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民族主義與西歐民族國家建構
[摘要]民族與民族主義從概念上說都是現代性的，無論東西方文明，傳統(tǒng)上都沒有對其明確表述的詞匯。雖然，民族意識可能是人類文化中固有的心理意識，但隨著資本主義自由經濟的發(fā)展，民族主義才逐漸得以成為社會意識形態(tài)，并在民族國家構建的過程中實現最終崛起?？梢哉f民族主義與民族國家構建互為基礎，二者相互促進。
[關鍵詞]民族;民族主義;民族國家;歷史分析
一、民族、民族主義與民族國家概述
有關民族與民族主義的概念解析紛繁復雜、眾說紛紜，但按邏輯大致可以分為兩類主張，一類是認為有關民族、民族主義與民族國家都是現代性的，是伴隨著王朝國家的覆滅、資產階級革命而出現的時代的產物;一類則是建立在對這種現代性推論進行懷疑批判與補充的基礎之上的，一般認為民族、民族主義等概念不只是現代性產物這么簡單，而是嘗試從更客觀的歷史角度去闡釋和理解它們。而筆者更傾向于一種綜合觀，即認為民族與民族主義并不僅僅是現代才出現的，但現今的民族觀與民族主義在類型和意義上也絕不等同于歷史上傳統(tǒng)社會中所有的民族與民族主義現象。
(一)民族
漢語中的“民族”這個詞雖然在不同的歷史文獻中偶有出現，但顯然不同于現代該詞的涵義，①而現代意義上的“民族”一詞是由日本翻譯引入的外來詞。英語中“民族”(Nation)一詞來源于拉丁語“natio”，意為“被出身”、“生存之物”，在古羅馬人那兒，該詞意為因出身相似而聚居在一起的人，西塞羅在其作品中曾經將猶太人和敘利亞人稱作natio，意為出生便是奴隸的人。西羅馬帝國滅亡后的12世紀晚期，在意大利的一些大學中，nationes是指來自不同地區(qū)的教師和學生組成的自治團體。至此，“nation”一詞雖有一定的民族自我識別意識，但仍未有現代該詞所特有的政治涵義。因此，至少從概念詞義演變上，我們可以判斷“民族”為一個不折不扣的現代概念。
在對民族現象的認識上，主要有主、客觀兩種類型，主觀派可化約為前面提到的現代主義和工具主義范式，有許多經典的表述，如霍布斯鮑姆的“民族主義早于民族建立，并不是民族創(chuàng)造了國家和民族主義，而是國家和民族主義創(chuàng)造了民族”。②客觀派則強調“民族”特征的客觀性與歷史屬性，可化約為永存主義和原生主義范式，經典表述如斯大林的“民族是人們在歷史上形成的有共同語言、共同的地域、共同經濟生活以及表現于共同文化上的共同心理素質的穩(wěn)定共同體”。雖然，對民族現象是現代“被創(chuàng)造”還是歷史漸進式的存在著不小的爭議，但對現代“民族”現象的政治訴求特性卻是得到公認的。霍布斯鮑姆認為“：‘民族’的建立跟當代基于特定領土而創(chuàng)生的主權國家是息息相關的，若我們不把領土主權國家跟‘民族’或‘民族性’放在一起討論，所謂的‘民族國家’將會變得毫無意義。”③
(二)民族主義
“民族主義”同“民族”一樣，是一個現代概念。作為思想觀念時，民族主義被表述為如卡爾頓·海斯的：“民族主義是兩種極其古老的現象——民族性和愛國主義的現代情感的融合和夸大。”④如安東尼·吉登斯的：“‘民族主義’這個詞主要指一種心理學的現象，即個人在心理上從屬于那些強調政治秩序中人們的共同性的符號和信仰。”⑤作為_運動時，民族主義主要有兩種類型：一種指對那些沒有自己的國家的人口圍繞著政治獨立主張的動員;一種是指對一個現存國家的人口圍繞著伴隨著那個國家的強烈的身份認定的動員。第一種類型的民族主義貫穿了整個歐洲的歷史，無論在什么時間，也無論在什么地方，當持某種宗教或語言的統(tǒng)治者征服了另一宗教或語言的民族時，這種民族主義便會出現;而第二種民族主義主要是積極參與國家的國際戰(zhàn)略的意義上的，出現在戰(zhàn)爭狂熱之中，這在19世紀以前是很少見的。⑥我們不能不說，這一類型的民族主義與現代民族國家的誕生有著極為密切的關聯。
二、民族國家建構與民族主義
(一)資產階級革命中的民族主義
如前文所述，雖然對民族與民族主義到底是原生或歷史上已有的還是現代性的存在著巨大爭議，而對作為一種_運動——“針對一個現存國家的人口圍繞伴隨著那個國家的強烈的身份認定的動員”——的民族主義是19世紀以后才獨有的現象這一點卻是達成了廣泛共識。在這種意義上的民族主義出現之前，就連明確的“民族”概念都沒有，更別說“民族主義”了。所以考察西歐資產階級革命與民族主義的關系就顯得尤為必要。
正如霍布斯鮑姆所說“1870年后，民主思潮徹底質疑君權神授的說法，爾后，如何動員公民遂成為最迫切，最尖銳的問題。”⑦所以我們說在一定程度上，西歐資產階級革命是近代“民族主義”產生的現實需求。
