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      罪刑法定與無(wú)罪推定

      時(shí)間: 張旭1 分享
        如果說(shuō)資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期,反對(duì)封建黑暗、野蠻、專(zhuān)橫的刑事司法最有代表意義的實(shí)體法原則是罪刑法定,那么無(wú)罪推定則是最具有代表性的程序性原則。列寧說(shuō):“馬克思主義這一革命的無(wú)產(chǎn)階級(jí)思想體系贏得了世界歷史性的意義,是因?yàn)樗](méi)有拋棄資產(chǎn)階級(jí)時(shí)代最寶貴的成就,相反卻吸收和改造了兩千多年來(lái)人類(lèi)思想和文化中一切有價(jià)值的東西。”[1]今天,經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)期爭(zhēng)論和審慎的思考之后,中華人民共和國(guó)的新《刑法》終于以立法的形式,全肯定了罪刑法定這一反封建司法專(zhuān)橫最有價(jià)值的成果。相比之下,修改后的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》在刑法取消了類(lèi)推制度,規(guī)定了罪刑法定之后,如何正確對(duì)待無(wú)罪推定,更新刑事訴訟觀,以適應(yīng)新刑法運(yùn)作要求的問(wèn)題就擺在了我們面前。這應(yīng)是我們?cè)谪瀼貙?shí)施新刑法和新刑事訴訟法時(shí)需要冷靜分析和深刻反思的課題。
       ?。ㄒ唬?br/>   罪刑法定,是由17、18世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家提出并使之成為思潮的。資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期,資產(chǎn)階級(jí)的啟蒙思想家針對(duì)封建的司法專(zhuān)橫、罪刑擅斷,提出了罪刑法定思想。意大利的貝卡利亞在1764年的《論犯罪與刑罰》一書(shū)中寫(xiě)道:“只有法律才能對(duì)犯罪者規(guī)定刑罰……超出法律的刑罰是不公正的,因?yàn)樗菦](méi)有法律規(guī)定的另一種刑罰。”法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命勝利后制定的1789年《人權(quán)宣言》第5條規(guī)定:“法律僅有權(quán)禁止有害于社會(huì)的行為,凡未經(jīng)法律禁止的行為即不得受到妨礙,而且任何人都不得被迫從事法律所未規(guī)定的行為。”以后,法國(guó)在1791年制定的刑法典,1810年的拿破侖刑法典中明確規(guī)定“罪刑法定”原則。由此,罪刑法定主義從思想變?yōu)榱朔芍贫取V两?,歐美諸國(guó)的刑法幾乎沒(méi)有不沿用這一原則的,其影響所及已經(jīng)超出歐美傳入亞洲和世界其他地區(qū)。罪刑法定的思想在清末傳入中國(guó)。第二次世界大戰(zhàn)后,罪刑法定逐漸擴(kuò)展為國(guó)際性法律原則。罪刑法定就其階級(jí)本質(zhì)來(lái)講,是為資產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的,它的精神實(shí)質(zhì)則是對(duì)封建罪刑擅斷的徹底否定,是具有歷史進(jìn)步意義的。
        在我國(guó),傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為:原刑法的條文雖然沒(méi)有規(guī)定罪刑法定原則,但實(shí)際上刑法條文里體現(xiàn)了這一原則,而刑事司法實(shí)踐中極少適用類(lèi)推制度,也表明了我國(guó)刑法實(shí)際上實(shí)行了罪刑法定原則,這次修改刑法明文規(guī)定罪刑法定,不過(guò)是對(duì)這一既成事實(shí)的法律認(rèn)可,算不上新的突破。這種觀點(diǎn)是值得商榷的。在我看來(lái),原刑法立法和刑事司法實(shí)踐都反映了我國(guó)既不承認(rèn)罪刑法定,更沒(méi)有實(shí)行罪刑法定。因?yàn)椋?.原刑法沒(méi)有明文規(guī)定罪刑法定,卻規(guī)定了類(lèi)推制度;2.類(lèi)推制度本身就是對(duì)罪刑法定的根本否定;3.司法實(shí)踐雖然極少運(yùn)用類(lèi)推制度,但擴(kuò)大化的司法解釋和司法解釋權(quán)行使的不規(guī)范,實(shí)際上是對(duì)類(lèi)推制度的變相執(zhí)行。從某種意義上講,與嚴(yán)格執(zhí)行類(lèi)推制度相比,這樣的擴(kuò)大的司法解釋和司法解釋權(quán)的不規(guī)范行使,其隨意性更大,更受不到限制,并帶有濃重的部門(mén)權(quán)力色彩。
