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      稽核工作總結(jié)范文素材模板

      時(shí)間: 喬洪21288 分享

        說(shuō)到寫(xiě)工作總結(jié)可能很多人都會(huì)很苦惱,因?yàn)槲覀兇蠖鄶?shù)時(shí)間里都是學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí),而不是如何寫(xiě)好一份工作總結(jié)。事實(shí)上工作總結(jié)十分重要,一份好的工作總結(jié)可以幫助你楊帆起航,走上人生的巔峰。下面就是小編給大家?guī)?lái)的稽核工作總結(jié)范文,希望能幫助到大家!

        稽核工作總結(jié)范文(1)

        時(shí)光荏苒日月如梭,伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,轉(zhuǎn)眼間即將到歲末,為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)選、任用合格的稽核人員,以便于下步稽核工作的順利開(kāi)展,為明年工作做好鋪墊,現(xiàn)在我就近一來(lái)的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié),請(qǐng)予以審查。

        一、努力學(xué)習(xí),提高綜合素質(zhì)

        作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來(lái)講,應(yīng)做到在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善,達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用,為經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。面對(duì)我市經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面,我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書(shū)籍,對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí),了解掌握其并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過(guò)自己的努力,在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中,均以?xún)?yōu)異成績(jī)通過(guò)。

        二、演好角色,承上啟下

        今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制,上管一級(jí),代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效,作為稽核員兼職綜合員的我,一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況,另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚,讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù),達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類(lèi)稽核方案,對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂,草擬稽核報(bào)告和處罰處理決定供總稽核參閱,將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表及時(shí)報(bào)送稽查分局,對(duì)每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。

        作為稽核員,在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí),發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問(wèn)題。通過(guò)總稽核和全體稽核人員的共同努力工作,查清問(wèn)題所在的實(shí)質(zhì),完善貸款手續(xù)103筆,貸款金額431萬(wàn)元,收回責(zé)任貸款13筆,金額14萬(wàn)元,對(duì)兩個(gè)基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《XX新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)稽核》中,發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬(wàn)元,對(duì)該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元,并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。

        三、不辱使命,完成上級(jí)聯(lián)社臨時(shí)交辦事宜

        8月8日至9月20日,參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組,歷時(shí)40多天,完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定,協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶(hù)貸款問(wèn)題;xxx信用社一戶(hù)多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問(wèn)題;xxx聯(lián)社營(yíng)業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問(wèn)題;圓滿(mǎn)完成了檢查任務(wù),期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)書(shū)及檢查報(bào)告,并在檢查結(jié)束參加了匯報(bào)工作,達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷,展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。

        四、回顧過(guò)去,展望未來(lái)

        “一個(gè)負(fù)責(zé)的公司,才會(huì)有未來(lái);一個(gè)負(fù)責(zé)的國(guó)家,才會(huì)有希望;一個(gè)負(fù)責(zé)的民族,才會(huì)永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任,惟有如此,才會(huì)不斷推進(jìn)國(guó)家民主法治建設(shè),早日建成小康社會(huì)?!?mdash;—國(guó)家審計(jì)署長(zhǎng)李金華曾這樣說(shuō)。

        回顧這一年來(lái)走過(guò)的路途,正是因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé),才會(huì)取得些許成績(jī);也正因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé),才會(huì)發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對(duì)過(guò)去的點(diǎn)滴成績(jī),正視自我的不足,我將在今后的工作中,不斷完善自己充實(shí)自己努力工作,擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé),使自己成為一名合格的稽核.

        銀行稽核部稽核監(jiān)督

        稽核工作總結(jié)范文(2)

        先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞:過(guò)去了,我很懷念它。這一年,我和我的團(tuán)隊(duì),秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范,直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下,不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討,在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿(mǎn)完成了工作任務(wù),劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面,我簡(jiǎn)要對(duì)的工作做以下總結(jié):

        一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展

        用三句話來(lái)概括,就是是個(gè)上會(huì)報(bào)告年,是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年,是個(gè)制度規(guī)范年。

        (一)是個(gè)上會(huì)報(bào)告年

        隨著稽核體制改革的不斷深化,我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢,最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下,從年初的董事會(huì)開(kāi)始,由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì),或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告,平均每個(gè)月1份多,僅正文及附件總數(shù)約13萬(wàn)余,至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

        《稽核部年度工作計(jì)劃》,計(jì)劃合計(jì),附件,匯總分析量,分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版,上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。

