轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟與政治論文怎么寫

　　轉(zhuǎn)型國家的概念是指正在向工業(yè)國過渡的發(fā)展中國家，轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟和政治又是怎么樣的呢？下面是學習啦小編整理的轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟與政治論文，希望能對大家有所幫助!

　　轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟與政治論文篇一：《試談轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家印度與中國之貿(mào)易關(guān)系》

　　[摘要] 當今世界，沒有一個國家能夠完全獨立于世界 經(jīng)濟 之外。無論是從產(chǎn)業(yè)部門還是從收入水平、就業(yè)和經(jīng)濟增長等不同層面來看，每一個國家的經(jīng)濟都與其他國家的貿(mào)易、投資 聯(lián)系在一起，形成一個牢固的紐帶。印度與 中國 都是 發(fā)展 中轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家典型。印度貿(mào)易的發(fā)展與中國貿(mào)易之間有著舉足輕重的關(guān)系。在世界貿(mào)易中都起著同樣重要的作用，都是經(jīng)濟發(fā)展中的 影響 與被影響者。

　　[關(guān)鍵詞] 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟 印度 中國 貿(mào)易關(guān)系

　　一、印度貿(mào)易狀況

　　印度 自然 條件相對優(yōu)越，氣候暖濕、資源豐富，為印度經(jīng)濟發(fā)展提供了有利的物質(zhì)基礎(chǔ)。印度進口商品結(jié)構(gòu)為資本貨物、能源、原材料和中間產(chǎn)品,其進口近年來大量增加，而糧食等消費品進口則大大減少。2005年石油進口額高達266億美元，其后兩年也呈增長趨勢，這也是印度外貿(mào)逆差形成的主要原因。進口的原料及其他中間產(chǎn)品主要是羊毛、原棉、石油制品、化肥、鋼鐵、鉆石配料、食用油等。出口商品結(jié)構(gòu)中農(nóng)產(chǎn)品出口額下降， 工業(yè) 品出口額不斷增加。

　　2006年印度出口農(nóng)產(chǎn)品(包括茶葉、海產(chǎn)品、咖啡、蓖麻油、棉花、油漆等)約80億美元，IT產(chǎn)品出口為185億美元，藥品及相關(guān)化學品出口達55億美元，其他工業(yè)制成品約90億美元，鉆石及珠寶出口自2003年起已超過100億美元。印度獨立后，其對外貿(mào)易的地區(qū)結(jié)構(gòu)由獨立前集中在少數(shù)國家的狀況，轉(zhuǎn)變?yōu)槿找孀呦蚨嘣?0世紀80年代開始，印度經(jīng)濟進行了全面的改革:放松對私人經(jīng)濟的控制、改善對公營 企業(yè) 的 管理、增強試產(chǎn)調(diào)節(jié)功能、擴大對外開放等,并在《2004-2009年度印度對外貿(mào)易政策》中使之規(guī)范化、具體化。圖為2007年印度出口產(chǎn)品、圖右為進口產(chǎn)品(億美元)

　　2007年～2008年印度對外貿(mào)易總額為1814.8億美元，同比增長22.63%。其中出口722.81億美元, 同比增長18.52%;進口1092億美元，同比增長25.51%;貿(mào)易逆差369.23億美元，同比增長41%。

　　二、印度與中國貿(mào)易關(guān)系

　　中印貿(mào)易往來從絲綢之路時就已開始。貿(mào)易關(guān)系在1959年因中、印 政治 關(guān)系惡化而停頓，1976年恢復(fù)正常之后就一直向著良好的方向發(fā)展。印度出口中國的商品主要是礦砂、塑料、珠寶、貴金屬等，從中國進口的商品主要是機電、礦物燃料、礦物油等。當前，印度處于順差地位。但因雙方政治關(guān)系不很穩(wěn)定，經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)十分相似，經(jīng)濟互補性差。在今后的中印雙邊貿(mào)易進一步擴大上可能還會面臨一些 問題 ，但就 目前 發(fā)展狀況及對未來的預(yù)測表明中國在未來對印貿(mào)易中很可能超過美國，成為印度最大貿(mào)易伙伴。

