公共選擇理論方法論的創(chuàng)新價(jià)值及其啟示
關(guān)鍵詞：公共選擇理論，方法論，個(gè)人決策
二十世紀(jì)六七十年代，布坎南、塔洛克等學(xué)者發(fā)展起一門(mén)政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉的學(xué)科，開(kāi)始運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究政治問(wèn)題以及政治過(guò)程，并強(qiáng)調(diào)政治和經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，從而導(dǎo)致了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究十分廣泛，幾乎涉及到傳統(tǒng)政治學(xué)的各個(gè)方面，其中公共選擇理論是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要最有影響的理論思潮。[1]以布坎南和塔洛克為領(lǐng)袖人物的公共選擇理論成為“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論，“關(guān)鍵的因素是方法論的移植和創(chuàng)新”，[2]布坎南說(shuō)：“公共選擇是政治上的觀點(diǎn)，它從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場(chǎng)決策而產(chǎn)生。” [3]因此，作者認(rèn)為對(duì)公共選擇理論的貢獻(xiàn)或者說(shuō)創(chuàng)新價(jià)值在于方法論的創(chuàng)新，正如瑞典皇家科學(xué)院的頒獎(jiǎng)公告所稱(chēng)：“布坎南的貢獻(xiàn)在于他將人們從相互交換中各自獲益的概念應(yīng)用于政治決策領(lǐng)域。”不僅如此，我們從丹尼斯·繆勒對(duì)公共選擇的解釋中也可以看出其方法論的重要性。[4]
一、公共選擇理論的方法論
公共選擇的方法論主要有三個(gè)：(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)的交換模式。布坎南把經(jīng)濟(jì)學(xué)的交換模式看作公共選擇理論的第一方法論因素。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是“交換的科學(xué)”，公共選擇學(xué)者將這種觀點(diǎn)用于對(duì)政治過(guò)程的觀察，將政治學(xué)也看作是一門(mén)交換的科學(xué)。公共選擇理論與交換范式共同塑造政治過(guò)程，將政治制度視為政治市場(chǎng)，將過(guò)程視為交換過(guò)程。按照這種個(gè)體主義的政治觀，在政治領(lǐng)域中，重要的命題并不是國(guó)家、團(tuán)體和黨派，而是這些團(tuán)體之間與組成這些團(tuán)體的個(gè)體之間，出于自利的動(dòng)機(jī)曾進(jìn)行的一系列交易過(guò)程；有效率的政策結(jié)果并不產(chǎn)生于某個(gè)政治領(lǐng)袖或神秘人物的頭腦，而是產(chǎn)生于團(tuán)體之間或組成團(tuán)體的個(gè)體之間的相互討價(jià)還價(jià)、妥協(xié)與調(diào)整的政治過(guò)程。(二)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。即理性人假設(shè)，“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的偉大貢獻(xiàn)，而公共選擇理論者將這以假設(shè)應(yīng)用于政治領(lǐng)域過(guò)程的分析：個(gè)人在政治活動(dòng)或集體選擇過(guò)程中，同樣追求利益或效用的最大化，這種效用可以是地位、權(quán)力、榮譽(yù)等。(三)方法論的個(gè)人主義。人類(lèi)的行為包括政治行為和經(jīng)濟(jì)行為都應(yīng)從個(gè)體的角度去尋找原因。公共選擇理論將這種方法用于分析政治領(lǐng)域及政治過(guò)程，將個(gè)人看作是評(píng)價(jià)、選擇和行動(dòng)的最基本的單位，把社會(huì)存在看作是各種個(gè)人而非團(tuán)體或階級(jí)之間的相互作用，主張用個(gè)人的動(dòng)機(jī)和目的來(lái)解釋政治、經(jīng)濟(jì)以及其他社會(huì)現(xiàn)象。它要探討個(gè)人的偏好、決策、選擇與行動(dòng)在一個(gè)特定的組織或制度的結(jié)構(gòu)中是如何產(chǎn)生某種復(fù)雜的總體后果，即探討個(gè)人選擇如何加總為集體的選擇而產(chǎn)生某種總體后果，這一過(guò)程在私人活動(dòng)中表現(xiàn)為市場(chǎng)過(guò)程，而在集體活動(dòng)中表現(xiàn)為政治過(guò)程。因此，依據(jù)公共選擇的這一方法論，集體行為被看成是個(gè)人在選擇通過(guò)集體而不是經(jīng)由個(gè)人來(lái)實(shí)現(xiàn)目的時(shí)的個(gè)人活動(dòng)，而政府被視為是一系列過(guò)程或一種允許上述活動(dòng)所產(chǎn)生的機(jī)構(gòu)。
二、公共選擇理論方法論的創(chuàng)新與啟示