        《華夏銀行股份有限公司XX年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》,,分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明,董事會(huì)通過(guò)。

        《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》,,分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明,董事會(huì)通過(guò)。

        《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》,董事會(huì)通過(guò)。

        《1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》,正文,附件,行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。

        《1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》,,由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。

        《上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》,正文,數(shù)易其稿,同時(shí)制作ppt,上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講,行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

        《上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》,,董事會(huì)通過(guò)。

        《度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》,,準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

        《度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》,,準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

        此外,還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,規(guī)范報(bào)告模式和要求,組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

        記得我曾和同事們感言,寫(xiě)報(bào)告我是最不怕的,但是最怕的是寫(xiě)上會(huì)的材料。因?yàn)?,每次上?huì)宣講,面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣,出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大,因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響,XX年至今,這么多年,承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織,壓力是非常之大的??梢哉f(shuō),每一次匯報(bào),每一次上會(huì),都如“過(guò)堂”一般,從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色,從撰寫(xiě)的角度到總體的高度,沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血,每一份報(bào)告的辛苦寫(xiě)作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而上會(huì)材料是尤其的多,這么多上會(huì)材料中,我不想一一道來(lái),僅想講印象最深的2份。

        一是全年工作計(jì)劃的制定。工作計(jì)劃,最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念,并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中,落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下,我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通,由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始,我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式(分ab卷,既有選擇題又有問(wèn)答題)、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容,每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū),看到他們驚奇而贊許的目光,當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí),讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí),心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿(mǎn)了,很有成就感。講個(gè)小插曲,這里面效率的當(dāng)屬我們成書(shū)記,當(dāng)我給劉秦送上去,還在電梯間奔波時(shí),成書(shū)記就答完了,我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程,可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然,具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了,我們的閱讀量約為21萬(wàn)余,這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少,已經(jīng)記不清了,我只記得的計(jì)劃的編制,我的汗水和淚水并存,收獲和快樂(lè)并存。在這里,我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

        二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相,是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示,同事們的辛苦能否得到認(rèn)可,全承載在這份報(bào)告上,承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

        為了這份報(bào)告的成功,成書(shū)記專(zhuān)門(mén)在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述,李總、吳總召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的會(huì)議布置安排,我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面,傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓,上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出,孫影在整理的過(guò)程中,曾和我說(shuō),一個(gè)都不想刪,但受篇幅所限,又只能忍痛割?lèi)?ài)。稽核部為此首次專(zhuān)門(mén)成立了寫(xiě)作班子,各室也是通力配合?,F(xiàn)場(chǎng)室,將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材;非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類(lèi)數(shù)據(jù);系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們;離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整,第一稿是以分行為序,講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn),這一稿我們就付出很多艱辛,不僅我室的人加班,寫(xiě)作班子成員也在加班。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后,認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn),因此短時(shí)期內(nèi),讓我們做了*式的修改,完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類(lèi)和分析。在這里我要特別提一下孫影,她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比,在短短半天的時(shí)間內(nèi),就在大量的資料中,去粗取精,去偽存真,將修改后的報(bào)告初稿完成了,為后來(lái)的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨,作為系統(tǒng)室的援軍,連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天,吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公,一一句的修改,最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn),李總給我打了不下20個(gè)電話,一個(gè)問(wèn)題、一個(gè)地核實(shí)確認(rèn),報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘,李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善,吳總還打來(lái)電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。

        我常想,部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié),我們這些從事具體工作的員工,根本沒(méi)有理由不細(xì)心,不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的,二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上,有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的的一次報(bào)告,董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià),我們的心也舒展起來(lái),一切的努力都是值得的。

        (二)是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年

        為什么這么說(shuō)呢?主要是督改室從無(wú)到有,從年初摸著石頭過(guò)河,到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制,哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下,通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三,由理論到實(shí)踐,再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。

        我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路,并不斷進(jìn)行修正和完善,從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析;從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間,現(xiàn)在我們可以不謙虛地說(shuō),我們室的員工都從整改督改的門(mén)外漢,晉升為整改督改工作專(zhuān)家了,當(dāng)然專(zhuān)家也是有級(jí)別的,但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流,并得到肯定,華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中,我們也學(xué)到了很多東西:特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工,行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái),做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中,理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題,要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的;記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn)。正是在大家的共同努力下,的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面,突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面:

        1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的,開(kāi)同業(yè)之先例。

        2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難,系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。

        3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,有效地利用稽核資源,有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。