　　中國和印度經(jīng)過近些年的快速發(fā)展，已被認為是世界上最有潛力的新興市場和消費品市場。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，中印兩國參與國際分工和國際交換的廣度和深度不斷提高，但雙邊貿(mào)易額很小。影響貿(mào)易的因素有很多，如自然條件、經(jīng)濟發(fā)展、政治關(guān)系、 文化因素等，但最根本的原因仍然是經(jīng)濟因素。利用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)和凈貿(mào)易比(NTR)對目前中國和印度農(nóng)產(chǎn)品競爭能力進行對比分析，中國在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中已不具有比較優(yōu)勢，而印度仍處于比較優(yōu)勢地位。對于中國和印度，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢 理論 和要素稟賦模型更能合理地解釋兩國雙邊貿(mào)易額較小的現(xiàn)狀。

　　但是，由于NTR的取值一定程度上取決于產(chǎn)業(yè)標準的不同，即根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)分類標準，會得出大小不同的NTR值，甚至會得出正負相反的取值，因此，通過單個NTR的值，分析某個產(chǎn)業(yè)的競爭能力是有失公平的。為克服這一缺點，本文利用該理論框架下的凈貿(mào)易比這一定量分析指標， 計算 出它們的相關(guān)系數(shù)，以此 研究 兩國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系。首先，根據(jù)《聯(lián)合國國際貿(mào)易 統(tǒng)計年鑒》(InternationalTrade StatisticsYearbook)按照SITC三位碼分類的中、印兩國1985年～2007年的進、出口數(shù)據(jù)，計算出各商品組的NTR值，每個國家各商品組的NTR值組成一個向量，分別設(shè)為向量X，Y,Xi是i產(chǎn)品的出口額，Yi是進口額;然后，根據(jù)公式Y(jié)i=α+βXiεi，運用最小二乘法，對兩個向量做相關(guān)分析，求出對應(yīng)向量的皮爾遜相關(guān)系數(shù)。

　　如果相關(guān)系數(shù)是正的，說明中、印兩國在貿(mào)易結(jié)構(gòu)上是近似的。如中國在某類商品組上具有比較優(yōu)勢(或劣勢)，印度在該類商品組上也具有相近等級的比較優(yōu)勢(或劣勢)，兩國具有比較優(yōu)勢(或劣勢)的商品組重合程度較大，意味著兩國在對外貿(mào)易關(guān)系上表現(xiàn)為一種競爭關(guān)系。相關(guān)系數(shù)越大，表明兩國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度越高，在貿(mào)易上體現(xiàn)的競爭態(tài)勢愈明顯(注：引自《東盟五國與 臺灣 出口產(chǎn)業(yè)在美國市場的競爭分析》)。

　　如果相關(guān)系數(shù)是負的，說明兩國在貿(mào)易結(jié)構(gòu)上是相反的，即一國擁有比較優(yōu)勢的商品組，在另一國可能不擁有比較優(yōu)勢，兩國在對外貿(mào)易關(guān)系上表現(xiàn)為一種互補關(guān)系。計算中國和印度紡織品與服裝制品的RCA指數(shù)，說明兩國在紡織品與服裝制品上都具有比較優(yōu)勢，競爭能力是非常相近的。由于在中、印兩國的進、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，工業(yè)制成品占很大部分，所以在分析全部商品的基礎(chǔ)上，有必要對初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品分開進行分析(注：根據(jù)SITC的劃分標準，初級產(chǎn)品指SITC的0類～4類，工業(yè)制成品指SITC的5類～9類，由于第9類基本是未分類的其他制品，所以本文討論的工業(yè)制成品只包括5類～8類。)。

　　根據(jù)SPSS 軟件的輸出結(jié)果，全部6個分析年份的相關(guān)系數(shù)都通過顯著性水平為1%的雙尾T檢驗。因此，可以拒絕兩個變量不相關(guān)的原假設(shè)，即三類商品組在分析年份表現(xiàn)為一種正的相關(guān)關(guān)系，說明中、印兩國的初級產(chǎn)品、工業(yè)制成品和全部商品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為競爭關(guān)系，兩國具有比較優(yōu)勢(或劣勢)的商品具有相當?shù)闹睾铣潭?。中、印兩國總體貿(mào)易結(jié)構(gòu)在1985年～2007年的各年份分別呈低度正相關(guān)和中度正相關(guān)。在一般的統(tǒng)計分析中，有一個根據(jù)相關(guān)系數(shù)的大小判定相關(guān)程度強弱的標準。