        這次修改刑法,把罪刑法定明文規(guī)定為刑法的基本原則,取消類(lèi)推制度,這是刑法觀念上的轉(zhuǎn)變與更新。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)習(xí)慣于從政治的角度去考察刑法的功能,在刑事司法上強(qiáng)調(diào)司法機(jī)關(guān)的專(zhuān)政職能,把懲罰、鎮(zhèn)壓刑事犯罪當(dāng)作刑法的唯一功能。認(rèn)為無(wú)產(chǎn)階級(jí)要維持統(tǒng)治,就不能容忍任何危害國(guó)家和社會(huì)的行為,哪怕這種行為事先并未被法律所禁止,也不能讓其逃脫刑事懲罰,否則危害社會(huì)的作惡行為就難以禁絕。因此,國(guó)家的職責(zé)就是要面對(duì)多變復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí)靈活運(yùn)用刑法這一專(zhuān)政工具,不放過(guò)任何危害無(wú)產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的行為。所謂“天網(wǎng)恢恢,疏而不漏”便是這一認(rèn)識(shí)最鮮明的體現(xiàn)。在這種認(rèn)識(shí)指導(dǎo)下,我們的刑事立法一直堅(jiān)持從國(guó)家本位出發(fā),力圖絕對(duì)保證國(guó)家充分運(yùn)用刑法這一統(tǒng)治工具。因此對(duì)被認(rèn)為是為資產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的,有礙于無(wú)產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的,束縛手腳的罪刑法定當(dāng)然不能被刑法所確認(rèn)。但是,中國(guó)現(xiàn)實(shí)的刑事司法經(jīng)驗(yàn)和刑法研究的理性思考告訴我們,用類(lèi)推的方式企圖不放過(guò)任何危害社會(huì)的行為,是一個(gè)極難實(shí)現(xiàn)的理想主義目標(biāo)。“懲罰并非萬(wàn)能”,也不是維護(hù)國(guó)家統(tǒng)治的唯一最佳選擇。企圖以否定罪刑法定肯定類(lèi)推制度,這一以“不變”來(lái)應(yīng)社會(huì)行為的“萬(wàn)變”,其結(jié)果很容易導(dǎo)致罪刑擅斷、刑事司法權(quán)濫用等負(fù)面效應(yīng)發(fā)生,這是與以法治國(guó)根本對(duì)立的。在刑法修改過(guò)程中,人們理智地認(rèn)識(shí)到,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立需要以法治國(guó)。確定罪刑法定,我們雖然容忍了一些事先無(wú)法預(yù)定的危害社會(huì)的行為暫時(shí)不受刑罰制裁,但付出這樣的代價(jià),所換來(lái)的是刑事司法領(lǐng)域中的以法治國(guó)和法制國(guó)家的確立,是法在社會(huì)公眾中的權(quán)威與信譽(yù)。這將促使人們自覺(jué)遵守法律。法定的犯罪行為與法未規(guī)定的社會(huì)危害行為的發(fā)生,將會(huì)受到有力的抑制,直至減少到最低限度。由此,人們對(duì)刑法的功能的認(rèn)識(shí),已不再將專(zhuān)政作為刑法的唯一功能,而是注意到刑法的功能具有懲罰與保護(hù)、懲罰與教育的雙重性,二者必須趨向平衡。因此,刑事立法不能只從國(guó)家本位出發(fā),必須十分關(guān)注人權(quán)的保護(hù)。可以這樣說(shuō),新刑法確定罪刑法定體現(xiàn)了以依法治國(guó),保障人權(quán)為價(jià)值核心的新刑法觀的確立。這一新刑法觀所產(chǎn)生的最直接的意義至少有:1.可以有力地促進(jìn)刑事立法水平的提高,使我們的立法能夠及時(shí)地、正確地適應(yīng)社會(huì)實(shí)際和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要;2.可以規(guī)范我國(guó)的司法解釋權(quán)的行使,使司法解釋權(quán)行使不超越罪刑法定所界定的范圍;3.可以使我國(guó)的刑事司法更符合法律的要求,司法官員用法只能?chē)?yán)格遵守既定的法律,徹底擺脫封建刑事司法觀念的影響;4.可以有力地保證刑事司法的公正性、獨(dú)立性、民主性,實(shí)現(xiàn)以法治國(guó)和建設(shè)社會(huì)主義民主法制國(guó)家的目標(biāo)。
        然而,我們必須看到,體現(xiàn)新刑事實(shí)體法觀念的原則及內(nèi)容是需要通過(guò)刑事訴訟的運(yùn)作過(guò)程才能實(shí)現(xiàn)的。罪刑法定原則與刑事訴訟的無(wú)罪推定原則,作為資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期反對(duì)封建司法專(zhuān)橫的兩把利劍,同時(shí)被鑄造出來(lái),這絕不是歷史的偶然與巧合。今天,在新刑法全面肯定了罪刑法定原則之后,無(wú)罪推定原則是否也應(yīng)當(dāng)被全面繼承,這是我們不得不重新思考的問(wèn)題。
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