        4.首次和專(zhuān)業(yè)部室聯(lián)合督改。

        5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

        6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專(zhuān)家輔導(dǎo)式督改等方式

        7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

        8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式

        9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制

        10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

        11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

        12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制

        12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類(lèi)就有10項(xiàng),上述工作的成效就是全年對(duì)XX至度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改,綜合整改率達(dá)到約94%,比XX年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn),督改成效非常明顯。

        (三)是個(gè)制度規(guī)范年

        1.年初伴隨著稽核體制的改革,我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn),重新梳理

        公司稽核工作總結(jié)

        稽核工作總結(jié)范文(3) 

        一、工作概述

        根據(jù)公司審計(jì)室要求完成生產(chǎn)車(chē)間相關(guān)審計(jì)和稽核工作。

        二、本月工作內(nèi)容

        1、XX年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問(wèn)題(采購(gòu)問(wèn)題)

        2、XX年2月3日XX016501-02wha鋁銅端子的稽核報(bào)告

        3、XX年2月9日關(guān)于200a美式pt雙通與使用氣箱安裝孔徑尺寸不符的稽核報(bào)告,導(dǎo)致導(dǎo)致XX023202jnb(ia-kvd 3臺(tái))、XX023402jnb(ia-kv21 3臺(tái))不能按期完成訂單

        4、XX年2月10日倉(cāng)庫(kù)物料結(jié)存咖稽核報(bào)告;南京雙威生物醫(yī)學(xué)科技有限公司的aw-eab4工業(yè)裝甲纏繞帶事件(采購(gòu)問(wèn)題)

        5、應(yīng)知應(yīng)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)清晰化資料整理

        6、財(cái)產(chǎn)清盤(pán)工作及協(xié)調(diào)

        7、清盤(pán)資料的錄入

        8、XX年2月23日工裝統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)

        9、查閱生產(chǎn)部門(mén)日?qǐng)?bào)表擬訂培訓(xùn)內(nèi)容:生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制

        10、XX年2月25日關(guān)于電器總裝ia-5l托盤(pán)錯(cuò)為ia-4l1p托盤(pán)的稽核報(bào)告以及關(guān)于倉(cāng)庫(kù)碎布庫(kù)存問(wèn)題的稽核報(bào)告

        11、整理XX年1月份生產(chǎn)系統(tǒng)異常問(wèn)題匯總報(bào)告

        12、XX年2月26日統(tǒng)計(jì)員培訓(xùn)《生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制》

        13、統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)部門(mén)財(cái)產(chǎn)清盤(pán)資料。

        三、本月存在的問(wèn)題

        1.稽核和統(tǒng)計(jì)員的技能培訓(xùn)

        2.生產(chǎn)審計(jì)和稽核的組織結(jié)構(gòu)和地位

        3.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理:生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)施和監(jiān)督

        4.公司中高層的責(zé)任意識(shí)的自我培訓(xùn)

        5.工序間的制約責(zé)任制度

        6.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理:中高層管理人員和基層管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的組織能力及生產(chǎn)工作流程和制度的完善。

        四、本月我碰到的實(shí)際問(wèn)題:略(具體請(qǐng)見(jiàn)工作日志)

        五、本月心得

        在本月中主要是財(cái)產(chǎn)清盤(pán)工作,作為工作的協(xié)助者我沒(méi)有正真的實(shí)現(xiàn)自己的工作方式和我對(duì)工作結(jié)果控制的工作流程,從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性,中下層管理者對(duì)細(xì)節(jié)的重要性是完成和完善工作的必要條件,雖然對(duì)各生產(chǎn)部門(mén)的主管將本次的工作內(nèi)容說(shuō)得相當(dāng)明白,然而在清盤(pán)的過(guò)程中執(zhí)行起來(lái)卻有相當(dāng)?shù)碾y度,如電器、smc對(duì)清盤(pán)的準(zhǔn)備工作重視力度相當(dāng)?shù)牟粔颍ぱb對(duì)清盤(pán)的方法的執(zhí)行錯(cuò)誤的理解,給清盤(pán)帶來(lái)一種人為的障礙,電器、smc、工裝執(zhí)行力和組織能力相當(dāng)?shù)那啡薄V懈邔庸芾碚邔?duì)工作細(xì)節(jié)容易忽略,在工作中總會(huì)出現(xiàn)不切實(shí)際的指揮和得不償失的決定,如清盤(pán)人員和車(chē)間的變動(dòng)而忽略早會(huì)的作用,在請(qǐng)盤(pán)中對(duì)財(cái)產(chǎn)狀態(tài)的認(rèn)定就顯得雜亂無(wú)章在加上車(chē)間組織中對(duì)清盤(pán)范圍和清盤(pán)方法理解不到位導(dǎo)致重盤(pán)和漏盤(pán)以及盒裝物資盤(pán)了物資不盤(pán)盛裝物。作為這項(xiàng)工作的協(xié)助者還有很多不如意的地方,不僅是物資狀態(tài)描述不規(guī)范,而且還出現(xiàn)低壓銅排車(chē)間沒(méi)有清盤(pán)記錄上交的事情。更有一些結(jié)尾處理的工作實(shí)在是難以用語(yǔ)言來(lái)描述料。