　　設(shè)相關(guān)系數(shù)為r，一般地，當│r│≥0.8時，視為高度相關(guān);0.5≤│r│<0.8時，視為中度相關(guān);0.3≤│r│<0.5時，視為低度相關(guān);│r│<0.3時，認為關(guān)系極弱，可以看做是不相關(guān)。比較而言，工業(yè)制品的相關(guān)程度最強，大于全部商品和初級產(chǎn)品?？梢哉f，中、印兩國的商品在世界商品市場上表現(xiàn)為一種競爭關(guān)系，并且競爭的激烈程度先升后降，但兩國工業(yè)制成品的競爭程度比中國與東盟后起四國的競爭程度輕微。中、印總體貿(mào)易結(jié)構(gòu)的競爭關(guān)系，根據(jù)凈貿(mào)易比計算的相關(guān)系數(shù)，反映的是兩國在虛擬的世界市場上的競爭程度和變化方向?？紤]到NTR指標的局限性，中、印兩國的工業(yè)制成品在各自的商品出口份額中所占比重較大，近年已達到80%左右。

　　為使統(tǒng)計口徑一致，中、印出口數(shù)據(jù)統(tǒng)一用美國對兩國的進口數(shù)據(jù)代替。按照HS分類標準，(由聯(lián)合國海關(guān)合作理事會于1973年研究并制定，1978年重新修訂，包括5019個6位數(shù)子目的商品)，美國進口 歷史 數(shù)據(jù)(U.S. ImportsHistoryCD-ROM)中工業(yè)制品按照十位碼分類，分別由第一位數(shù)為5～9的商品構(gòu)成。首先，將十位碼中前三位相同的商品進行匯總，歸納成按照HS三位碼分類的91組商品，分別屬于500組～999組，分別對應(yīng)于《國際貿(mào)易標準分類》第三次修訂本的第5類～8類的各組商品;然后，求出各國各商品組在美國市場上的份額，即一國某一類產(chǎn)品j在美國該類產(chǎn)品進口合計中所占的百分比，用該類產(chǎn)品各國的市場份額分別乘以本國的人均GDP，從而求出各類產(chǎn)品的附加價值指標。另外，由于人均GDP和商品的出口額相乘加總會導(dǎo)致數(shù)據(jù)過大，現(xiàn)利用既有數(shù)據(jù)，對人均GDP求取自然對數(shù)，再與各商品出口額相乘加總，對加總的和求取反對數(shù)。整個運算使用的函數(shù)都是單調(diào)遞增的，得出的各產(chǎn)品附加價值指標雖然與前面的介紹不盡一致，但不會改變各產(chǎn)品組市場份額與出口制品附加價值指標分布的單調(diào)性。

　　從工業(yè)國家的發(fā)展歷史看，一國有競爭力的產(chǎn)業(yè)首先是從勞動或資源密集型過渡到資本密集型，再從資本密集型過渡到技術(shù)、知識密集型。一般地，低收入國家恰好勞動要素比較充裕，勞動密集型產(chǎn)品相對具有比較優(yōu)勢，出口市場占有率較高;高收入國家恰好資本和技術(shù)要素比較充裕，資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品相對具有比較優(yōu)勢，出口市場占有率較高;中等收入國家則居中。收入相近國家的出口結(jié)構(gòu)也會比較接近，在國際貿(mào)易中表現(xiàn)為一種競爭關(guān)系，即市場占有率比較接近的產(chǎn)品重合程度會比較高。兩國出口的商品主要集中在低附加價值制品上，低附加價值制品在對美貿(mào)易中處于比較優(yōu)勢的地位，高附加價值制品的出口在美國進口品市場上的占有率非常小;而且，中國市場份額高的商品，印度的市場份額也比較高，反之也如此。

