)的群體性訴訟主要涉及房屋拆遷安置補償糾紛、環(huán)境保護糾紛、勞動爭議糾紛和農村土地糾紛等類型。這些群體性訴訟一般是原告為數(shù)眾多而被控侵權或違約的被告只有一個(或是有關聯(lián)關系的若干個)，故而可以適用代表人訴訟。但對于知識產權群體性訴訟來說，一般是作為知識產權權利人的原告只有一個，被控侵權的被告則為數(shù)眾多，但因被告侵權行為各自獨立，人民法院只能分別立案、分案審理。

　　(二)發(fā)現(xiàn)侵權的主動性

　　由于侵犯知識產權的行為高度分散，知識產權群體性訴訟的維權人往往通過對市場進行調查而主動發(fā)現(xiàn)侵權，明顯區(qū)別于傳統(tǒng)的群體性訴訟基于被動發(fā)現(xiàn)侵權或違約而委托他人訴訟獲取司法保護的訴訟活動。

　　(三)維權主體的專業(yè)性

　　知識產權群體性訴訟的維權人一般是律師事務所或知識產權代理公司等專業(yè)的維權團隊，在維權活動中采取分工負責、流水作業(yè)的工作方式，調查侵權行為、公證保全證據(jù)、出庭參加訴訟往往由不同的專業(yè)人員分工負責。

　　(四)商業(yè)維權的普遍性

　　隨著社會分工的日益專業(yè)化、市場化和社會化，知識產權權利人往往不再親自從事維權和訴訟活動，而是以各種授權的方式將權利許可、轉讓或委托給專業(yè)的知識產權代理機構或職業(yè)律師行使。商業(yè)化維權模式的積極意義在于可以有效地制止侵權，其消極作用則在于訴訟牟利的動機較強，少數(shù)權利人會采取“放水養(yǎng)魚”甚至不惜采取引誘侵權的手段，這也是被告對抗情緒強烈的重要原因之一。

　　三、知識產權群體性訴訟的主要問題

　　(一)權利難以認定

　　知識產權中的財產性權利一般可以以許可或轉讓的方式流轉，其權利并不必然歸屬創(chuàng)造者，需要人民法院在個案中對權利狀態(tài)進行審查與認定。例如，各地法院在審理著作權案件中，對于作品權利歸屬和權利來源的分歧較大，在單獨的個案審理中，這一問題還不是特別明顯，一旦涉及到群體性訴訟，各地法院認定結果不一致的矛盾就立即凸顯出來。如臺灣著名音樂人葉佳修在全國各地起訴卡拉OK經(jīng)營者侵犯其《外婆的澎湖灣》等歌曲的詞曲著作權系列案件，有的法院支持了葉佳修主張的復制權、放映權、署名權中的一項或是幾項權利，有的法院則駁回了其訴訟請求。至于葉佳修作詞作曲的部分歌曲，因各地法院對證據(jù)審查的嚴格度不一致，有的法院認定其享有著作權，有的法院則認為其未舉證證明享有著作權。此類截然相反的裁判結果，必將影響到人民法院的司法公信力，在涉及眾多被告的知識產權群體性訴訟中，也容易成為引發(fā)不滿的導火索。

　　(二)調判難以結合

　　審理知識產權案件，首先要求對原告享有權利的事實有一個清楚明確的判斷。但在司法實踐中，往往會出現(xiàn)法院為避免案件被改判，權利歸屬爭議越大反而越加強調解的現(xiàn)象，以至于部分案件在原告并不享有權利的情況下，以被告支付賠償款的方式調解結案。這樣一來，法院在審理群體性訴訟案件時容易導致兩種后果：一是為避免顛覆性判決而將錯就錯，在后續(xù)無法調解結案的案件中明知原告不享有權利卻仍然判決其勝訴;二是在同一批關聯(lián)案件中，部分案件以被告向原告支付賠償款的方式調解結案，而其他案件卻判決駁回原告的訴訟請求。

　　(三)利益難以平衡

　　在商業(yè)維權的訴訟模式下，維權有時不僅僅意味著制止侵權人侵犯知識產權并賠償經(jīng)濟損失，在網(wǎng)吧、卡拉OK等多個行業(yè)的案件中，維權本身就是迫使侵權人與權利人簽訂著作權許可使用合同的重要手段，部分原告甚至堅持將案外的著作權許可使用費與涉案的侵權賠償款捆綁在一起調解。人民法院如果脫離基本國情盲目地拔高經(jīng)濟賠償標準，必將導致著作權許可使用費的水漲船高，進而引發(fā)雙方當事人之間的利益失衡。知識產權的無形性和知識產權價值的難以確定性的特點，決定了侵權人的獲利和被侵權人的損失往往均難以確定，這需要人民法院合理酌定賠償數(shù)額，實現(xiàn)知識產權權利人和使用人之間的利益平衡。

　　四、知識產權群體性訴訟的應對之策

　　(一)提高案件審判質量，樹立司法公信

　　1.統(tǒng)一裁判尺度。知識產權群體性訴訟是一批各自獨立而又互相關聯(lián)的案件的集合，審理此類案件，應當高度重視同類案件的裁判結果和論證理由的一致性，對于分屬不同被告但侵權情節(jié)基本相同的案件，在裁判結果上應避免出現(xiàn)重大差異，防止因“同案不同判”激化社會矛盾。

　　2.加強案例指導。典型案件的裁判往往會產生超過案件本身的影響，具有規(guī)范引導的重要功能，比起個案的調解更加具有法律價值和社會意義。在新情況、新問題不斷涌現(xiàn)的知識產權審判中，加強案例指導制度可以有效地克服成文法的滯后性的不足，及時總結司法實踐中的問題，形成具有規(guī)范導向意義的司法政策，指導知識產權群體性訴訟案件的裁判，避免二審或再審程序中出現(xiàn)大面積顛覆性的改判。

　　3.完善陪審制度。針對知識產權審判專業(yè)性強的特點，可以考慮引入專家陪審員制度，由專利技術、信息網(wǎng)絡等方面的專家擔任人民陪審員，這樣既能充分發(fā)揮專家陪審員的專業(yè)特長，彌補法官專業(yè)技術知識的不足，對專業(yè)事實作出準確判斷，又可以體現(xiàn)出司法民主的價值。

　　(二)推進社會矛盾化解，形成解決合力

　　1.引導被告合法經(jīng)營。審理知識產權群體性訴訟案件，不僅要解決個案的糾紛矛盾，而且還要積極創(chuàng)新調解方法，引導被告合法經(jīng)營，預防重復侵權現(xiàn)象的出現(xiàn)，避免群體性訴訟的再次發(fā)生。例如，2014年，湖北省武漢市江漢區(qū)人民法院在審理“瑪姬爾”壓縮紙面膜生產廠家浙江臨安中正無紡制品廠系列案件中，引導雙方建立長期合作關系，最終促成雙方簽訂長期供貨協(xié)議，變“侵權賠償款”為“進貨款”，既維護了原告的合法權益，又促使被告今后合法經(jīng)營，實現(xiàn)了雙贏。

　　2.加強法律援助工作。知識產權群體性訴訟中，原、被告雙方當事人的訴訟能力差距較大，原告基本上是由專業(yè)維權人員或職業(yè)律師代理，而被告往往是網(wǎng)吧業(yè)主、零售商店店主等小本經(jīng)營者，訴訟能力較弱，且部分被告無法負擔律師費用。加強對被告的法律援助工作，可以彌補雙方當事人訴訟能力的差距，引導當事人依法、理性地尋求糾紛解決方式。

　　3.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用。對于知識產權群體性訴訟這類專業(yè)性強、影響面廣的糾紛，充分發(fā)揮網(wǎng)吧協(xié)會等行業(yè)協(xié)會的作用，協(xié)助法院開展調解工作，有利于疏導被告一方的對抗情緒，促進群體性訴訟的順利解決。

　　(三)參與社會管理創(chuàng)新，加強源頭治理

　　1.加強司法建議工作。知識產權群體性訴訟的形成，部分原因在于行政主管單位在管理上存在問題或疏漏，人民法院在審判工作中，針對有關行政主管單位在制度上、管理上存在的問題，提出改進和完善管理工作的建議，具有加強源頭治理的積極作用。

　　2.建立信息報備制度。及時和全面掌握知識產權群體性訴訟的信息，可以為預防矛盾激化、控制沖突升級、統(tǒng)一裁判尺度創(chuàng)造必要的條件。人民法院應當建立逐級上報的信息備案制度，掌握知識產權權利人在全省乃至全國范圍內的訴訟動態(tài)，實現(xiàn)對群體性訴訟的動態(tài)跟蹤、及時反饋和提前預判，及早發(fā)現(xiàn)問題、研究對策。

　　3.制訂應急反應預案。群體性案件經(jīng)常會出現(xiàn)“多米諾骨牌”效應，容易引發(fā)群體性的連鎖反應。在審理知識產權群體性訴訟案件時，要針對此類案件被告人數(shù)眾多、對立情緒嚴重等特點，制訂相應的應急反應預案，做好穩(wěn)控工作，防止糾紛復雜化，促進社會和諧穩(wěn)定。

　　相關知識產權的調研報告【篇三】

　　上海知識產權法院關于近三年涉展會知識產權案件的調研報告

　　一、近三年涉展會知識產權案件的基本情況

　　截至2018年9月，上海知識產權法院共受理各類涉展會(博覽會)知識產權案件133件，2015年受理50件，2016年受理40件，2017年受理36件，截至2018年9月受理7件，其中一審案件93件，占69.93%;二審案件35件，占26.32%;訴前證據(jù)保全5件，占3.76%。截止至2018年9月，共審結各類知識產權案件126件，以判決方式結案的119件，以撤訴方式結案的5件，以調解方式結案的1件，不予受理的1件。以判決結案的案件中，法院認定構成侵權的案件92件，不構成侵權的為27件，權利人的勝訴率較高，達77.31%。

　　從審理情況看，涉展會知識產權案件主要存在如下特點：

　　1.從案件來源看，涉展會知識產權案件主要是權利人通過訴前證據(jù)保全、公證保全等方式固定侵權證據(jù)，進而主張被控侵權人許諾銷售被控侵權產品，并以展會地點作為侵權行為地來建立管轄，此類案件占總數(shù)的72.18%。主要集中在規(guī)模較大的上海新國際博覽中心、上海國家會展中心、上海世博展覽館、上海光大會展中心等地。

　　2.從案件涉及的主體看，涉展會知識產權案件的當事人主要集中于知識產權權利人和參展商之間，但也有案件權利人將展會組織者和參展商作為共同被告起訴。這些案件的權利人多為企業(yè)法人，有111件，占總數(shù)的83.46%，其中權利人為涉外當事人的案件22件，占16.54%。