中世紀的西歐，是由羅馬帝國崩潰后形成的封建割據為基礎構成的統(tǒng)一的____世界。在這個世界中，教權是至高無上的，教皇擁有絕對權威，其次才是各個封建領主。此時的西歐人，正如博伊德沙夫爾指出的一樣，“人民首先認為自己是基督____其次是某一地區(qū)如勃良第或康沃爾的居民，只是最后——如果實在要說的話——才是法蘭西人或英吉利人”。⑧因此，中世紀的西歐社會占主流的是地方主義和普世主義。在這樣的社會政治背景下，人們不可能產生出清晰的民族意識和強烈的民族主義傾向。但隨著封建領主間的領土爭奪日趨激烈，戰(zhàn)爭成為了那時西歐國家的常態(tài)。為了更好地集中統(tǒng)治區(qū)內的資源，應付對外戰(zhàn)爭，就必須一方面壓制封建貴族與各教區(qū)教會的權力，一方面設法獲取更多的財政稅收。因此，最后明智的國王都做出了歷史性選擇——聯合新興的市民資產階級，打擊封建貴族與教會勢力。⑨此時興起的王朝國家被學者稱為絕對主義國家，以區(qū)別之前的傳統(tǒng)封建國家和后來的現代民族國家。雖然在絕對主義國家內已經將教權盡可能的加以弱化，但畢竟國王還可以以“君權神授”的身份享有統(tǒng)治的合法性。隨著資本主義工業(yè)經濟的進一步發(fā)展，資產階級力量得以壯大，在自由主義的民主自治政治訴求下，市民資產階級最終利用民眾力量革了國王的命。在此過程中，如何動員公民推翻國王統(tǒng)治，爾后又如何繼承國王利益享有新的統(tǒng)治合法性?盡管自由民主足以使公民接受革命的事實結果，但卻仍不足以擁有動員全社會資源的合法性。因此，使得國家=民族=人民等式成立的民族國家與民族主義就應運而生了。
(二)現代資本主義自由經濟的發(fā)展與民族主義
眾多學者指出，現代民族國家的興起是與資本主義市場經濟和工業(yè)技術的發(fā)展緊密相關的，然而“民族主義一旦從民族國家抽出，就像軟體動物被從硬殼中抽出一樣，立刻就軟綿綿的了。”⑩也就是說，現代資本主義自由經濟的發(fā)展對民族主義現象的興起有著相當程度的影響。
首先，資本主義自由經濟的發(fā)展，使得商品貿易的規(guī)模和范圍都不斷擴大，隨著貿易量的增加，商貿人員跨地區(qū)流動的頻率也大大增長。在這種背景下，不同文化，不同生活習性，不同信仰，甚至不同膚色的商旅長期大規(guī)模地進行異地貿易交流，不免會因各種原因與其他商旅團體或當地居民、政府產生矛盾沖突。這種存在于不同文化背景之間的沖突，容易使得公眾產生出普遍的民族意識。也就是說資本主義自由經濟的發(fā)展有助于民族意識和民族主義的產生。
其次，隨著工業(yè)資本主義的發(fā)展，勞動力商品化程度不斷提高，越來越多的農民失去土地，進入工廠成為產業(yè)工人。加之在絕對主義國家時期，封建貴族和教會勢力遭到嚴重打擊，因此，傳統(tǒng)社會的團契關系開始崩潰瓦解，人們從先前的宗族認同和地方認同被卷進了近現代高度流動的社會中，突然覺得自己失去了傳統(tǒng)依附，利益無從訴求。恰逢此時國家間戰(zhàn)爭不斷，國內代表不同利益的革命不斷，面對社會的高度不確定性，剛剛從傳統(tǒng)團契和熟人社會被拋灑出來社會基層大眾在心理上出現了歸屬感真空，急需一種范圍更大的利益認同。這也為民族主義的產生形成了很好社會心理基礎。
再次，理論層面上，自由主義學者對民族主義的認同，終使政治需求和社會經濟基礎結合了起來，這對民族主義的興起有著不可忽視的重要作用。在資本主義經濟發(fā)展和資產階級革命過程中，自由主義理論隨之興起。起初的自由主義者認為民族主義與民族國家簡直就是反市場、反生產的，因為所謂的“國民經濟”建設會嚴重干預市場經濟的正常運行，民族的劃分并不有利于統(tǒng)一市場的形成。但后來的自由主義學者在同傳統(tǒng)勢力斗爭的過程中，逐漸被傳統(tǒng)勢力所批判排斥的民族主義吸引，拋棄了斯密等人有關民族的反對意見，并于學理和口號形式上找到了與民族主義的相通。他們指出，第一，符合進步史觀的民族主義，即可不斷擴大而非限制人類經濟、社會和文化運作規(guī)模的民族主義是具有歷史正當性的，從此得出民族是和人類社群由小到大的演化歷史相疊合，并最終導向未來的大一統(tǒng)世界，這一點同自由主義的國家發(fā)展史觀具有一致性;第二，民族主義也有類似自由、平等、博愛等口號，同自由主義宣揚的價值觀相通。{11}這樣，民族主義便同資本主義的主流價值觀融合在一起，更加具有了適應性。
[注釋]
①古漢語中的“民族”一詞，大致可作集合詞理解，即民與族，多指民眾與宗族類似今天的“社會大眾”一詞，在特殊語境下，偶附有區(qū)別于夷的華夏集合體之意，但斷難推出今天基于明顯的群體自我識別意義上的“民族”一詞.
②③⑦{11}埃里克·霍布斯鮑姆，李金梅譯，民族與民族主義[M]，上海世紀出版集團，2005.
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⑨⑩朱天飚，比較政治經濟學[M]，北京大學出版社，2006.
[參考文獻]
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