保險(xiǎn)公司自查自糾范文6篇(2)
保險(xiǎn)公司自查自糾范文篇四：XX中支反洗錢自查自糾報(bào)告
XX中支在收到人民銀行下發(fā)的《關(guān)于開展反洗錢工作自查的通知》后，總經(jīng)理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長由中支總經(jīng)XX洋擔(dān)任，小組成員分別是公共資源部經(jīng)理XX、反洗錢合規(guī)專員XX、財(cái)務(wù)部經(jīng)理XX、運(yùn)營部經(jīng)理XX、培訓(xùn)部經(jīng)理XX、保費(fèi)部經(jīng)理XX、營銷部人管崗XX。要求各部門認(rèn)真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的追蹤落實(shí)、匯總上報(bào)。
本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務(wù)部，自查時(shí)間為20XX年3月25至4月30日，自查時(shí)間跨度：20XX年10月1日至20XX年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：
我中心支公司反洗錢工作實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財(cái)務(wù)部經(jīng)理及運(yùn)營部經(jīng)理任合規(guī)專員，其它部門經(jīng)理及前臺崗為合規(guī)情報(bào)員。
人員發(fā)生變更，我中心支公司能及時(shí)按要求報(bào)備市人行。
二、反洗錢的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建立和執(zhí)行情況
根據(jù)反洗錢法的規(guī)定要求，我中心支公司在在20xx年12月制定了《XX保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司協(xié)助反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則及操作規(guī)程》{XX茂發(fā)[20XX]第010號}、《XX保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內(nèi)部檢查制度》{XX茂發(fā)[20XX]第011號}、《XX保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價(jià)辦法》{XX茂發(fā)[20XX]第012號}、《XX保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢 工作保密制度》{XX茂發(fā)[20xx]第013號}、《XXXX保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓(xùn)制度》{XX茂發(fā)[20xx]第014號}、《XXXX茂名中心支公司反洗錢審計(jì)制度》的通知》{XX茂發(fā)[20xx]第015號}、《關(guān)于進(jìn)一步明確〈XXXX茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責(zé)〉的通知》{XX茂發(fā)[20xx]第016號}，在20XX年3月制定了《關(guān)于20XX年度反洗錢工作計(jì)劃的報(bào)告》{XX茂發(fā)[20XX]第001號}、《關(guān)于20XX年度反洗錢檢查計(jì)劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第002號}、《關(guān)于20XX年度反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第003號}、《關(guān)于20XX年度反洗錢宣傳計(jì)劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第004號}。
通過制訂反洗錢相關(guān)制度，進(jìn)一步完善了我中心支公司反洗錢的內(nèi)控制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，為執(zhí)行具體業(yè)務(wù)提供了合規(guī)性依據(jù)。
三、大額和可疑交易報(bào)告情況
茂名中心支公司基本能按照《XXXX保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》
[20XX修訂版] {XX茂發(fā)[20XX]第007號}的文件的要求，加強(qiáng)對轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度，及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。目前我中心支公司采取系統(tǒng)篩選與人工分析相結(jié)合，進(jìn)一步提高了大額和可疑報(bào)告的準(zhǔn)確性。
四、客戶身份識別情況
在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴(yán)格按照《XXXX茂名中心支公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存實(shí)施細(xì)則》
【20xx修訂版】{XX茂發(fā)[20XX]第007號}來執(zhí)行。
五、客戶身份資料和交易記錄保存情況
茂名中心支公司在初審錄入時(shí)，已同時(shí)將客戶原始資料進(jìn)行掃描，保留電子文檔，公司有專門的業(yè)務(wù)檔案管理人員，所有的業(yè)務(wù)資料按照發(fā)生日期分類存檔，按照《XXXX保險(xiǎn)股份有限公司業(yè)務(wù)實(shí)物檔案管理辦法》有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。
六、反洗錢培訓(xùn)情況
通過舉辦專項(xiàng)培訓(xùn)、早會宣導(dǎo)、知識測試、新人培訓(xùn)教材等形式對我中心支公司內(nèi)外勤員工進(jìn)行培訓(xùn)。20XX年共舉行了X次的反洗錢專場培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括反洗錢基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)操作知識、反洗錢工作流程等內(nèi)容，培訓(xùn)人員包括全體內(nèi)勤、外勤;每次培訓(xùn)都進(jìn)行了相應(yīng)的知識測試，測試成績歸檔，并作為個(gè)人年終績效考核的一項(xiàng)重要依據(jù)。