　　3.從案件涉及的類型看，案件類型復雜多樣，但主要集中于侵權及不正當競爭糾紛。涉展會知識產權案件既有因展會軟件開發(fā)產生的軟件開發(fā)合同糾紛，也有因申請證據(jù)保全措施錯誤而產生的損害賠償責任糾紛，但主要集中于侵害知識產權及不正當競爭糾紛，占案件總量的94.74%。其中主要表現(xiàn)為參展產品侵害他人專利權、商標權、著作權等，也有因擅自使用展會自身的名稱、設計等知識產權資源產生的侵權糾紛。

　　4.從侵權行為的種類看，展會涉及的侵權行為涵蓋了侵害專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密、擅自使用他人企業(yè)名稱、商業(yè)詆毀、虛假宣傳等各種類型，但主要集中于侵害專利權糾紛，共有82件案件涉及侵害專利權糾紛，占61.65%。其中，侵害外觀設計專利權糾紛43件，占52.44%，侵害發(fā)明專利權糾紛 27件，占32.93%，侵害實用新型專利權糾紛14件，占17.07%。

　　二、涉展會知識產權保護存在的主要問題

　　展會知識產權保護涉及的主體主要包括展會主辦方、參展方以及相關的權利人，涉展會知識產權案件的數(shù)量雖然總量不大，案件數(shù)量亦較為穩(wěn)定，但從案件的審理看，展會涉及的各方主體在知識產權保護方面均存在一定程度的不足。

　　(一)展會主辦方層面

　　1.展會主辦方對自身知識產權保護意識有待加強

　　展會活動本身作為一種“知識型”和“服務型”產品，和知識產權保護密切相關。展會知識產權總體上分為展會本身的知識產權保護和展品的知識產權保護。當前，對于已經(jīng)取得專利權、商標權、著作權等的展品的知識產權的保護已經(jīng)引起了廣泛的重視，但對展會本身知識產權保護的意識還有待加強。展會本身的知識產權包括展會的設計理念(項目創(chuàng)意)，展臺搭建設計，展會的LOGO及展會域名、網(wǎng)頁、展會名稱等。在實踐中，展會名稱相似，展會創(chuàng)意、展會內容雷同的現(xiàn)象比比皆是，由于主辦方未能及時對展會LOGO和名稱進行有效保護而導致展會LOGO和名稱被他人搶先注冊為商標的現(xiàn)象也時有發(fā)生。

　　2.展會主辦方對參展方知識產權審核有待強化

　　在展會行業(yè)競爭日益激烈化背景下，主辦方的主要精力多用于招攬更多參展商，以獲得更多的利益，而對知識產權保護不夠重視，明顯缺乏主動性和積極性，導致展會主辦方在展會知識產權保護方面有所缺位。此外，大多數(shù)中小展會主辦方實力相對較弱，在知識產權審核、監(jiān)督、管理方面缺乏相應的人力、物力資源支持，客觀上亦無法對參展方的知識產權狀況進行審查和監(jiān)督。例如，有的案件中，權利人已經(jīng)向展會主辦方發(fā)出了明確的侵權通知和警告，但展會主辦方處于展會順利開展的需要，并沒有采取相應的合理措施，而是對侵權通知置之不理。有的案件中，權利人和被告的企業(yè)名稱、商標等基本相同，但仍出現(xiàn)在相同的展會中，主辦方亦沒有進行任何的審核。還有的案件中，展會主辦方甚至未對參展方進行實名登記，導致展會結束后，權利人無法明確侵權行為的具體信息，最終不得不撤回起訴。

　　3.展會主辦方侵權認定及責任承擔不明確

　　雖然《展會知識產權保護辦法》規(guī)定了展會主辦方在招商招展時，應加強對參展方有關知識產權的保護和對參展項目(包括展品、展板及相關宣傳資料等)的知識產權狀況的審查，但對于參展商在展會上展出的展品發(fā)生侵害知識產權的問題時，展會主辦是否需要承擔連帶責任，如何承擔責任現(xiàn)有法律法規(guī)卻沒有明確的規(guī)定，這也是一定程度上展會主辦方在知識產權保護中“不作為或難作為”的部分原因。一方面，展會主辦方具有一定程度的事先審核義務，但如果展會主辦方?jīng)]有及時發(fā)現(xiàn)侵權行為，如何確定展會主辦方的侵權責任，是只要存在侵權行為，就應當承擔連帶賠償責任，還是應當在過錯范圍內承擔補充責任，還是只有主觀上存在明知的，才承擔賠償責任;另一方面，如果權利人向展會主辦方發(fā)出了侵權通知，展會主辦方應當如何采取合理措施，如果采取措施不當，或者權利人的權利通知錯誤，展會主辦方是否應當對其采取的合理措施而承擔相應的責任。相關規(guī)定都未進行明確。

　　(二)知識產權權利人層面

　　1.權利人取證意識有待加強

　　展會是權利人發(fā)現(xiàn)侵權行為，獲得侵權人信息，收集侵權證據(jù)的重要場所，現(xiàn)有法律也已經(jīng)通過證據(jù)保全等規(guī)定為權利人提供了較為有效、完善的取證方式和手段?，F(xiàn)有案件中雖然權利人大多能夠通過公證取證、證據(jù)保全等方式及時固定侵權證據(jù)，但是仍然有案件反映出部分權利人尚未意識到公證保全、證據(jù)保全等在固定侵權證據(jù)方面的重要作用，僅僅通過在展會過程中拍照、錄像等方式對侵權產品進行固定，導致在訴訟中只能通過產品照片進行比對，進而使得有的產品特征無法通過照片進行準確認定，從而承擔擔敗訴的風險。此外，有些商標權的權利人未能充分利用參加展會的機會固定商標使用的證據(jù)，從而喪失了證明商標使用情況或商標知名度的有效方式。

　　2.權利人非理性維權時有發(fā)生

　　從權利人維權的勝訴率看，權利人雖然在77.31%的判決結案案件中取得了勝訴，但在權利人敗訴的案件中仍然反映出權利人存在草率維權、盲目維權等非理性維權的現(xiàn)象。主要表現(xiàn)為權利人在進行維權前，未對被控侵權產品與權利人的專利、商標是否相同或近似進行認真比對或通過專業(yè)機構進行咨詢、檢索，導致有的案件中被控侵權產品與權利人的知識產權明顯存在實質性差異的，權利人仍然提起訴訟。例如被控侵權產品明顯缺少專利技術方案的某個技術特征，被控侵權產品使用的商標明顯與權利人的商標不同，也不近似。上述非理性維權行為，不僅浪費了司法資源，還可能因此承擔維權不當而產生的損害賠償責任。例如，在原告佛山市南海區(qū)雍興門業(yè)有限公司與被告歐某申請訴前證據(jù)保全損害責任糾紛中，歐某因為在展會中申請訴前保全原告的參展產品錯誤，而被法院判令承擔因申請證據(jù)保全錯誤給原告造成的損失6萬余元。

　　3.權利人據(jù)以維權的知識產權質量有待提升

　　隨著知識產權保護力度和宣傳的不斷加強，越來越多的權利人意識到了保護知識產權的重要性，均積極主動通過申請專利、注冊商標等方式來尋求知識產權保護。然而，在案件審理中，我們發(fā)現(xiàn)部分權利人據(jù)以維權的專利權、商標權等知識產權的質量有待提高，繼而導致知識產權權利處于不穩(wěn)定狀態(tài)。例如，有的專利權屬于已經(jīng)在市場中公開的現(xiàn)有技術或現(xiàn)有設計;有的權利涉及搶注國外權利人的商標、商品名稱、商品裝潢等。上述現(xiàn)象的存在均可能導致權利人維權失敗，甚至可能因此承擔損害賠償責任。

　　(三)參展方層面

　　1.自主創(chuàng)新的意識有待加強

　　很多企業(yè)對于知識產權保護、自主創(chuàng)新仍然存在僥幸心理，缺乏創(chuàng)新意識，只看到短期利益，忽視了企業(yè)的長遠發(fā)展，最終只能為他人作嫁衣裳。大多數(shù)侵權案件都反映出，部分參展商參加展會的目的不在于展示自身的創(chuàng)新成果，而是為了打探行業(yè)內其他競爭者有何最新的產品、技術，進而進行模仿、借鑒。例如，有的被告發(fā)現(xiàn)權利人的產品比較暢銷，便故意登記與權利人相同或近似的字號，生產相同的產品進行銷售，以達到市場混淆的目的，最終被法院認定構成擅自使用他人企業(yè)名稱的不正當競爭行為。有的被告發(fā)現(xiàn)其他參展商品的外觀、裝潢較為新穎，便稍加改進，生產類似的產品，繼而構成擅自使用他人有一定影響商品名稱、裝潢等不正當競爭行為;也有的參展商以征集展臺設計方案為名，擅自將征集的設計方案予以使用，最終被認定構成侵害商業(yè)秘密或著作權。

　　2.惡意競爭時有發(fā)生

　　展會往往是行業(yè)內競爭者集中進行產品競爭、實力展示的舞臺，行業(yè)關注度、曝光度等成為參展商積極參加各類展會的重要原因。但有的案件中反映出展會亦成為競爭者開展不正當競爭的重要時機。有的被告故意利用展會關注度高、曝光率高的特點，在參加展會期間通過虛假宣傳、商業(yè)詆毀等行為，惡意排擠、詆毀競爭對手，以獲得不正當?shù)母偁巸?yōu)勢。

　　3.知識產權保護意識薄弱

　　參展方在參加展會時，主要就是通過推出新品來提高自己的核心競爭力，很多創(chuàng)新成果都是在展會中首次亮相。然而令人感到遺憾的是，很多參展商忽視了對創(chuàng)新成果的保護，未在參展前及時申請專利登記，導致創(chuàng)新成果因展出而公開，淪為現(xiàn)有技術，不但喪失了競爭優(yōu)勢，研發(fā)心血也付諸東流。例如，有的案件中，權利人在第一次參加展會前并未及時申請外觀設計專利，事后其雖然獲得了專利權，但在侵權案件中被告往往能成功的援引現(xiàn)有設計抗辯，從而導致權利人的創(chuàng)新成果無法得到有效保護。