        在本月中我們還對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的問(wèn)題進(jìn)行了稽核,在稽核工作中出現(xiàn)的問(wèn)題(請(qǐng)看相關(guān)的稽核報(bào)告),其實(shí)這一切我也沒(méi)話可說(shuō)了,只覺(jué)得我什么也不是,解決不了公司中的相關(guān)問(wèn)題,而最基本的工序流程也難以說(shuō)清楚。而對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)主管心中的流程卻分得清清楚楚,如2月27日生產(chǎn)大樓兩部電梯都?jí)牧?,生產(chǎn)主管門(mén)就等著電梯修好而讓車(chē)間處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài),而讓員工門(mén)白白消耗工時(shí),即堅(jiān)持了清楚的流程(物資從電梯里送上來(lái))而又忽略了相應(yīng)的處理流程(異常情況的處理),總之從上至下沒(méi)有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發(fā)了一個(gè)通知,通知內(nèi)容如下:

        生產(chǎn)系統(tǒng)各部門(mén)車(chē)間:

        生產(chǎn)審計(jì)稽核將于XX年3月1日起開(kāi)始對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的下列文件規(guī)章制度開(kāi)展稽核審計(jì)工作:

        1、計(jì)劃物控部

        《生產(chǎn)協(xié)調(diào)會(huì)管理辦法》

        《生產(chǎn)管控程序》

        《生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)作業(yè)流程》

        《生產(chǎn)管理?xiàng)l例》

        《物料控制作業(yè)流程》

        《外發(fā)加工作業(yè)流程》

        《安全庫(kù)存管理辦法》

        《呆廢料處理作業(yè)流程》

        《物控管理?xiàng)l例》

        2、倉(cāng)庫(kù)

        《倉(cāng)庫(kù)平面示意圖》

        《進(jìn)料作業(yè)流程》

        《物料儲(chǔ)存、保管、搬運(yùn)管理辦法》

        《領(lǐng)(發(fā))料作業(yè)流程》

        《退料作業(yè)流程》

        《補(bǔ)料作業(yè)流程》

        《成品進(jìn)倉(cāng)作業(yè)流程》

        《成品出倉(cāng)作業(yè)流程》

        《賬務(wù)處理規(guī)定》

        3、生產(chǎn)部門(mén)

        《生產(chǎn)控制作業(yè)流程》

        《員工培訓(xùn)計(jì)劃表》

        《生產(chǎn)車(chē)間“5s”管理制度》

        請(qǐng)相關(guān)部門(mén)在3月11日17:00前將以上流程文件規(guī)章制度修正后交給生產(chǎn)審計(jì)部顏虹,以利生產(chǎn)審計(jì)工作的開(kāi)展。

        以便能促進(jìn)公司生產(chǎn)體制的改革。生產(chǎn)管理說(shuō)簡(jiǎn)單就簡(jiǎn)單,任何一個(gè)人都可以說(shuō)出一大堆理論,但是真要做好任何一件事并不那么輕松,正如我們知道管理的方法有很多,但每個(gè)人的管理理念不盡相同,而控制卻是一切管理的基礎(chǔ),沒(méi)有控制力,管理就只能是一場(chǎng)游戲,所以說(shuō)管理不是時(shí)刻讓人開(kāi)心的娛樂(lè),管理也不是人人都能獲利的分贓,管理中有競(jìng)爭(zhēng),有對(duì)抗,有不斷的沖突,有暫時(shí)的犧牲,這一切都需要整合,整合就需要強(qiáng)有力的控制。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現(xiàn),控制力是保障。每個(gè)崗位都能管好自己的工作,安排好時(shí)間和流程,學(xué)會(huì)授權(quán),不被工具所累,提高決策效率,處處留心,重視文檔的管理,用好助手,總結(jié)規(guī)律,制作清單。每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)管理者都能根據(jù)工作計(jì)劃進(jìn)度與事先預(yù)計(jì),安排自己在合適的時(shí)間(便于發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題的時(shí)機(jī))去跟蹤檢查。約定執(zhí)行者在什么時(shí)候,什么情況下應(yīng)該匯報(bào)工作進(jìn)度與相關(guān)情況及相關(guān)原因。相關(guān)職能人員(跟單員、助理、品管等)應(yīng)在什么時(shí)候進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、回饋信息或遞交報(bào)告等。而不是所有的工作都交給下屬來(lái)做,而不對(duì)訂單、圖紙、計(jì)劃排程等進(jìn)行監(jiān)督和控制。對(duì)生產(chǎn)指令的完備性沒(méi)有起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。

        稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

        稽核工作總結(jié)范文(4) 

        XX年,按照省聯(lián)社和監(jiān)管部門(mén)的安排部署,xx聯(lián)社堅(jiān)持以開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理、加強(qiáng)案件防控工作為中心,以加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)為切入點(diǎn),以提高內(nèi)控制度執(zhí)行力為著力點(diǎn),扎實(shí)開(kāi)展監(jiān)督檢查,大力整治薄弱環(huán)節(jié),嚴(yán)肅查處各類(lèi)違規(guī)違紀(jì)行為,規(guī)范業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營(yíng)管理,有效控制和防范了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及各類(lèi)事故案件的發(fā)生,較好地發(fā)揮了稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作保駕護(hù)航作用,促進(jìn)了xx農(nóng)村信用社各項(xiàng)工作的穩(wěn)健發(fā)展。

        一、制定工作目標(biāo),明確工作職責(zé)。

        一是周密部署早安排。年初,制定了“xx農(nóng)村信用社二〇〇八年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作計(jì)劃”、“二〇〇八年度安防設(shè)施改建及投資計(jì)劃”、“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案等一系列工作計(jì)劃,明確了工作目標(biāo)任務(wù),落實(shí)了工作措施和要求,做到了有的放矢。二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理同安排、同檢查、同考核。聯(lián)社與信用社、信用社與分社(儲(chǔ)蓄所)簽訂案件和事故防范目標(biāo)責(zé)任書(shū)xx份,嚴(yán)格實(shí)行案件防范分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)、獎(jiǎng)懲并行的激勵(lì)機(jī)制,層層落實(shí)防控責(zé)任,從而自上而下形成了齊抓共管,群防群治的案件防控新格局。

        二、強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè),提高綜合素質(zhì)。

        一是按照“統(tǒng)一法人”改革的要求,設(shè)立了稽核監(jiān)察保衛(wèi)部,成立了稽核大隊(duì)和守押大隊(duì),同時(shí),改進(jìn)稽核管理模式,對(duì)稽核人員采取集中使用、分組包片(社)、定期輪換的形式,重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展常規(guī)檢查和集中進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。二是制定了《xx農(nóng)村信用社聯(lián)合社稽核大隊(duì)管理暫行辦法》、《xx農(nóng)村信用社聯(lián)合社守押大隊(duì)管理暫行辦法》,明確了稽核、守押人員的任務(wù)、職責(zé)、范圍、權(quán)限和紀(jì)律,實(shí)行責(zé)任追究制度,從而增強(qiáng)了稽核、守押人員的責(zé)任感,使稽核、守押人員的責(zé)、權(quán)、利實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。三是加強(qiáng)稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn),提高稽核工作能力和水平。全年舉辦各類(lèi)稽核業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班x期,以會(huì)代訓(xùn)x次,著重學(xué)習(xí)時(shí)事政治、法律法規(guī)文件、行業(yè)管理部門(mén)規(guī)章制度,以及稽核、安保業(yè)務(wù)知識(shí)及消防、視頻監(jiān)控操作等。通過(guò)培訓(xùn)使我區(qū)稽核、守押隊(duì)伍素質(zhì)得以提高。