將反洗錢內(nèi)容納入《代理制保險(xiǎn)營銷員合規(guī)培訓(xùn)教材》，在全中支范圍內(nèi)的代理制保險(xiǎn)營銷員的新人培訓(xùn)班中使用，充分利用新人培訓(xùn)班對相關(guān)新進(jìn)外勤員工進(jìn)行反洗錢相關(guān)知識培訓(xùn)，做到反洗錢培訓(xùn)制度化、普及化。
七、反洗錢宣傳情況
為響應(yīng)人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號召，茂名中心支公司結(jié)合自身的情況進(jìn)行了多種形式的反洗錢宣傳。
我中心支公司于20XX年XX月在全市所轄服務(wù)部開展了“反洗錢宣傳月”活動(dòng)，宣傳活動(dòng)由公共資源部牽頭，成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動(dòng)小組，對活動(dòng)的時(shí)間、形式和要求進(jìn)行了安排。通過全年不間斷在職場內(nèi)更新“反洗錢宣傳專欄”內(nèi)容、反洗錢宣傳折頁、X展架、橫幅等，在職場顯要位置擺放。通過在鬧市區(qū)設(shè)置宣傳點(diǎn)等活動(dòng)，面向內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性，同時(shí)也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。
八、對發(fā)現(xiàn)問題的整改計(jì)劃
(一)存在的問題:
1、內(nèi)控制度有漏報(bào)現(xiàn)象。
2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。
(二)整改措施:
1、完善反洗錢內(nèi)控制度，杜絕再次出現(xiàn)內(nèi)控制度漏報(bào)市人行的現(xiàn)象。
2、我中心支公司加強(qiáng)對員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，將反洗錢知識測試以及實(shí)際工作中反洗錢操作結(jié)合在一起，納入年終的考核中。
今后我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全體員工樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性;在工作中，嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)打擊洗錢活動(dòng)
特此報(bào)告
XXXX保險(xiǎn)股份有限公司
茂名中心支公司 20XX年XX月X日
保險(xiǎn)公司自查自糾范文篇五：保險(xiǎn)公司貫徹落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定”自糾自查情況報(bào)告
根據(jù)《關(guān)于開展執(zhí)行“八項(xiàng)規(guī)定”情況自糾自查工作的通知》國壽人險(xiǎn)陜黨紀(jì)【20xx】6號文件的要求，漢陰支公司高度重視，積極采取行動(dòng)，對照“八項(xiàng)規(guī)定”的要求，結(jié)合公司工作實(shí)際，科學(xué)安排，周密部署，認(rèn)真貫徹落實(shí)有關(guān)規(guī)定，開展自查自糾活動(dòng)，查找存在的問題，進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，對貫徹落實(shí)“八項(xiàng)規(guī)定”情況進(jìn)行自查，先將自查情況匯報(bào)如下:
一、 及時(shí)學(xué)習(xí)宣傳有關(guān)規(guī)定
自八項(xiàng)規(guī)定下發(fā)后，我公司及時(shí)傳達(dá)有關(guān)文件精神，蔣經(jīng)理組織全體機(jī)關(guān)干部職工利用周一機(jī)關(guān)會議認(rèn)真學(xué)習(xí)關(guān)于改進(jìn)作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項(xiàng)規(guī)定等文件精神，要嚴(yán)格執(zhí)行，加強(qiáng)監(jiān)督，從我做起，從現(xiàn)在做起，領(lǐng)導(dǎo)干部要起模范帶頭作用，身體力行，以務(wù)實(shí)的作風(fēng)贏得人民群眾的擁戴。
二、 結(jié)合實(shí)際、切實(shí)抓好貫徹落實(shí)
為了貫徹落實(shí)“八項(xiàng)規(guī)定”的要求，公司結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步健全和完善相關(guān)工作制度，力求在公司管理等各個(gè)方面和各個(gè)環(huán)節(jié)充分體現(xiàn)八項(xiàng)規(guī)定的要求。
一，改進(jìn)會風(fēng)，進(jìn)步會議實(shí)效;厲行節(jié)約勤儉，杜盡浪費(fèi);改變傳統(tǒng)的會議培訓(xùn)模式，堅(jiān)持一切從簡，精簡各類會議、培訓(xùn)。緊縮各類工作報(bào)告，培訓(xùn)資料，宣傳資料等，盡量做到無紙化培訓(xùn)，無紙化辦公。
二、大力推動(dòng)勤儉機(jī)關(guān)建設(shè);職員外出辦公時(shí)，切斷電源，擰緊水閥，減少辦公場所空調(diào)使用頻率，控制空調(diào)溫度，減少機(jī)關(guān)水、電能源消耗;緊縮辦公經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)格控制辦公耗材。
三、依照勤儉、簡單的原則規(guī)范節(jié)氣各項(xiàng)活動(dòng)安排;公司大力提倡勤儉節(jié)約、文明過節(jié)理念，果斷反對各種奢侈浪費(fèi)行為，杜絕節(jié)氣福利發(fā)放，自覺抵制利用假日收受禮金、購物卡、土特產(chǎn)的不良風(fēng)氣。