　　三、完善展會知識產權保護的對策建議

　　(一)明確展會主辦方的法律地位以及權利義務

　　展會主辦方在展會知識產權保護中發(fā)揮著重要的作用，貫穿于展前、展中以及展后等全過程。因此應當對展會主辦方在知識產權保護中的法律地位以及權利義務予以明確。目前，關于展會知識產權保護的專門規(guī)定，主要體現(xiàn)為由商務部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局聯(lián)合頒布的《展會知識產權保護辦法》以及各地頒布的地方性法規(guī)的相關規(guī)定。一方面，立法層級不高;另一方面，關于展會主辦方權利義務方面的規(guī)定不全面。為此，我們認為考慮到展會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，可以在立法層面提高立法層級，制定專門的保護條例或者專門立法對展會知識產權保護作出體系化的規(guī)定。具體內容方面，可以借鑒知識產權現(xiàn)有立法以及《電子商務法》關于網(wǎng)絡服務提供商、電子商務平臺經(jīng)營者法律地位以及“通知-刪除”規(guī)則的借鑒，明確展會主辦方對于展會期間參展商品的知識產權保護負有展前、展中以及展后的注意義務，對于展會期間發(fā)現(xiàn)的侵害知識產權行為以及接到權利人的侵權通知后，應當依法采取必要的合理措施。展會主辦方對于展會參展商的知識產權狀況未盡到審核義務，造成權利人損害的，依法應當承擔相應的責任;展會主辦方知道或應當知道參展方展示的商品或者提供的服務存在侵害知識產權情況，未采取必要措施的，依法與參展方承擔連帶責任。同時，明確展會主辦方的信息披露義務，即在展會結束后，對于權利人提交初步證據(jù)證明參展方可能侵害知識產權的，應當向權利人提供參展方的身份信息，否則應當承擔相應的損害賠償責任。

　　(二)完善涉展會知識產權糾紛及時有效審理機制

　　探索完善專項合議庭集中審理涉展會知識產權糾紛，建立與展會周期短、時間緊、影響大等特點相適應的審理程序和機制。對于展會期間的證據(jù)保全申請，建立審理執(zhí)行綠色通道，符合條件的，實現(xiàn)當天受理、快速執(zhí)行。對于侵權行為明顯或重復侵權、多次侵權的參展商，可裁定先行停止侵權行為;同時確保案件的審理不影響展會的順利進行。對于專門利用展會實施假冒、模仿、惡意詆毀競爭對手等侵權行為的，積極適用懲罰性賠償，適度加大對侵權行為的懲治力度，切實營造良好的展會知識產權保護環(huán)境。

　　(三)切實提升展會參與各方的知識產權保護意識

　　首先，作為負責任的展會組織者，主辦方從始至終都應重視知識產權的保護。在招商招展時，在招展通知書中就要對參展商提出有關知識產權保護的要求，并與參展商簽訂有關知識產權保護的合同。應加強對參展方有關知識產權的保護和對參展項目(包括展品、展板及相關宣傳資料等)的知識產權狀況的審查，對存在侵權嫌疑的產品，應讓參展者提供相關產品的專利權、商標權和著作權的證明文件;對于可能侵權的產品嚴格限制展會準入門檻，對于確有侵權問題的展品和單位，應停止其參展資格。

　　其次，參展方在參展前，應確保自己在展會舉辦國家擁有合法有效的且已經(jīng)注冊的知識產權，對于自己展出的新產品要及時申請專利、商標等知識產權;同時，應當注重知識產權檢索，通過檢索等方式來確保自己擁有的知識產權沒有侵害他人在先的商標權、專利權等知識產權。在參展中，參展方要對自己展示的物品作好歷史記錄;如果發(fā)現(xiàn)被侵權，可先通過拍照、索取產品宣傳冊或購買等方式先行固定侵權線索，及時通過公證保全、訴前證據(jù)保全等方式及時固定侵權證據(jù);發(fā)現(xiàn)競爭對手涉嫌構成虛假宣傳、商業(yè)詆毀等不正當競爭行為的，可采取溝通協(xié)商、發(fā)警告函、向展會知識產權投訴機構投訴以及向人民法院申請訴前行為禁令等方式先行停止侵權及不正當競爭行為。

　　(四)加強涉展會知識產權典型案件的全方位宣傳

　　充分發(fā)揮典型案例在加強展會知識產權保護、營造良好知識產權保護氛圍方面的作用。通過公開庭審、典型案例宣講、發(fā)布審判白皮書等方式，讓社會公眾，特別是相關展會行業(yè)協(xié)會、展會主辦方直觀感受展會知識產權保護應當注意的問題，引導知識產權權利人理性維權，提高參展商尊重知識產權、積極開展自主創(chuàng)新的意識，從源頭上減少展會知識產權侵權行為的發(fā)生，借助行業(yè)協(xié)會等各方力量，共同在全社會營造良好的展會知識產權保護氛圍。

　　相關知識產權的調研報告【篇四】

　　大數(shù)據(jù)知識產權司法保護的調研報告——以大數(shù)據(jù)的產權、模式和倫理為視角

　　一、大數(shù)據(jù)知識產權司法保護概述

　　1、引言

　　2、大數(shù)據(jù)與知識產權法律制度的交叉

　　3、知識產權制度對大數(shù)據(jù)信息和產業(yè)的司法保護概況

　　4、知識產權司法保護對大數(shù)據(jù)的促進意義

　　二、大數(shù)據(jù)司法實踐中的現(xiàn)狀

　　1、民事案件

　　(1)隱私權糾紛

　　(2)名譽權糾紛

　　2、知產案件

　　(1)著作權糾紛

　　(2)不正當競爭糾紛

　　(3)技術服務合同糾紛

　　三、現(xiàn)有知識產權法律框架下對大數(shù)據(jù)的保護

　　1、數(shù)據(jù)采集與預處理階段的保護

　　2、數(shù)據(jù)存儲和管理階段的保護

　　3、數(shù)據(jù)處理與分析階段的保護

　　4、數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用階段的保護

　　四、大數(shù)據(jù)類知識產權案件疑難問題分析

　　(一)著作權的保護

　　1、數(shù)據(jù)庫的著作權法保護

　　2、大數(shù)據(jù)軟件的著作權法保護

　　(二)方法專利在大數(shù)據(jù)保護的構成要素分析

　　(三)《反不正當競爭法》在大數(shù)據(jù)類案件中的保護

　　1、數(shù)據(jù)庫的反不正當競爭法保護

　　2、商業(yè)秘密的保護

　　(四)數(shù)據(jù)的壟斷和排他

　　五、大數(shù)據(jù)司法保護的價值性判斷

　　1、應當遵循人本原則

　　2、應當遵循適度采集，隔離使用原則

　　(1)適度采集

　　(2)隔離使用

　　3、應當遵循合理避讓的原則

　　4、應當遵循利益平衡原則

　　5、鼓勵數(shù)據(jù)流動、分享原則

　　6、遵守法律倫理的原則

　　一、大數(shù)據(jù)知識產權司法保護概述

　　1、引言

　　隨著智能信息技術的不斷發(fā)展，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種新的商業(yè)資本和一項重要的經(jīng)濟投入，可以為人類創(chuàng)造出新的經(jīng)濟利益和商業(yè)價值。大數(shù)據(jù)(Big data)作為無法在一定時間范圍內用常規(guī)軟件工具進行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合，需要通過新處理模式才能成為具有更強決策力、洞察發(fā)現(xiàn)力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產[2]，儼然成為了人類歷史上的又一次信息革命，人類的生活方式、價值體系與社會模式也因此發(fā)生了重大的改變。2011年，美國麥肯錫公司發(fā)布的報告中顯示,各國政府已經(jīng)逐漸將大數(shù)據(jù)的發(fā)展上升到了國家戰(zhàn)略的層面，包括美國政府的“大數(shù)據(jù)研究發(fā)展創(chuàng)新計劃”(Big Data R&D Initiative)、歐盟“歐盟數(shù)字化議程和挑戰(zhàn)”(The Digital Agenda for Europe and Challenges for 2012)、日本發(fā)布的“活躍ICT日本”綜合戰(zhàn)略以及澳大利亞和韓國發(fā)布的“公共服務大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”等各種大數(shù)據(jù)國家戰(zhàn)略，這標志著大數(shù)據(jù)的研發(fā)及產業(yè)應用已經(jīng)引起了各國政府的重視，全球的“大數(shù)據(jù)”時代已經(jīng)到來。全球領先的咨詢分析機構Wikibon于2014年2月發(fā)布的《大數(shù)據(jù)企業(yè)營收和市場預測(2013-2017)》報告顯示，2013年全球大數(shù)據(jù)企業(yè)(軟件、硬件及服務)營業(yè)收入為186億美元，同比增長58%;2014年全球大數(shù)據(jù)市場增長速度達到53%，總體規(guī)模為285億美元;到2017年，全球大數(shù)據(jù)市場收入將達到500億美元，這意味著從2011年起連續(xù)6年年復合增長率達38%。中國市場情報中心有關統(tǒng)計顯示，2012年中國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模為4.5億元，同比增長40.6%。到2018年，中國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模將達到46.3億元。

　　2015年9月，我國國務院印發(fā)《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，力圖全面推進大數(shù)據(jù)的發(fā)展和應用，將我國建設成為數(shù)據(jù)強國。2017年1月17日，工業(yè)和信息化部發(fā)布《大數(shù)據(jù)產業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020年)》，該規(guī)劃以強化大數(shù)據(jù)產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力為核心，明確了強化大數(shù)據(jù)技術產品研發(fā)、深化工業(yè)大數(shù)據(jù)創(chuàng)新應用、促進行業(yè)大數(shù)據(jù)應用發(fā)展、加快大數(shù)據(jù)產業(yè)主體培育、推進大數(shù)據(jù)標準體系建設、完善大數(shù)據(jù)產業(yè)支撐體系、提升大數(shù)據(jù)安全保障能力等7項任務，明確了“十三五”時期大數(shù)據(jù)產業(yè)的發(fā)展思路、原則和目標，將引導我國大數(shù)據(jù)產業(yè)持續(xù)健康發(fā)展[3]。

　　大數(shù)據(jù)系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)產業(yè)給人類生活帶來了諸多的益處，但隨著智能信息技術的不斷深入和創(chuàng)新，數(shù)據(jù)也呈現(xiàn)出日益龐大、類型愈加復雜的趨勢。知識產權領域呈現(xiàn)資源急速增長且數(shù)據(jù)量龐大的特點，在此種情境下，為保障數(shù)據(jù)產業(yè)的發(fā)展，保護大數(shù)據(jù)集合表現(xiàn)形式及其實質內容的價值，究竟該如何基于法自身的價值追求扮演社會規(guī)范的角色，運用知識產權相關法律制度來為大數(shù)據(jù)提供恰當?shù)乃痉ūＷo，實現(xiàn)大數(shù)據(jù)與知識產權法律制度的平衡，探究出新的數(shù)據(jù)知識產權保護模式，是一個值得探討的問題。