        三、排查風(fēng)險(xiǎn)隱患,防范事故案件。

        一是繼續(xù)抓好對(duì)公存款和票據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,及時(shí)查找管理中存在的漏洞,組織稽核人員對(duì)專(zhuān)項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復(fù)查,先后就監(jiān)管部門(mén)和主管部門(mén)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查、對(duì)公存款和票據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改督促,逐項(xiàng)提出糾改措施,并對(duì)整改不力的x個(gè)單位及xx名員工予以通報(bào)批評(píng)和實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰xxxx元。二是全面開(kāi)展貸款本息對(duì)賬工作,xx信用社從xx年x月xx日起采取換人對(duì)賬,多人多線對(duì)賬,上門(mén)對(duì)賬,與客戶(hù)見(jiàn)面的原則全力以赴抓好對(duì)賬工作。同時(shí)聯(lián)社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對(duì)賬工作督查小組,對(duì)貸款本息核對(duì)工作進(jìn)行督導(dǎo)。截止xx月末,已核對(duì)貸款本金xx戶(hù)、xx筆、xx萬(wàn)元,分別占xx年末表內(nèi)外各項(xiàng)貸款的x%、x%、x%;貸款利息已核對(duì)xx戶(hù)、xx筆、xx萬(wàn)元,分別占應(yīng)核對(duì)的xx%、xx%、xx%。在此期間,對(duì)有違規(guī)貸款的x名員工,依照相關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。三是積極開(kāi)展對(duì)“九種人”的排查。針對(duì)xx“xx案件”和貸款本息對(duì)賬反映出的問(wèn)題,5月份以來(lái),聯(lián)社在全區(qū)信用社員工中開(kāi)展了以是否有參與“六害”、用大額資金投資炒股或買(mǎi)彩票、經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所且日常消費(fèi)與收入不匹配、無(wú)故不正常上班(曠工)或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的員工,已排查出重點(diǎn)人員x人,其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯(lián)社及信用社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控,從案件源頭上加以防范。四是深入開(kāi)展員工經(jīng)商辦企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)。按照省聯(lián)社紀(jì)委的統(tǒng)一部署,聯(lián)社自x月中旬起,組織農(nóng)村信用社對(duì)員工及配偶、子女及配偶有經(jīng)商辦企業(yè)、投資參股間接從事贏利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、受聘兼職及從事有償中介活動(dòng)等進(jìn)行了自查,x名有經(jīng)商行為的員工已在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正,有效地整治和規(guī)范了信用社員工的行為,較好地防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。

        四、開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng),全力推進(jìn)制度建設(shè)。

        一是按照實(shí)施方案的安排部署,以省聯(lián)社出臺(tái)的管理制度為藍(lán)本,制訂完善了涉及員工、信貸、財(cái)務(wù)、稽核、安保等方面的實(shí)施細(xì)則、補(bǔ)充規(guī)定,提交理事會(huì)等會(huì)議討論通過(guò)后,印發(fā)全轄實(shí)施。二是按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定”的要求,由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭,財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門(mén)通力配合,重新制定了出納、會(huì)計(jì)崗位和計(jì)算機(jī)操作,現(xiàn)金、支付結(jié)算、貸款、中間和網(wǎng)上融資業(yè)務(wù),賬戶(hù)、重空憑證、財(cái)務(wù)費(fèi)用、固定資產(chǎn)(低值易耗品)和抵債資產(chǎn)、現(xiàn)金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業(yè)式”檢查方案,細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程。三是強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)。聯(lián)社于x月份舉辦了培訓(xùn)學(xué)習(xí)班,參訓(xùn)人數(shù)xx人。各社也積極采取以會(huì)代訓(xùn)的方式,集中組織員工進(jìn)行法制學(xué)習(xí)。同時(shí),為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果,x月份,聯(lián)社開(kāi)展了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)知識(shí)競(jìng)賽;x月份,組織全轄員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試,考試合格面達(dá)xx%。

        五、開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查,規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。

        1、扎實(shí)開(kāi)展會(huì)計(jì)決算工作專(zhuān)項(xiàng)檢查。根據(jù)《xx省農(nóng)村信用社xx年度會(huì)計(jì)決算工作意見(jiàn)》,組織全體稽核人員于xx年x月x日至x年x月x日,采取事中介入的方法,對(duì)全區(qū)信用社(含分社、儲(chǔ)蓄所)x年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及財(cái)務(wù)支出合規(guī)合法性進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)xx等x個(gè)信用社轄內(nèi)xx個(gè)機(jī)構(gòu)以息轉(zhuǎn)貸x筆,金額x元;x信用社多提應(yīng)付利息xx元;即時(shí)提出整改意見(jiàn),督促信用社立即整改,并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰x元。