四、加強(qiáng)規(guī)范機(jī)關(guān)用車管理;漢陰支公司用車配置進(jìn)行了嚴(yán)格把控，公務(wù)用車的保養(yǎng)和維修等費(fèi)用在預(yù)算范圍內(nèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷。機(jī)關(guān)車輛安排專人管理，嚴(yán)禁公車私用，實(shí)行用車登記制，統(tǒng)一派車，節(jié)假日車輛歸置車庫。
五、規(guī)范接待、職員用餐管理;我公司改變以往外出接待就餐習(xí)慣，如需接待一律到職工食堂用工作餐，同時(shí)取消一切接待煙酒。職工用餐也實(shí)行實(shí)名報(bào)伙制，因下鄉(xiāng)或外出展業(yè)不能就餐人員要及時(shí)與管理人員聯(lián)系下伙。機(jī)關(guān)干部就餐費(fèi)每月一結(jié)，由財(cái)務(wù)人員統(tǒng)一按頓收取。
六、建設(shè)節(jié)約型辦公環(huán)境;在不影響職員辦公的前提下縮小辦公面積，這樣一來，提高了辦公房間和辦公設(shè)備的使用效率，節(jié)約了空調(diào)的使用，實(shí)現(xiàn)了低碳辦公，同時(shí)也使各部門之間的業(yè)務(wù)銜接更加緊密有效，促進(jìn)工作效率的提高。
七、倡行文明健康的禮尚文化;對婚喪嫁娶事宜不宜大操大辦，嚴(yán)禁員工利用紅白喜事收受禮金，堅(jiān)決杜絕講排場、比闊氣的不正之風(fēng)。
通過本次自糾自查工作的開展，公司從上到下整個(gè)不良風(fēng)氣得到了抑制，干部職工作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，公司面貌煥然一新，但仍然存在問題和不足。那么，在今后的工作中，我公司嚴(yán)格按照上級的要求，采取切實(shí)有效的措施，建立厲行節(jié)約“八項(xiàng)規(guī)定”的長效機(jī)制，努力形成用制度管理，按制度辦事，從源頭上遏制腐敗。在全公司上下營造一個(gè)積極向上，公平正義，廉潔高效的機(jī)關(guān)環(huán)境，為各項(xiàng)工作的開展提供良好的氛圍。
保險(xiǎn)公司自查自糾范文篇六：
自收到區(qū)《關(guān)于落實(shí)監(jiān)管要求開展中介業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》后，我公司經(jīng)理室高度重視，并主抓落實(shí)，在市分公司的具體指導(dǎo)下，結(jié)合工作實(shí)際，嚴(yán)格對照《通知》，對20xx年度中介業(yè)務(wù)全面檢查，在檢查過程中嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格要求，不留“死角”，切實(shí)做好中介業(yè)務(wù)自查自糾工作。 現(xiàn)將自查自糾情況匯報(bào)如下：
(一)制度建設(shè)方面
1. 我公司按照《銷售管理系統(tǒng)管理暫行辦法》要求，結(jié)合實(shí)際情況制定有合法、科學(xué)、有效的中介業(yè)務(wù)管理制度，經(jīng)營行為依法合規(guī)、業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)客觀。
2. 我公司嚴(yán)格執(zhí)行公司《手續(xù)費(fèi)管理辦法(暫行)》，對明確不允許支付手續(xù)費(fèi)的政策性
農(nóng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)做到令行禁止。
(二)銷售管理系統(tǒng)管控方面
1. 合作中介機(jī)構(gòu)均具備監(jiān)管部門批準(zhǔn)的有效資質(zhì);營銷員全部持有有效的代理資格證、展業(yè)證。
2. 合作代理機(jī)構(gòu)、營銷員均與公司簽訂委托代理合同且在有效期內(nèi)。
3. 合作中介機(jī)構(gòu)、營銷員資質(zhì)、合同信息是否如實(shí)錄入銷售管理系統(tǒng)，嚴(yán)格按照操作規(guī)范申請和使用渠道代碼和銷售人員代碼。
(三)中介業(yè)務(wù)合規(guī)方面
經(jīng)查，在中介業(yè)務(wù)開展過程中不存在以下情況：
1.將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)套取資金。
2. 將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險(xiǎn)營銷員名下套取資金。
3. 虛增保險(xiǎn)營銷員套取資金。
4. 通過中介機(jī)構(gòu)虛開發(fā)票及虛增業(yè)務(wù)管理費(fèi)用方式套取資金。
5. 串通中介機(jī)構(gòu)虛假退保、虛假理賠套取資金。
6. 通過中介機(jī)構(gòu)向利益關(guān)聯(lián)單位和個(gè)人非法輸送利益。
7. 將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務(wù)侵占等。
8. 兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)自身業(yè)務(wù)列支傭金。
9. 自保業(yè)務(wù)支付傭金。
10. 利用中介業(yè)務(wù)和中介渠道違法違規(guī)的其他相關(guān)問題。 雖然這次自查自糾沒發(fā)現(xiàn)什么違規(guī)問題，但我公司將 進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)貫徹《關(guān)于落實(shí)監(jiān)管要求開展中介業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》及中介業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度，增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營意識。進(jìn)一步健全防范中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的快速反應(yīng)機(jī)制和長效機(jī)制，推動(dòng)公司中介業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。
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