　　2、大數(shù)據(jù)與知識產權法律制度的交叉

　　基于數(shù)據(jù)本身的可復制傳播性和可重復利用性等特點，致使其客觀上與知識產權有著千絲萬縷的聯(lián)系。在知識產權法域內而言，其應當是具有財產價值的排他性權利而產生的法律關系。雖然有些大數(shù)據(jù)產業(yè)中的原始數(shù)據(jù)并是否知識產權法律制度中保護的客體有待厘清，但是如經(jīng)過相關主體利用技術開發(fā)或智力創(chuàng)造加工后轉化成為一種新的分析數(shù)據(jù)或者匯編集合，賦予其一定的獨創(chuàng)性，應當視為可以受到法律保護的知識產品。具體而言，與大數(shù)據(jù)相關的主要知識產權應當包括數(shù)據(jù)信息的著作權、相關商業(yè)模式及操控分析數(shù)據(jù)的專利權、經(jīng)由數(shù)據(jù)轉化成為數(shù)據(jù)產品的商標權以及含有技術信息或經(jīng)營信息中的商業(yè)秘密等。因此，我國知識產權法律體系中的著作權法、專利法和反不正當競爭法均可在一定程度上為大數(shù)據(jù)信息和大數(shù)據(jù)產業(yè)提供相關的法律保護。在適應新技術革命的基礎之上，充分發(fā)揮司法保護知識產權的主導作用，從而真正地做到協(xié)調與平衡技術創(chuàng)新激勵與個人權利的保護之間的關系。

　　3、知識產權制度對大數(shù)據(jù)信息和產業(yè)的司法保護概況

　　鑒于大數(shù)據(jù)集合的復制成本低廉的特征，圍繞著大數(shù)據(jù)的產生和取得方式以及運用和維護的過程，現(xiàn)行知識產權司法保護制度充分發(fā)揮著其明確創(chuàng)新權屬、協(xié)調大數(shù)據(jù)創(chuàng)新成果各主體利益分配機制的作用。

　　就數(shù)據(jù)本身而言，因其難以滿足著作權法中關于“具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復制的智力成果”的規(guī)定，而難以通過著作權法進行保護。但“數(shù)據(jù)”的集合往往在其選擇或者編排中具有獨創(chuàng)性，由此可以通過著作權法中的匯編作品予以保護。世界貿易組織、世界知識產權組織、《伯爾尼公約》以及TRIPS協(xié)議都已經(jīng)明確規(guī)定可以將數(shù)據(jù)信息作為匯編作品予以保護，我國《著作權法》也做出了類似規(guī)定。對于大數(shù)據(jù)信息而言，不為公眾所知悉且能為經(jīng)營者獲得利益或者競爭優(yōu)勢、具有潛在商業(yè)利益的信息可以歸入屬于該公司的技術信息或經(jīng)營信息，可以作為商業(yè)秘密[4]通過反不正當競爭法予以保護。我國《反不正當競爭法》第二章第十條明確規(guī)定了三種不得采用的手段侵犯商業(yè)秘密的行為。由于我國對不正當競爭行為的界定是以舉例加概括的形式，因此有些難以成為商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)信息還可以通過反不正當競爭法中的一般性條例進行保護。

　　大數(shù)據(jù)產業(yè)和技術的意義和價值不僅僅在于掌握龐大的數(shù)據(jù)信息本身，更體現(xiàn)在對具有意義的數(shù)據(jù)進行專業(yè)化的處理，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)的賦值、增值和價值顯現(xiàn)。大數(shù)據(jù)通過挖掘、整理、計算等方式進行加工之后形成的特定算法或是計算機軟件工具，以及通過軟硬件與網(wǎng)絡結合的系統(tǒng)解決一定的技術問題，此類具備鮮明技術屬性的可以通過申請方法專利的方式進行保護[5]。

　　4、知識產權司法保護對大數(shù)據(jù)的促進意義

　　雖然我國現(xiàn)行的知識產權制度實行的是“雙軌制”保護模式，即權利人可以通過知識產權行政主管機關主張權益保護，同時也可以通過法院訴訟的方式來維護自身合法權益，但由于知識產權保護的客體作為一種私權以及司法制度本身的制度優(yōu)勢，決定了司法保護知識產權是維護相關權益重要的的方式。

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代網(wǎng)絡技術的發(fā)展，大數(shù)據(jù)作為能夠廣泛帶動各行業(yè)向信息化、智能化、網(wǎng)絡化發(fā)展的力量，已然成了企業(yè)，乃至國家的核心競爭力。將符合知識產權特征的數(shù)據(jù)納入知識產權體系，建立相關完善的知識產權數(shù)據(jù)保護模式，運用知識產權司法保護為大數(shù)據(jù)產業(yè)的發(fā)展保駕護航，保障數(shù)據(jù)產業(yè)的發(fā)展，能夠形成一個良性的產業(yè)生態(tài)圈，促進社會經(jīng)濟的發(fā)展。

　　二、大數(shù)據(jù)司法實踐中的現(xiàn)狀

　　我國司法實踐中有關大數(shù)據(jù)的案例按照案由來分類主要有以下幾種類型：

　　1、民事案件

　　(1)隱私權糾紛

　?、僭嫱跞信c被告北京奇虎科技有限公司隱私權糾紛案。[6]本案中，原告的手機號被被告的360手機衛(wèi)士安卓版標記為“維特網(wǎng)絡信息有限公司(合肥分公)”，被人懷疑為騙子。法院經(jīng)審理認為，被告出示的證據(jù)可以證明原告所使用的號碼已經(jīng)在企業(yè)黃頁被公開披露，原告在工商行政管理機關登記企業(yè)信息時亦將該手機號碼予以登記，以備信息查閱，被告通過大數(shù)據(jù)比對功能，確定該手機號碼與浙江維特網(wǎng)絡信息有限公司合肥分公司相對應并進行標記，其信息并無錯誤，且軟件標記的企業(yè)信息，而非公民個人信息，且庭審過程中顯示原告手機號已再無此標記，法院最終認定被告不構成侵權。

　?、谠嬷鞜钤V被告北京百度網(wǎng)訊科技有限公司隱私權糾紛案。[7]原告認為被告利用網(wǎng)絡技術，未經(jīng)原告的知情和選擇記錄和跟蹤了原告所搜索的關鍵詞，將原告的興趣愛好、生活學習工作特點等顯露在相關網(wǎng)站上，并利用記錄的關鍵詞，對原告瀏覽的網(wǎng)頁進行廣告投放，侵害了原告的隱私權。一審法院經(jīng)審理認為，被告未經(jīng)原告同意通過cookie技術收集和利用原告搜索信息，并根據(jù)原告的上網(wǎng)信息在被告合作網(wǎng)站上展示與原告上網(wǎng)信息有一定關聯(lián)的推廣內容，進一步利用了他人隱私進行商業(yè)活動，且該利用并非cookie技術使用的必然結果，已經(jīng)構成侵犯他人的隱私權。二審法院經(jīng)審理認為，網(wǎng)絡用戶通過使用搜索引擎形成的檢索關鍵詞記錄，雖然反映了網(wǎng)絡用戶的網(wǎng)絡活動軌跡及上網(wǎng)偏好，具有隱私屬性，但這種網(wǎng)絡活動軌跡及上網(wǎng)偏好一旦與網(wǎng)絡用戶身份相分離，便無法確定具體的信息歸屬主體，不再屬于個人信息范疇;被告利用網(wǎng)絡技術通過百度聯(lián)盟合作網(wǎng)站提供個性化推薦服務，其檢索關鍵詞海量數(shù)據(jù)庫以及大數(shù)據(jù)算法均在計算機系統(tǒng)內部操作，并未直接將被告因提供搜索引擎服務而產生的海量數(shù)據(jù)庫和cookie信息向第三方或公眾展示，沒有任何的公開行為，不構成侵權。

　　(2)名譽權糾紛

　　原告浙江攜銀在線網(wǎng)絡科技有限公司訴被告大公信用數(shù)據(jù)有限公司、大公國際資信評估有限公司名譽權糾紛案。[8]本案中，被告根據(jù)其收集整理的P2P網(wǎng)絡借貸企業(yè)信用數(shù)據(jù)在大公資信上發(fā)布有關原告攜銀網(wǎng)的相關不利信息，原告認為構成侵權。法院經(jīng)審理認為，根據(jù)被告大公數(shù)據(jù)對原告平臺的持續(xù)跟蹤監(jiān)測，發(fā)布的報告涉及的事實基本屬實，不構成侵權。

　　2、知產案件

　　(1)著作權糾紛

　?、僭嬷薪?jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)有限公司訴被告中華網(wǎng)國際網(wǎng)絡傳訊有限公司侵犯著作權糾紛。法院經(jīng)審理認為，只要圖表所表達的內容能體現(xiàn)制表人員獨自的判斷則該圖表就具有獨創(chuàng)性。本案中，正是因為原告帶有主觀性的差值填補、季節(jié)調整才使圖表中某些“點&”的位置的安排體現(xiàn)了與其他公司所制作的圖表的區(qū)別。橫縱坐標軸刻度的選擇，雖然受制于此類圖表的特點，無論何人繪制，曲線走勢圖的大體走向可能會相似，但是因為坐標軸刻度選擇上的主觀性，使整個圖表的形態(tài)會因繪制者不同的判斷而呈現(xiàn)出區(qū)別。顏色背景的選擇，雖與數(shù)據(jù)無關，但卻亦屬于繪圖者針對其所繪制圖表的美感所做的選擇。因而本案所爭議的曲線走勢圖圖表具有獨創(chuàng)性。故而被告在其網(wǎng)頁上使用了原告網(wǎng)頁上的“中經(jīng)宏觀經(jīng)濟預警信號&”圖表10幅，“中經(jīng)景氣動向&”、“中經(jīng)先行合成指數(shù)&”等曲線走勢圖68幅，構成著作權侵權。

　　②原告上海漢濤信息咨詢有限公司訴被告北京搜狐互聯(lián)網(wǎng)信息服務有限公司侵犯著作權糾紛案。[9]法院經(jīng)審理認為，原告大眾點評網(wǎng)以及《北京餐館指南》、《上海餐館指南》二書所載涉案11家餐館商戶簡介中的引號內文字系由原告選摘自網(wǎng)友上傳于大眾點評網(wǎng)的關于各地餐館的評論，引號內文字均系簡單的日常用語，因并非具有獨創(chuàng)性的文字表達而不能成為著作權法所保護之作品，因而原告將該些文字融入到對餐館的簡介中不需要獲得用戶的許可，原告對涉案餐館所做的商戶簡介具有獨創(chuàng)性，可以成為著作權法所保護的作品，原告對涉案11家餐館商戶簡介享有著作權。

　　③原告濟南白兔信息有限公司訴被告佛山鼎容軟件科技有限公司著作權糾紛案。[10]法院經(jīng)審理認為，原告對國家商標局商標公告中的商標信息內容進行提取、分類和整理，并對商標標志中所含的文字、數(shù)字等進行進一步提取和整理，同時還對商標信息后續(xù)的變更情況進行匯總，加入自定義的字段信息等。原告對商標數(shù)據(jù)的編排和整理體現(xiàn)出獨創(chuàng)性，涉案數(shù)據(jù)庫構成匯編作品原告對此享有著作權，可受著作權法保護。由于被告數(shù)據(jù)庫中存在多個含有原告暗記的商標標志，在被告不能證明前述數(shù)據(jù)來源于其他地方的情況下，可以認定被告實施了復制原告數(shù)據(jù)庫多個商標的數(shù)據(jù)的行為。