        2、扎實(shí)開(kāi)展離任、離職審計(jì)。按照農(nóng)村信用社管理有關(guān)規(guī)定,今年,先后對(duì)全區(qū)xx等x名信用社的負(fù)責(zé)人及區(qū)內(nèi)調(diào)動(dòng)或崗位輪換(含退休)的x名員工的離任和離職進(jìn)行審計(jì)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、**測(cè)評(píng)、社會(huì)調(diào)查等方式對(duì)高管人員的經(jīng)營(yíng)管理水平、履職情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任做了客觀、公正、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。審計(jì)中落實(shí)個(gè)人及共同違規(guī)責(zé)任貸款x筆,金額xx萬(wàn)元x截至年末,已收回x筆,本息合計(jì)xx萬(wàn)元。

        3、扎實(shí)開(kāi)展重空憑證專(zhuān)項(xiàng)檢查。x年x月x日至x日,聯(lián)社組織對(duì)x個(gè)獨(dú)立核算信用社(含營(yíng)業(yè)部)及所轄x個(gè)分社(儲(chǔ)蓄所)重空憑證的保管、領(lǐng)用登記、使用銷(xiāo)號(hào)等進(jìn)行了自查,并成立了以監(jiān)事長(zhǎng)任組長(zhǎng),各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、稽核人員為成員的督查組,具體負(fù)責(zé)對(duì)信用社重空憑證專(zhuān)項(xiàng)檢查實(shí)施監(jiān)督。檢查中發(fā)現(xiàn)x分社手工賬與電腦賬不符;x分社仍有收貸、結(jié)息時(shí)未將信貸保管聯(lián)一起使用現(xiàn)象;部分分社重空憑證未堅(jiān)持雙人銷(xiāo)號(hào);作廢重空憑證未按制度管理等問(wèn)題。逐社提出了整改措施,落實(shí)專(zhuān)人,限期整改。目前,農(nóng)村信用社重空憑證的管理、使用、作廢操作程序得到了進(jìn)一步規(guī)范。

        4、扎實(shí)開(kāi)展“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作”檢查活動(dòng)。一是成立了領(lǐng)導(dǎo)小組,落實(shí)了相關(guān)職責(zé),并制定了實(shí)施方案,明確了活動(dòng)內(nèi)容、時(shí)間、步驟和要求。二是抓自查。制定了《xx農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案》,對(duì)自查工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確,在全區(qū)信用社開(kāi)展合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查工作。并對(duì)照XX-XX年各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題,疏理了x個(gè)方面x個(gè)類(lèi)型的問(wèn)題,以文件形式印發(fā)各社,連同xx省銀監(jiān)局《XX-XX年對(duì)xx農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》、《省聯(lián)社成立以來(lái)各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對(duì)照開(kāi)展自查。各社也將轄內(nèi)各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)自XX年6月25日以來(lái)接受銀監(jiān)部門(mén)、省聯(lián)社xx辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題,分類(lèi)整理,梳理成條,印發(fā)給每一位員工,逐一整改;同時(shí),發(fā)動(dòng)全體員工主動(dòng)查找經(jīng)營(yíng)管理中存在的各類(lèi)違規(guī)、違紀(jì)問(wèn)題,通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)涉及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)、信貸管理、財(cái)務(wù)管理、抵貸資產(chǎn)等x個(gè)方面、xx個(gè)問(wèn)題。三是抓復(fù)查。XX年7-9月,稽核大隊(duì)對(duì)全區(qū)x個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的自查情況進(jìn)行了復(fù)查,并通過(guò)對(duì)照檢查發(fā)現(xiàn)涉及x個(gè)方面、x類(lèi)問(wèn)題,發(fā)出整改通知書(shū)xx份,稽核部門(mén)落實(shí)稽核人員督促限期整改完善,有效糾正了有章不循、違章操作的現(xiàn)象。

        5、扎實(shí)開(kāi)展賬務(wù)會(huì)審。包社稽核員參與和督促、協(xié)助各信用社按季將轄內(nèi)分社(儲(chǔ)蓄所)的會(huì)計(jì)賬務(wù)、重空使用、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會(huì)審,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,現(xiàn)場(chǎng)督促整改。今年1-11月,全轄信用社共組織會(huì)審x(社)次。