(一)思維的靈活性和開(kāi)放性，公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)移植到政治領(lǐng)域的研究之中，是一種思維方式的創(chuàng)新。長(zhǎng)期以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)在人的行為動(dòng)機(jī)上的假設(shè)是對(duì)立的，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在“個(gè)人利益的最大化”的利己主義基礎(chǔ)上，而西方的政治學(xué)則是假定個(gè)人是追求公共利益和利他主義的。這是公共選擇學(xué)者對(duì)于這種傳統(tǒng)政治學(xué)假定的否定是一種創(chuàng)新。公共選擇理論認(rèn)為人作為人，其行為特征就是追求自身利益的最大化，而不論你是普通的人還是政治家。因此，“經(jīng)濟(jì)人”可以用于分析政治主體的行為。方福前教授在《“經(jīng)濟(jì)人”范式在公共選擇理論中的得失》一文中指出：用“經(jīng)濟(jì)人”范式來(lái)統(tǒng)一分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和政治活動(dòng)中的個(gè)人行為有助于構(gòu)建邏輯一貫的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，有助于理解政治家和官員的行為以及政策。但是，現(xiàn)實(shí)世界是一個(gè)豐富多彩的世界，現(xiàn)實(shí)世界中的人是五顏六色的人，用一個(gè)不變的動(dòng)機(jī)來(lái)概括一切人的行為動(dòng)機(jī)未免會(huì)以偏概全。……事實(shí)上，支配個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和政治活動(dòng)的動(dòng)機(jī)都是多元的。在用“經(jīng)濟(jì)人”范式來(lái)分析個(gè)人從事政治活動(dòng)的動(dòng)機(jī)時(shí)，我們需要補(bǔ)充社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)等學(xué)科關(guān)于個(gè)人的行為動(dòng)機(jī)分析。 [5]
(二)公共選擇理論采用了演繹方法和數(shù)學(xué)模型推理方法，從而使研究結(jié)論具有了數(shù)理基礎(chǔ)和依據(jù)，這樣數(shù)理推導(dǎo)的政治理論更能夠更讓人信服。公共選擇理論中尋租理論、官僚體制理論、利益集團(tuán)理論、投票規(guī)則分析等理論都使用了大量的定量數(shù)學(xué)模型來(lái)推導(dǎo)結(jié)論，如：奧爾森在研究集團(tuán)大小與集團(tuán)中的個(gè)人行為之間的關(guān)系問(wèn)題時(shí)，他采用了定量的數(shù)理推導(dǎo)，得出了結(jié)論：“如果在購(gòu)買(mǎi)集體物品的任一水平上，集團(tuán)收益超過(guò)總成本的量要大于它超過(guò)任一個(gè)體收益的量，那么就可以假設(shè)會(huì)提供集體物品，因?yàn)閭€(gè)體的收益超過(guò)了為集團(tuán)提供集體物品的成本。” [6]公共選擇理論的貢獻(xiàn)之一正是它指出了任何政治決策的制定都應(yīng)是一種經(jīng)濟(jì)行為——它有成本和收益，一項(xiàng)好的政策至少是收益大于成本的政策。布坎南和塔洛克在《同意的計(jì)算——立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》中就對(duì)投票規(guī)則和選擇規(guī)則特別是全體一致的規(guī)則作了成本和收益的分析。
(三)公共選擇理論將政府決策或公共決策的分析建立在個(gè)人決策的基礎(chǔ)上。公共選擇理論方法論上的個(gè)人主義，體現(xiàn)在它們對(duì)社會(huì)秩序和個(gè)人行為的看法以及對(duì)政府和政治的見(jiàn)解上。在公共選擇理論家看來(lái)，個(gè)人只是社會(huì)秩序的基本組成單位，而政府只是個(gè)人相互作用的制度復(fù)合體，個(gè)人通過(guò)制度復(fù)合體做出集體決策，來(lái)實(shí)現(xiàn)他們相互期望的集體目標(biāo)，同時(shí)也通過(guò)制度復(fù)合體開(kāi)展與私人活動(dòng)相對(duì)立的集體活動(dòng)。公共選擇理論把個(gè)人作為分析的基本單位，把社會(huì)存在看作是個(gè)人之間的相互作用，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)人來(lái)解釋社會(huì)和政治，而不是根據(jù)社會(huì)來(lái)解釋個(gè)人。布坎南曾經(jīng)把他的公共選擇理論看作是“政治過(guò)程的個(gè)人主義理論”。不少學(xué)者也支持方法論的個(gè)人主義，盧瑟福認(rèn)為只有個(gè)體才有目的和權(quán)益，社會(huì)制度及其變遷只是個(gè)人行動(dòng)的結(jié)果。方法論的個(gè)人主義也遭到了很多批評(píng)，批評(píng)者認(rèn)為方法論的個(gè)人主義片面強(qiáng)調(diào)個(gè)體的作用，將集體看作是一個(gè)個(gè)體的累加，試圖從個(gè)體行為推導(dǎo)出集體行為，這實(shí)際是一種機(jī)械論。
參考文獻(xiàn)
[1]除了公共選擇理論之外，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)還包括：集體行動(dòng)理論，尋租理論，官僚理論和Acemoglu的政治科斯定理等。
[2]參見(jiàn)陳振明：《政治與經(jīng)濟(jì)的整合研究——公共選擇理論的方法論及其啟示》，廈門(mén)大學(xué)學(xué)報(bào)，2003年2月，30頁(yè)
[3]布坎南：《自由、市場(chǎng)和國(guó)家》，第18頁(yè)。
[4]丹尼斯·繆勒：《公共選擇理論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999年，第4頁(yè)。
[5]方福前：《“經(jīng)濟(jì)人”范式在公共選擇理論中的得失》，經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2001年1月
[6]曼瑟爾·奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》，上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社，1995年版，第30頁(yè)。