　　(2)不正當競爭糾紛

　?、僭姹本╆柟鈹?shù)據(jù)公司與被告上海霸才數(shù)據(jù)信息有限公司技術合同、不正當競爭糾紛一案。[11]法院經(jīng)審理認為，《SIC實時金融》信息作為一種新型的電子信息產品，應屬電子數(shù)據(jù)庫，在本質上是特定金融數(shù)據(jù)的匯編，這種匯編在數(shù)據(jù)的編排和選擇上并無著作權法所要求的獨創(chuàng)性，不構成著作權法意義上的作品，不受著作權法的保護。但原告作為特定金融數(shù)據(jù)的匯編者，對數(shù)據(jù)的收集、編排，即對《SIC實時金融》信息電子數(shù)據(jù)庫的開發(fā)制作付出了投資，承擔了投資風險。該電子數(shù)據(jù)庫的經(jīng)濟價值在于數(shù)據(jù)信息的即時性，原告正是通過向公眾實時傳輸該電子數(shù)據(jù)庫的全部或部分內容而獲取收益，原告對于該電子數(shù)據(jù)庫的投資及由此而產生的正當利益，應當受到法律保護。被告未經(jīng)原告許可，其行為違反了經(jīng)營者在市場交易中應當遵循的誠實信用原則和公認的商業(yè)道德，損害了原告的合法權益，已構成不正當競爭。

　?、谠嫔虾h濤公司訴被告北京愛幫公司不正當競爭案。[12]法院經(jīng)審理認為，大眾點評網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評，是原告搜集、整理和運用商業(yè)方法吸引用戶注冊而來。原告為此付出了人力、財力、物力和時間等經(jīng)營成本，由此產生的利益應受法律保護。對于大眾點評網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評，雖然被告愛幫網(wǎng)注有“在大眾點評發(fā)表”字樣和鏈接標識，但愛幫網(wǎng)已對全部商戶簡介內容和絕大部分點評內容進行了充分展示，網(wǎng)絡用戶一般不會再選擇點擊大眾點評鏈接標識。因此，愛幫網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評已經(jīng)構成對大眾點評網(wǎng)相應內容的實質性替代，必將不合理的損害漢濤公司的商業(yè)利益。被告的這一經(jīng)營模式違反公平原則和誠實信用原則，違反公認的商業(yè)道德，構成不正當競爭。

　?、墼姹本┘瘖W聚合科技有限公司訴被告劉國清、北京青稞厚成科技有限公司不正當競爭糾紛案。[13]法院經(jīng)審理認為，大數(shù)據(jù)系互聯(lián)網(wǎng)技術高速發(fā)展的產物，表現(xiàn)為通過網(wǎng)絡技術無差異地收集網(wǎng)絡用戶上網(wǎng)信息，根據(jù)需要對數(shù)據(jù)進行整理、挖掘和分析，形成一定的數(shù)據(jù)庫，用以投放廣告或者其他用途。原告與青稞公司均從事大數(shù)據(jù)服務，向客戶提供精準廣告服務，二者間具有競爭關系，劉國清將其技術資歷作為公司的業(yè)績向投資人進行廣告宣傳，故劉國清的行為顯然違背了其對原告應負的競業(yè)禁止義務，損害了原告的權益。青稞公司在知曉劉國清的競業(yè)禁止義務情況下，接受劉國清出資并聘任其擔任公司的首席技術官，從事與原告相同業(yè)務，該行為違反了公認的商業(yè)道德及誠實信用原則，損害了原告的合法權益，應承擔賠償責任。

　　④原告北京淘友天下技術有限公司等與被告北京微夢創(chuàng)科網(wǎng)絡技術有限公司不正當競爭糾紛案。[14]法院經(jīng)審理認為，淘友技術公司、淘友科技公司并沒有基于《開發(fā)者協(xié)議》在取得用戶同意的情況下讀取非脈脈用戶的新浪微博信息，其獲取前述信息的行為沒有充分尊重《開發(fā)者協(xié)議》的內容，未能尊重用戶的知情權及自由選擇權，一定程度上破壞了OpenAPI合作開發(fā)模式，違背了在OpenAPI開發(fā)合作模式中，第三方通過OpenAPI獲取用戶信息時應堅持“用戶授權”+“平臺授權”+“用戶授權”的三重授權原則，違反了誠實信用原則和互聯(lián)網(wǎng)中的商業(yè)道德;同時淘友技術公司、淘友科技公司未經(jīng)新浪微博用戶的同意及新浪微博的授權，獲取、使用脈脈用戶手機通訊錄中非脈脈用戶聯(lián)系人與新浪微博用戶對應關系的行為，違反了誠實信用原則及公認的商業(yè)道德，破壞了OpenAPI的運行規(guī)則，構成不正當競爭行為。

　?、菰嫔虾ｄ撀?lián)電子商務股份有限公司與被告上海縱橫今日鋼鐵電子商務有限公司不正當競爭糾紛案。[15]法院經(jīng)審理認為，原告通過組建資訊團隊形成的鋼鐵行業(yè)內完整的鋼材、特鋼、爐料等各項數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息系原告付出大量勞動所獲得，該數(shù)據(jù)信息能夠為原告帶來利益，體現(xiàn)了原告的競爭優(yōu)勢，故原告對其數(shù)據(jù)信息享有合法權益。兩被告關于原告的數(shù)據(jù)信息是市場公開的信息，不具有獨創(chuàng)性的抗辯意見缺乏事實和法律依據(jù)，不予采信。

　?、拊驷橹萑f聯(lián)網(wǎng)絡技術有限公司訴被告周慧民等侵害商業(yè)秘密糾紛案。[16]法院經(jīng)審理認為，原告主張保護的“BOX網(wǎng)絡游戲社區(qū)”網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫中的用戶信息，能為原告帶來經(jīng)濟利益且具有實用性，且該50多萬個注冊用戶名、注冊密碼和注冊時間等信息不易為相關領域人員普遍知悉和容易獲得，且原告對上述信息采取了保密措施，故上述信息符合商業(yè)秘密的構成要件，是原告擁有的商業(yè)秘密，依法應受法律保護。

　　(3)技術服務合同糾紛

　　原告上證所信息網(wǎng)絡有限公司與被告新華富時指數(shù)有限公司合同糾紛案。[17]法院經(jīng)審理認為，被告未經(jīng)原告許可與新加坡交易所共同開發(fā)上市了中國A50指數(shù)期貨，在此過程中被告雖未將上海證券交易所實時股票行情直接提供給他人使用，但中國A50指數(shù)期貨的基礎即是其編制的中國A50指數(shù)，其成份股包含了在上海證券交易所上市的38種股票，被告根據(jù)這些實時股票行情和深圳證券交易所的12種實時股票行情編制了動態(tài)的、即時的中國A50指數(shù)，故被告開發(fā)、上市中國A50指數(shù)期貨的行為，實質就是利用原告按約提供的上證所實時股票行情開發(fā)了衍生產品，該種行為顯屬違反合同約定。

　　表一：涉大數(shù)據(jù)案件的類型分布圖[18]

　　上述案件涉及到民事和知識產權領域，我們之所以將民事案件納入到案例中，是因為這類案件對我們研究大數(shù)據(jù)企業(yè)的商業(yè)模式存在重要作用，有助于理清行業(yè)存在的一些問題。大數(shù)據(jù)目前仍屬于一種新興事物，IBM對大數(shù)據(jù)給出了4V特征即：大數(shù)據(jù)量(Volume)、快速變化(Velocity)、內容龐雜(Variety)和(不)精確性(Veracity)。也正因為大數(shù)據(jù)擁有的該些屬性，導致大數(shù)據(jù)作為一個事物目前在我國法上找不到對應的權利類型。大數(shù)據(jù)從其產生、收集到整合、利用，各個階段都有可能產生法律糾紛。目前司法實踐中涉及到大數(shù)據(jù)的案例除卻隱私權、名譽權等民事案件外，知產領域主要是著作權、不正當競爭、技術服務合同領域。

　　三、現(xiàn)有知識產權法律框架下對大數(shù)據(jù)的保護

　　大數(shù)據(jù)的基本處理流程包括采集、存儲、分析和結果呈現(xiàn)等環(huán)節(jié)。采集到的數(shù)據(jù)對存在語義模糊、數(shù)據(jù)缺失等問題而無法直接使用，所以該環(huán)節(jié)還應包括數(shù)據(jù)的預處理。[19]存儲數(shù)據(jù)的同時亦進行著數(shù)據(jù)管理，經(jīng)分析和處理所得數(shù)據(jù)成果需通過應用而發(fā)揮其最終價值。因此，可以將數(shù)據(jù)的處理流程大概劃分為數(shù)據(jù)采集與預處理、數(shù)據(jù)存儲和管理、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用四個階段。[20]在當下現(xiàn)實語境下談及大數(shù)據(jù)并非僅是數(shù)據(jù)本身，而是指數(shù)據(jù)和大數(shù)據(jù)技術的綜合。

　　在現(xiàn)有知識產權法律法規(guī)框架內，可以通過著作權法、專利法以及反不正當競爭法對大數(shù)據(jù)及其成果進行保護。根據(jù)數(shù)據(jù)處理流程和階段的不同，對數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)成果的保護路徑又各有所偏重。

　　1、數(shù)據(jù)采集與預處理階段的保護

　　該階段涉及數(shù)據(jù)的取得、匯總以及初步的篩選工作，該階段中采集到的數(shù)據(jù)內容大多可以通過著作權法予以保護，但是其中包含的一些來源于客觀的信息或是用戶的網(wǎng)絡留痕數(shù)據(jù)不符合著作權法所要求的獨創(chuàng)性要件，因難以通過著作權法進行保護。

　　該階段數(shù)據(jù)中的以文字、圖片和視頻等形態(tài)呈現(xiàn)的內容可以通過著作權法予以保護。司法實踐中較為常見的有以下三類：第一類，軟硬件服務商自行收集、整理后上傳至自有平臺的數(shù)據(jù)，比如某門戶網(wǎng)站房產頻道中關于某樓盤的介紹性文字和圖片;[21]第二類，網(wǎng)絡媒體自行或委托創(chuàng)作以及經(jīng)授權可以使用的資訊類內容，比如新聞資訊類網(wǎng)站中資訊新聞;第三類，網(wǎng)絡用戶自行制作和提供的內容，比如社交平臺中用戶發(fā)布的文字、圖片以及視頻、電商網(wǎng)站中的用戶評價、旅游網(wǎng)站中旅友的游記。[22]受著作權保護的前提條件是具有一定的獨創(chuàng)性能夠構成著作權法意義上的作品。在這三類數(shù)據(jù)內容具有一定的獨創(chuàng)性能夠構成著作權法意義上的作品的情況下，即可以通過著作權法予以保護。