        6、扎實(shí)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂檢查。按照聯(lián)社黨委和紀(jì)委統(tǒng)一安排和布置,一是制訂了《xx農(nóng)村信用社開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作實(shí)施方案》,建立了定期報(bào)告和信息反饋制度。二是把握工作重點(diǎn),排查問(wèn)題隱患。把違規(guī)吸儲(chǔ)吸股作為不公平競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn),把房屋基建(裝修)工程的發(fā)包、大宗物品采購(gòu)、閑置資產(chǎn)和抵債資產(chǎn)的處置作為不正當(dāng)交易的重點(diǎn),把貸款營(yíng)銷(xiāo)作為治理商業(yè)賄賂的重點(diǎn),組織信用社全面開(kāi)展自查,并在此基礎(chǔ)上抽調(diào)稽核人員進(jìn)行檢查,全面審驗(yàn)相關(guān)管理辦法及各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,針對(duì)薄弱環(huán)節(jié),提出了建議措施,通過(guò)信用社自查及聯(lián)社檢查未發(fā)現(xiàn)行業(yè)腐敗現(xiàn)象。

        六、強(qiáng)化序時(shí)稽核,構(gòu)建合規(guī)文化。

        今年以來(lái),聯(lián)社稽核大隊(duì)x個(gè)包片工作組,在全面完成各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查的前提下,先后對(duì)xx個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的賬務(wù)、財(cái)務(wù)、信貸、重空憑證及內(nèi)部管理進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)稽核?;税l(fā)現(xiàn):一是發(fā)現(xiàn)個(gè)別營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)有弄虛作假,違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。二是個(gè)別營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)出基本制度執(zhí)行不力,三是部分營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)重空憑證管理不善,混崗串號(hào)使用重空憑證,作廢重空憑證不按規(guī)定裝訂保管;四是違規(guī)放款現(xiàn)象依然存在,針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,分別發(fā)出了整改通知,個(gè)別情節(jié)較嚴(yán)重的,移交監(jiān)察和人事部門(mén),給予政紀(jì)處分或其他處理。

        七、嚴(yán)格責(zé)任追究,嚴(yán)懲違規(guī)行為。

        針對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理和專(zhuān)項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,一是聯(lián)社分門(mén)別類(lèi)進(jìn)行梳理,逐一提出整改措施,落實(shí)專(zhuān)人,限期整改;二是本著“懲前毖后,治病救人”的原則,從嚴(yán)追究當(dāng)事人、相關(guān)人員的責(zé)任,決不姑息遷就。本年度共計(jì)追回?fù)p失資金xx元;經(jīng)濟(jì)處罰xx人次,處罰金額xx元;通報(bào)批評(píng)x人;調(diào)離原崗位x人;免職x人;待崗x人;解除勞動(dòng)合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人。三是對(duì)整改不力,導(dǎo)致新發(fā)生違規(guī)行為的單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員予以嚴(yán)肅處理。截止目前,全區(qū)農(nóng)村信用社未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違制行為,促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展。四是按照“客觀公正、實(shí)事求是”的原則,對(duì)各類(lèi)信訪件開(kāi)展了認(rèn)真調(diào)查處理,確保信訪件件有著落。全年共受理群眾來(lái)訪x人次、來(lái)信x件,主要反映“三農(nóng)”服務(wù)、違規(guī)發(fā)放貸款、個(gè)人作風(fēng)、內(nèi)部管理等問(wèn)題。我們本著嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)、保密的態(tài)度,件件查辦,一一取證,均按政策制度答復(fù)處理,信訪辦結(jié)率達(dá)100%,維護(hù)了穩(wěn)定。

        八、狠抓安全保衛(wèi),確保一方平安。

        一是不斷提高員工的安全防范意識(shí)。x月份成功防范了x起假鈔詐騙案。二是加大檢查,堵塞漏洞。采取實(shí)地檢查與電話詢(xún)查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式,共開(kāi)展各種安全檢查xx社次,排查隱患xx社次;安全押送現(xiàn)金xx趟次,金額達(dá)xx萬(wàn)元。三是本著安全、堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則,對(duì)存在安全隱患的xx信用社的x個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)更換了符合安全標(biāo)準(zhǔn)的移動(dòng)金庫(kù);對(duì)xx信用社等x個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;聯(lián)社及x個(gè)主社與市公安局110報(bào)警聯(lián)網(wǎng),新安裝更換報(bào)警器x臺(tái)、維修警器具x社次。四是積極開(kāi)展“平安企業(yè)”創(chuàng)建活動(dòng)。與區(qū)公安分局共建了經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)室,經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)室按照機(jī)制共建、信息共享、協(xié)作聯(lián)系的原則,狠抓要害部位人防、物防、技防措施落實(shí)。一年來(lái),全區(qū)所轄網(wǎng)點(diǎn)未發(fā)生任何大小案件事故,有力地保障了全區(qū)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行。

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