　　在司法實踐中，第二類的資訊類內容通過著作權法進行保護的難度不大，但是第一類和第三類數(shù)據(jù)類型想要通過著作權法進行保護，不僅要滿足構成作品的前提條件，還需要確認其權利歸屬情況。尤其是在第三種數(shù)據(jù)類型中，數(shù)據(jù)內容的產生基于用戶自行制作和提供，平臺商對該部分數(shù)據(jù)享有何種權利或者權益，在數(shù)據(jù)賦權仍未在法律層面進行確認的情況下，平臺商以何種身份維權、主張對該種數(shù)據(jù)內容享有何種權利，仍是司法實務中的一個難點問題。從另一方面而言，采集數(shù)據(jù)同樣不能侵犯他人的權利，不僅包括不侵犯他人的著作權，同樣包括不侵犯他人的商業(yè)秘密以及不違反網(wǎng)絡爬蟲類“君子協(xié)定”。其中商業(yè)秘密以及“君子協(xié)定”所涉及的誠實信用以及商業(yè)道德原則將在下文加以詳細闡述。

　　2、數(shù)據(jù)存儲和管理階段的保護

　　對于收集來的海量的結構化和非結構化數(shù)據(jù)，需要運用手段和技術對其進行存儲和管理，在該階段中多涉及數(shù)據(jù)的集合和匯總，比如數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)倉庫、云數(shù)據(jù)庫等。[23]該部分內容也可以通過著作權法予以保護。

　　《伯爾尼公約》明確將數(shù)據(jù)信息作為匯編作品予以保護，《與貿易有關的知識產權協(xié)議》第10條第2款規(guī)定：“數(shù)據(jù)或者其他材料的匯編，無論采用機器可讀形式還是其他形式，只要其內容的選擇或安排構成智力創(chuàng)作，就應該給予保護?！蔽覈吨鳈喾ā返谑臈l規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或者不構成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內容的選擇或編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權由匯編人享有，但行使著作權時，不得侵犯原作品的著作權。”在數(shù)據(jù)的存儲和管理階段中形成的數(shù)據(jù)庫如果在內容的選擇或者編排上體現(xiàn)出了一定的獨創(chuàng)性，即可以將該數(shù)據(jù)庫作為匯編作品通過著作權法予以保護。前述濟南白兔信息有限公司訴佛山鼎容軟件科技有限公司著作權糾紛案法院即認定了原告對商標數(shù)據(jù)的編排構成匯編作品。

　　大數(shù)據(jù)要在著作權法上獲得保護，首先需要滿足獨創(chuàng)性的要求，但現(xiàn)實中多數(shù)數(shù)據(jù)來源于客觀事實，數(shù)據(jù)的收集也多來自公開領域，基于某些用戶的使用習慣或是行業(yè)慣例，收集到的數(shù)據(jù)信息可能無法給予數(shù)據(jù)采集者太多的個人創(chuàng)作空間，對于那些缺乏獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)集合則無法通過著作權給予保護。由此，如何界定某一數(shù)據(jù)集合是否具有一定的獨創(chuàng)性也成為通過著作權對其進行保護的一個難點。需要著重指出的是，著作權保護的是數(shù)據(jù)的選擇或編排方法，而非數(shù)據(jù)選擇或編排的內容，對于大數(shù)據(jù)而言他人可輕易改變編排方法，但實質性內容可能一致，該種情況下對于大數(shù)據(jù)本身的保護也是一個難題。

　　3、數(shù)據(jù)處理與分析階段的保護

　　對龐大數(shù)據(jù)集合進行處理和分析從而得到具有應用價值的數(shù)據(jù)或者數(shù)據(jù)產品。在此階段數(shù)據(jù)的價值得到了巨大程度的提升，具有商業(yè)價值的數(shù)據(jù)可以通過商業(yè)秘密予以保護，為分析處理數(shù)據(jù)所使用的方法可以通過方法專利予以保護。

　　通過數(shù)據(jù)處理和分析獲得的數(shù)據(jù)成果一般都具有相當?shù)慕?jīng)濟價值，由此該類數(shù)據(jù)成果的實用性要件不難滿足，在司法實踐中該類數(shù)據(jù)成果的秘密性和保密性是論證其構成商業(yè)秘密的難點。前述北京陽光數(shù)據(jù)公司與上海霸才數(shù)據(jù)信息有限公司技術合同、不正當競爭糾紛案中法院認定原告陽光公司的《SIC實時金融》數(shù)據(jù)分析格式符合商業(yè)秘密的構成要件。本案中涉及了兩種常見的與數(shù)據(jù)資產相關的商業(yè)模式——租售數(shù)據(jù)模式與租售信息模式。租售數(shù)據(jù)模式是指售賣或者出租廣泛收集、精心過濾、時效性強的數(shù)據(jù)。[24]。而信息與數(shù)據(jù)不同，是指經(jīng)過加工處理，承載一定行業(yè)特征數(shù)據(jù)集合。[25]

　　上述案例中，陽光公司的上游權利人——向其有償出售行情數(shù)據(jù)的商品交易所和證券公司采用的就是租售數(shù)據(jù)的模式。該種模式中，經(jīng)營者通常掌握大量的客戶數(shù)據(jù)，而這類數(shù)據(jù)最為顯著的特征是實時性，經(jīng)營者在租售數(shù)據(jù)前通常已經(jīng)完成對數(shù)據(jù)的預處理。租售數(shù)據(jù)模式的另一種形式表現(xiàn)為掌握數(shù)據(jù)的公司利用數(shù)據(jù)為客戶提供增值服務，如銷售導航儀的公司，同時為客戶提供即時交通信息服務。[26]租售數(shù)據(jù)的商業(yè)模式同時催生出專業(yè)的數(shù)據(jù)交易平臺，如貴陽大數(shù)據(jù)交易所等。由于經(jīng)營者尚未對這些數(shù)據(jù)進行分析處理，權利人也通常不會對其采取保密措施，所以此時的數(shù)據(jù)無法通過商業(yè)秘密予以保護，且若數(shù)據(jù)本身無法構成著作權法意義上的作品，權利人也不能通過著作權法尋求保護。故而，對此類數(shù)據(jù)往往只能通過雙方之間的合同條款加以保護，或通過《反不正當競爭法》第二條所規(guī)定的一般的誠實信用或商業(yè)道德加以約束。與實時性的數(shù)據(jù)不同，法院認定陽光公司將從交易所處獲取的單個的、分散的行情信息源進行統(tǒng)一編排、加工整理，形成了再生信息源性質的綜合行情信息，并認為此類信息具有較強的實用性和價值性。[27]陽光公司所采用的即為租售信息模式，其特點是權利人對收集而來的數(shù)據(jù)進行深度整合萃取，并通過龐大的數(shù)據(jù)中心及專用渠道加以傳播。[28]與原始數(shù)據(jù)不同，此時的信息往往經(jīng)過深入的整合和處理，因而更容易滿足商業(yè)秘密的構成要件，進而通過商業(yè)秘密的方式加以保護。

　　專業(yè)化處理實現(xiàn)使數(shù)據(jù)“賦值”和“增值”，專業(yè)化處理過程中所使用的挖掘、整理、計算等方式方法可以形成特定的算法，甚至是計算機軟件工具，再通過軟硬件以及與互聯(lián)網(wǎng)的結合可以解決一定的技術問題，這些都具備鮮明的技術屬性，可以將其劃歸到計算機程序的發(fā)明專利之列，通過申請方法專利予以保護。但是，專利權產生不同于著作權的自動產生，要求具有相當?shù)男路f性且需要通過行政機關的審查才能取得，所以作為專利權進行保護的前提即為專利權的獲得。目前，我國關于專利權的審查標準相對嚴格，是否能夠順利通過審查取得專利權亦成為是否能夠獲得知識產權保護先決性條件。

　　4、數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用階段的保護

　　數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用是數(shù)據(jù)處理流程中的最后一個環(huán)節(jié)，也是數(shù)據(jù)“賦值”后數(shù)據(jù)價值的變現(xiàn)階段，該階段不僅會將較為抽象的數(shù)據(jù)轉化為相對具象的成果，更會將該具象成果與具體的商業(yè)活動相結合，促使數(shù)據(jù)成果商業(yè)利益的最大化。

　　從數(shù)據(jù)處理與分析到數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用，這一過程不僅需要投入大量的時間，更需要投入大量的人力和物力，這其中離不開開發(fā)人員的大量智力性投入。從現(xiàn)有情況來看，數(shù)據(jù)成果的具象化多以應用軟件的形式出現(xiàn)，而該種類型軟件的開發(fā)和運行均依托于大量相關數(shù)據(jù)的收集和分析，這一點有別于傳統(tǒng)的應用軟件。現(xiàn)階段開發(fā)的一些具有人機交互功能的軟件即屬于這種類型，比如微軟公司開發(fā)的人工智能軟硬件“小冰”、亞馬遜開發(fā)的智能音箱以及還在研發(fā)完善階段的無人駕駛技術。該類數(shù)據(jù)成果的具象化如果以軟件的形式存在則可以通過軟件著作權予以保護。涉軟件案件的審理過程中，關于軟件的比對往往是案件審理的重點和難點，加之大量開源軟件的存在，如何在軟件開發(fā)過程中的自由再發(fā)布原則與軟件著作權作為一種絕對性權利予以保護之間進行平衡，這對通過軟件著作權保護數(shù)據(jù)成果提出了挑戰(zhàn)、增加了難度。

　　在數(shù)據(jù)呈現(xiàn)與應用階段還可能將數(shù)據(jù)成果通過構架運營某種商業(yè)模式的方式進行應用。在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下，商業(yè)模式暫時還無法在整體上通過知識產權進行保護，但這并不影響將該商業(yè)模式內的某些構成要素通過知識產權進行保護。

　　在四個數(shù)據(jù)處理階段中還會產生一些無法通過特別法進行保護的內容，例如違反爬蟲協(xié)議的君子協(xié)定或者開放接口協(xié)議等采集數(shù)據(jù)等行為，該部分內容的保護可以通過《反不正當競爭法》第二條的遵循誠實信用和公認的商業(yè)道德原則予以保護。前述上海漢濤公司訴被告愛幫公司不正當競爭糾紛案中，即通過認定愛幫公司的經(jīng)營模式有違公平和誠實信用原則，有違公認的商業(yè)道德構成不正當競爭，對大眾點評網(wǎng)中的內容予以知識產權法意義上的保護。

　　四、大數(shù)據(jù)類知識產權案件疑難問題分析

　　大數(shù)據(jù)類知識產權案件中可能涉及知識產權問題相對其他案件更加全面，在大數(shù)據(jù)采集、應用、交易、保護等多個階段均可能涉及個人信息保護、著作權保護(含軟件著作權保護)、方法專利的保護、商業(yè)秘密保護及不正當競爭的保護，還有可能受到《反壟斷法》的調整等，有時更是多個問題的融合。其中個人信息由于屬于《網(wǎng)絡安全法》、《侵權責任法》的調整范圍，不在本章關于知識產權的討論內進行探討。

　　(一)著作權的保護

　　依據(jù)著作權法基本理論，思想與表達二分法是區(qū)分某一客體能否成為著作權法上保護客體的方法，因此，有觀點認為UGC(User Generated Content)即用戶提供的內容，如某些評價等可以作為著作權法中的“作品”而受到著作權法的保護[29]，但某一用戶提供的單一內容并不能構成“大數(shù)據(jù)”，認識此類數(shù)據(jù)時，應全面考慮用戶提供的內容，因在平臺獲取相關數(shù)據(jù)時無法確認其創(chuàng)作者的真實性，故整體去認知相關內容能否成為大數(shù)據(jù)還應有所區(qū)分。此類問題在實踐中較易區(qū)分，基本的著作權法理論即可成為指導。因此，從著作權法角度保護的大數(shù)據(jù)內容，疑難問題體現(xiàn)在一是對數(shù)據(jù)庫的保護，二是對使用軟件進行數(shù)據(jù)采集時，軟件著作權法的保護。

　　1、數(shù)據(jù)庫的著作權法保護

　　著作權法保護與反不正當競爭法保護是目前兩種主要的數(shù)據(jù)庫保護模式。司法實踐中選擇著作權法進行保護的案例相對較多，數(shù)據(jù)庫的保護在國際上法律依據(jù)已經(jīng)明確：《Trips協(xié)議》第10條第2款規(guī)定“數(shù)據(jù)或其他材料的匯編，無論采用機器可讀形式還是其他形式，只要其內容的選擇或安排構成智力創(chuàng)作，即應予以保護。這類不延及數(shù)據(jù)或材料本身的保護，不得損害數(shù)據(jù)或材料本身已有的版權?！薄妒澜缰R產權組織版權條約》第5條也明確規(guī)定“數(shù)據(jù)或其他資料的匯編，無論采用任何形式，只要由于其內容的選擇或排列構成智力創(chuàng)作，其本身即受到保護。這種保護不延及數(shù)據(jù)或資料本身，亦不損害匯編中的數(shù)據(jù)或資料已存在的任何版權?！币虼?，數(shù)據(jù)庫的著作權法保護是基于匯編作品產生的，其獨創(chuàng)性體現(xiàn)應在于數(shù)據(jù)的選擇、編排，數(shù)據(jù)庫的體系和結構等，而不是對數(shù)據(jù)本身的保護。

　　2、大數(shù)據(jù)軟件的著作權法保護

　　大數(shù)據(jù)軟件可能遭受的侵權行為表現(xiàn)為：一是抄襲行為，即大數(shù)據(jù)軟件作品源代碼直接雷同，二是第三方惡意修改大數(shù)據(jù)軟件作品，對大數(shù)據(jù)軟件服務進行屏蔽、修改界面等。此類案件中，通常涉及如下問題：

　　一是技術中立抗辯，即軟件提供了某種技術，技術不侵權，從而軟件不侵權的抗辯邏輯。而該問題的實質是軟件是提供數(shù)據(jù)還是提供技術，目前，多數(shù)情況下，提供行為指向的客體是混同的，因此能夠使用技術中立進行抗辯的情況愈來愈少，只有單純的技術才可能不被苛責。

　　二是實質性相似的判斷，司法實踐中兩款軟件的比對常成為案件難點。從我國法院關于軟件作品實質性相似的侵權判決，包括其他類型作品的實質性相似的侵權判決，基本上是參照作品架構、語言風格、表達形式等要素，綜合性地考慮是否構成實質性相似。[30]具體操作方法借鑒了美國法院三步檢驗法：即抽象——過濾——對比法。

　　(二)方法專利在大數(shù)據(jù)保護的構成要素分析

　　方法專利對于大數(shù)據(jù)的保護體現(xiàn)在兩方面，一種是數(shù)據(jù)挖掘中，數(shù)據(jù)挖掘專利就是指對數(shù)據(jù)挖掘開發(fā)者或委托開發(fā)人對數(shù)據(jù)挖掘技術，或對數(shù)據(jù)挖掘獲取的信息向國家審批機關申請專利，經(jīng)依法審查合格后獲取的專有權;或者說，數(shù)據(jù)挖掘專利是指對數(shù)據(jù)進行處理，并獲取有益知識的計算機技術的專用權。[31]其本質是一種計算機程序的方法發(fā)明，對于涉及計算機程序的專利能否獲得專利權的授權在實踐中存在較大爭議，其實質是對于算法能否受到專利法保護的爭論。美國法院在判例中認為：即使申請涉及的系統(tǒng)包含了計算機程序，只要該程序通過一系列數(shù)學計算產生了實用和有形的技術效果，仍然可被授予專利權。[32]我國目前對此區(qū)分兩種情況予以處理：如果僅僅利用計算機程序實現(xiàn)了某種數(shù)學計算方法和規(guī)則，無法被授予專利權，也就是說在對數(shù)據(jù)進行挖掘之時，只是利用數(shù)據(jù)編寫了一套體現(xiàn)某種智力活動的規(guī)則和方法的程序，不能構成方法發(fā)明;如果計算機程序的執(zhí)行是一種正確利用自然規(guī)律的技術手段，并且能夠解決具體的技術問題，例如通過數(shù)據(jù)規(guī)律的概括使某種程序可以自然讀取某人的身份信息，則該程序屬于技術方案或其組成部分，應當受到專利法的保護。

　　另一種方法專利是涉及商業(yè)方法的專利，例如收集、統(tǒng)計用戶信息的方法、金融機構交易數(shù)據(jù)分析方法等等，此類方法究竟屬于“智力活動的規(guī)則和方法”還是屬于可授權的專利，存在較大爭議，美國等國家已承認商業(yè)方法在一定條件下可以被授予專利權，但判斷標準尚未統(tǒng)一。[33]今年4月1日起實施的《專利審查指南》將專利保護范圍擴展至含有技術特征的商業(yè)模式、商業(yè)方法，對于隨著網(wǎng)絡發(fā)展不斷創(chuàng)新出的商業(yè)模式和商業(yè)方法的維權具有重要意義。

　　(三)《反不正當競爭法》在大數(shù)據(jù)類案件中的保護

　　1、數(shù)據(jù)庫的反不正當競爭法保護

　　上文討論了對數(shù)據(jù)庫的著作權法保護，但著作權法理論僅僅對獨創(chuàng)性的選擇和編排進行保護，并非針對數(shù)據(jù)庫中的具體內容，而數(shù)據(jù)庫中的內容確是真正具有經(jīng)濟價值的產物，因此作為著作權法的補充，反不正當競爭法對數(shù)據(jù)庫進行了進一步的保護。同時，對于難以成為“匯編作品”的數(shù)據(jù)庫，《反不正當競爭法》也可達到使“智力投入”得到保護的效果。制作人對數(shù)據(jù)庫投入了大量資金、勞動，只要競爭者利用了數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，可認定競爭者的行為違反了《反不正當競爭法》規(guī)定的誠實信用、公平等基本競爭原則，構成第2條第2款意義上的不正當競爭行為。[34]同時，如數(shù)據(jù)庫符合商業(yè)秘密的條件，也可作為商業(yè)秘密進行保護。

　　2、商業(yè)秘密的保護

　　我國《反不正當競爭法》中對商業(yè)秘密的定義為不為公眾知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)過權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。因此，能夠受到反不正當競爭法保護的商業(yè)秘密類數(shù)據(jù)不包含為公眾可見的用戶點評等數(shù)據(jù)信息。調研中多數(shù)企業(yè)對自己的數(shù)據(jù)采取了技術措施以商業(yè)秘密的形式予以保護，而第三方以不正當手段獲取、使用商業(yè)秘密的行為大量存在，在尋求法律保護此類數(shù)據(jù)時難點是舉證，原告不僅要對哪些數(shù)據(jù)構成其商業(yè)秘密進行舉證，還應對其使用了某種技術保護措施進行保護進行舉證，同時要對侵權方的不當手段進行舉證。

　　上述對于數(shù)據(jù)的不正當競爭法角度的保護，主要來源于反不正當競爭法的基本原則，即維護競爭者之間地位平等，遵循公平、誠實信用的基本原則，從知識產權促進競爭的反面為限制不當競爭提供了法律保障。

　　(四)數(shù)據(jù)的壟斷和排他

　　對于無形的數(shù)據(jù)進行權利界定，其規(guī)制對象智力成果均屬于無形資產的范疇，單個數(shù)據(jù)本身的價值難以通過知識產權相關規(guī)定予以保護和規(guī)制，但是數(shù)據(jù)的分析和挖掘價值卻可以通過知識產權的保護進行方方面面的規(guī)制。那么某一數(shù)據(jù)主體通過數(shù)據(jù)采集得到的數(shù)據(jù)能否成為其壟斷資源。調研中，我們發(fā)現(xiàn)，目前已經(jīng)出現(xiàn)的數(shù)據(jù)寡頭與數(shù)據(jù)聯(lián)盟之間的矛盾已漸現(xiàn)端倪。數(shù)據(jù)寡頭利用其多平臺的特點，收集大量數(shù)據(jù)進行相應的分析，在數(shù)據(jù)的采集、運用上享有了當然的話語權，但這種壟斷地位不應是數(shù)據(jù)本身的性質，大數(shù)據(jù)的技術本身應當具有非排他性，即任何一個經(jīng)過投入的主體，在對數(shù)據(jù)的采集和利用過程中均可以通過大數(shù)據(jù)的技術手段對數(shù)據(jù)加以一定形式的利用。

　　五、大數(shù)據(jù)司法保護的價值性判斷

　　由于海量數(shù)據(jù)的存儲和復制，多借助于互聯(lián)網(wǎng)的分發(fā)和獲得，在此過程中存在包括提供電信接入服務、支付服務、瀏覽器服務，內容服務和平臺服務等多個環(huán)節(jié)，圍繞不同時期和環(huán)節(jié)形成多維數(shù)據(jù)，企業(yè)間爭奪產權將會形成爭議，而且企業(yè)的商業(yè)模式和廣告分成也將受到影響，甚至可能存在假造數(shù)據(jù)的情況。對大數(shù)據(jù)知識產權保護，應當遵循如下原則：

　　1、應當遵循人本原則

　　人本法律觀是相對于神本法律觀發(fā)展起來的，馬克思曾指出“人是法律的出發(fā)點”，“全部人類歷史的第一個前提無疑是有生命的個人的存在”[35]。無論是科技還是法律，其發(fā)展和完善都應當為人類服務，脫離了這個本質，就會損害到人類自身整體的利益。

　　(1)法律是因人而生，因人而存的。[36]大數(shù)據(jù)的發(fā)展和完善應當遵循保護基本人類的自由、平等、安全、尊嚴價值，促進社會的福祉發(fā)展，在數(shù)據(jù)采集和使用過過程中，對于涉及到個人隱私、信息安全方面信息的數(shù)據(jù)應當采取一定的保護措施，必要時可以對大數(shù)據(jù)行業(yè)進行立法規(guī)范，設置一定的行業(yè)準入門檻，防止數(shù)據(jù)采集和交易過程中損害個人自由、尊嚴、隱私等信息。

　　(2)一種觀念認為，基于大數(shù)據(jù)行業(yè)發(fā)展前景，使用人工智能制作出各種形式的圖文，充其量只能是一種邏輯的表達，其表達方式是非常有限的，不應當被視為作品，如果我們能夠設置人工智能讓他像人類一樣“思考”，也只是在感官上更甚于常人，而不會產生感覺，這樣的工作成果一般不應視為作品，不能通過作品的形式去獲得保護，可以視為一種財產，人類使用工具勞動獲得收益。還有一種觀念認為，人工智能根據(jù)預置在程序架構中的邏輯以及使用人工智能的命令，隨機組合各種圖文創(chuàng)作了作品，作品著作權應當歸屬于程序開發(fā)者及使用者，但雙方已經(jīng)根據(jù)協(xié)議進行約定除外。我們傾向于前者。

　　2、應當遵循適度采集，隔離使用原則

　　(1)適度采集

　　大數(shù)據(jù)企業(yè)存在不同的樣態(tài)，不同的主體對于數(shù)據(jù)的興趣和癖好也不一樣，初始采集過程中，企業(yè)對于原始數(shù)據(jù)收集往往是兼收并蓄，盡可能多的收集各類數(shù)據(jù)，但是往往有些數(shù)據(jù)涉及到敏感信息，如個人的賬戶、密碼、身份等等，如果這類數(shù)據(jù)被買賣，將會造成難以估量的后果，對于這類涉及到特定的信息，應當慎重采集，采集后還應對數(shù)據(jù)信息進行脫敏處理。將個人信息進行大規(guī)模交易，可能會涉及到刑事責任。

　　(2)隔離使用

　　從法律層面來說，應當加大對數(shù)據(jù)采集的必要性管理，對于特定信息禁止收集、存儲和使用。采集和使用的環(huán)節(jié)應當進行隔離，在企業(yè)間，企業(yè)各個部門之間對信息進行必要的分離管理，采集和使用應當分開進行，這樣有利于明確責任主體。建立采集和使用行為分離機制，一方面有利于保護特定的主體的隱私、商業(yè)秘密等利益，另外一方面能夠有效地預防犯罪，防止信息外泄的惡性事件。

　　3、應當遵循合理避讓的原則

　　大數(shù)據(jù)基本形成或存儲于服務器或者云端上，有些企業(yè)的數(shù)據(jù)是原始狀態(tài)存儲的，有些企業(yè)則是采取模型式存儲，傳輸和存儲環(huán)節(jié)存在不完善的地方，可以為其他企業(yè)抓取。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，即便數(shù)據(jù)保護已經(jīng)逐步完善，如通過https的方式加密傳輸，但是由于分享和傳播的需要，他人仍然可以接觸到并加以破解，會導致數(shù)據(jù)外泄。

　　(1)通過爬蟲或者其他方式，對于企業(yè)數(shù)據(jù)的抓取會損害企業(yè)的正當權益，不僅會導致數(shù)據(jù)財產的丟失，泄密，還有可能引起服務器運行的紊亂。通過這種不勞而獲的方式獲得他人的財產進而進行售賣，會存在惡性競爭的問題。

　　(2)在企業(yè)競爭過程中，可能存在各種矛盾，但競爭對手之間應當避免對于大數(shù)據(jù)的計算結果采取過度解讀，從而形成對某一特定企業(yè)的惡意解讀，損害企業(yè)的合法權益，即便這種解讀是客觀真實的，競爭企業(yè)間也應當避免類似情形。

　　(3)企業(yè)之間通過網(wǎng)絡開放協(xié)議，或者通過線下方式單獨訂立協(xié)議，對于加密或者開放的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計結論，應當采取合理避讓的方式，在競爭對手之間避免出現(xiàn)惡性競爭，防止利用大數(shù)據(jù)做出對競爭對手的侵權。

　　4、應當遵循利益平衡原則

　　在數(shù)據(jù)采集、收據(jù)挖掘和數(shù)據(jù)交易等環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)本身并不產生價值，而是基于其二次開發(fā)和深度加工形成的分析報告存在顯著價值，雖然有些公司開放了數(shù)據(jù)接口，但并不意味著可以任意取用，需遵守一定的協(xié)議。整個數(shù)據(jù)加工的流程產業(yè)鏈中，存在多種情況，數(shù)據(jù)采集和挖掘以及交易都有可能被第三方干擾，甚至可能人員流失導致技術和客戶資源外泄，基于大數(shù)據(jù)產業(yè)鏈的整體比較復雜的情況，對于數(shù)據(jù)的保護應當遵守利益平衡的原則，特別是公共利益的保護，以有效的制度救濟作為補充手段，在知識產品的生產和流轉的動態(tài)過程中，始終使知識產權人的利益和社會公眾的利益保持一種平衡。[37]在數(shù)據(jù)的生產交易環(huán)節(jié)加強保護，通過適當?shù)闹R產權方式方法保護創(chuàng)新。

　　(1)在采集時，應當平衡用戶利益和平臺利益。數(shù)據(jù)采集者和用戶之間是對立統(tǒng)一體，用戶可以基于大數(shù)據(jù)獲得更多的有用信息或服務，而采集者可以獲得一定的利潤回報，但如果用戶是否有權禁止他人對自己進行數(shù)據(jù)進行收集，為自己“畫像”，目前還存在爭議，理論上來說數(shù)據(jù)采集者可以根據(jù)用戶行為進行客觀記錄，但應當保證這種記錄不被用于非法用途。而采集者也可以根據(jù)用戶的癖好和習慣，向用戶推薦更多關心的信息，方便用戶快捷精準獲得資源。

　　(2)在加工時，應當平衡數(shù)據(jù)采集者和數(shù)據(jù)中介服務機構之間的利益，對于數(shù)據(jù)的整理、存儲、挖掘，也應該平衡各方利益，對于安全的需求、統(tǒng)一性的需求和便利性的需求，各方應當在數(shù)據(jù)加工時遵循一定的規(guī)范，按照行業(yè)或者國家標準來進行，目前上缺乏有效的規(guī)范。

　　(3)在數(shù)據(jù)交易中，還應當防止各種敏感數(shù)據(jù)，包括涉及到商業(yè)秘密、個人隱私或者其他涉及到法律權益的數(shù)據(jù)在市面流通，為交易雙方提供合法公平的市場環(huán)境。

　　5、鼓勵數(shù)據(jù)流動、分享原則

　　大數(shù)據(jù)本質上是一個數(shù)據(jù)拼圖，盡管他是多維的，如果企業(yè)將大數(shù)據(jù)作為企業(yè)經(jīng)營的版圖，引起行業(yè)惡性競爭或者數(shù)據(jù)壟斷，必然損害整體的數(shù)據(jù)行業(yè)發(fā)展，進而損害到社會公共利益。大數(shù)據(jù)的壟斷與大數(shù)據(jù)的本質背道而馳，最終毀掉的是大數(shù)據(jù)的價值。[38]

　　(1)鼓勵企業(yè)將其經(jīng)營的數(shù)據(jù)在脫敏以后加工進行交易，則會促進行業(yè)的整體發(fā)展，甚至于可以免費進行分享，但是這種機制必須在一定的安全機制下進行。

　　(2)對于傳統(tǒng)企業(yè)來說，大量的運營信息可數(shù)據(jù)化，及數(shù)據(jù)化成果采集、挖掘和使用將會是未來的行業(yè)發(fā)展的重點，有價值的數(shù)據(jù)將會被逐步壟斷，導致需方和售方博弈，在一定時期內，完成數(shù)據(jù)化將會導致技術、人才競爭的加劇。

　　(3)數(shù)據(jù)版圖之爭成為下一個糾紛的熱點，圍繞傳統(tǒng)行業(yè)數(shù)據(jù)加工和挖掘，和新興市場主體的數(shù)據(jù)采集都會引發(fā)激烈的競爭。整體互聯(lián)網(wǎng)法依賴于分享機制的形成，公開的技術分享將會大大促進行業(yè)整體進步。

　　6、遵守法律倫理的原則

　　人工智能(AI)是使用計算機科學的概念、程序和方法從事認知過程的科學,實際上就是一種機器模仿人智力活動的技術。人工智能研究的創(chuàng)始人之一的明斯基(Marvin Minsky)在1968年說過一句話,集中概括了人工智能研究的實質:“讓機器從事需要人的智能的工作的科學”。[39]人工智能容易引發(fā)倫理困境，如前文所述，技術雖然具有中立性，但是使用技術的人卻具有一定的意圖，對于人工智能模仿人類的活動所產生的法律效果缺乏評估的情況下，還是應當慎重認定法律行為和法律責任。從本質上來說，人工智能所遵循的是設備預先內置的邏輯思維能力，也就意味著這種規(guī)則的是由人類創(chuàng)作的，而人類使用人工智能進行二次學習的過程中會產生下一階段的活動，但由于無法預先評估機器在學習后會具備哪些能力，如果不加以評估，將會導致產生法律問題。例如高速行駛的無人智能汽車，在極端情況下，可能要面臨著殺死乘車人還是行人的問題，具體決策都是根據(jù)計算機自動識別和評估來完成的，如果通過事先預置的智能系統(tǒng)進行決策，將會導致災難性后果，甚至開發(fā)者需承擔刑事責任，但如果將這種情形下的決策權移交給駕駛者，就能相對緩解法律倫理困境。

　　大數(shù)據(jù)案件近年來逐步增多，與以往的涉互聯(lián)網(wǎng)案件存在顯著不同，以往案件的多以“信息”為載體，而大數(shù)據(jù)模式下以“全息”為載體。采用全息的多維度，多樣態(tài)來解讀數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)產權、數(shù)據(jù)成果等問題上爭議非常復雜，我們通過提煉一定規(guī)則方法，希望能夠在大數(shù)據(jù)產業(yè)起步階段，有助于產業(yè)健康發(fā)展，培育和凈化市場環(huán)境，促進社會創(chuàng)新的氛圍。