　　但是，中國的出口規(guī)模比較大，多數(shù)商品的市場份額高于印度。1990年～2005年，中國對美國出口市場份額超過30%的商品種類很少，主要是鞋靴、嬰兒車、玩具、游戲品、運動用品及未列的雜項制品(如一些塑料制品)，基本屬于紡織原料及紡織制品，當然也都是低附加價值的勞動密集型產(chǎn)品。同期，印度對美國出口市場份額超過20%的商品種類就更少了，在90多個商品組中，最多的年份也不超過3個。這些商品也大多屬于紡織原料及紡織制品，主要是紡織紗線、其他機織物、鋪地用品等，還有一些寶石、次寶石，也都是低附加價值的勞動密集型產(chǎn)品。由于中、印兩國的出口商品結(jié)構(gòu)比較一致，二者在美國進口品市場上將構(gòu)成一種競爭關(guān)系，其出口會此消彼長。

　　中印兩國 經(jīng)濟 發(fā)展 水平比較接近，在雙邊貿(mào)易往來中有競爭，但經(jīng)濟貿(mào)易前景仍是比較樂觀的。要實現(xiàn)兩國貿(mào)易的持續(xù)穩(wěn)定增長，首先有賴于兩國官方和民間的共同努力，增進兩國官方的高層次互訪，在發(fā)展雙邊經(jīng)貿(mào)往來的宏觀 問題 上達成更多共識，可適當制定一些具體目標和相應(yīng)的時間表。(2002年國務(wù)院朱镕基率領(lǐng) 中國 企業(yè) 訪問印度，當時雙方提出的目標是在2008年雙邊貿(mào)易額達到100億美元，但是這一目標在2003年即被突破。2005年4月溫家寶成功訪印，兩國宣布建立面向和平與繁榮的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。

　　2006年11月，國家主席胡錦濤又出訪印度，設(shè)定了雙邊貿(mào)易的最新目標，在2010年貿(mào)易額要達到400億美元。)官方的互訪可增進相互之間的了解，創(chuàng)造良好的 政治 氛圍和輿論攻勢，而時間表的確定可以起到督促和激勵作用。其次增進兩國 工商界的了解。在很多印度工商界人士看來，中印出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相似，且都以勞動密集型產(chǎn)品為主，互補性并不很強。而印度由于國內(nèi)的一些問題，如缺乏靈活的勞工市場、基礎(chǔ)設(shè)施差等因素，導(dǎo)致生產(chǎn)成本遠高于中國，使印度很難向中國出口制造業(yè)產(chǎn)品。

　　實際上雙方優(yōu)勢有很大的互補性，而且印度最近幾年對華貿(mào)易已從逆差轉(zhuǎn)為順差。(2001年、2002年，中國對印度的出口大于進口，從2003年開始，中方的進口開始超過出口，2003年、2004年、2005年印度對中國的貿(mào)易順差分別為9.1億美元、17.5億美元、8.3億美元。)所以中印之間不可能是單向交易，與中國的貿(mào)易對印度來說不是威脅而是機遇。當前，印度IT行業(yè)發(fā)展迅猛，很多企業(yè)對中國這個最大的市場已紛紛采取行動尋找合作的途徑。最后通過各種途徑加強對兩國出口產(chǎn)品的宣傳力度，增加消費者對產(chǎn)品的熟悉度和認可度。其中相互參展辦展就是一種很好的方式。通過參加展會既可以使雙方保持 聯(lián)系和接觸，搞清彼此的基本 法律 、法規(guī)和關(guān)稅等對外開放政策，為進一步探討合作和發(fā)展做好充分的準備，也有利于宣傳自己的商品，為擴展貿(mào)易打下基礎(chǔ)。我國在印度參展、辦展，不僅了解了印度市場的需求情況，而且顯示了我國商品在技術(shù)上的優(yōu)勢。為拓展中國市場，印度也可以到中國參展辦展，讓中國消費者了解和接受印度產(chǎn)品。

　　另外，雙方要實事求是地解決貿(mào)易摩擦。隨著中印貿(mào)易額擴大,貿(mào)易摩擦和其他糾紛也 自然 多起來,這是正常的,關(guān)鍵是采取妥善的解決 方法 。 目前 兩國尚未締結(jié)司法協(xié)定,使一些經(jīng)貿(mào)糾紛的解決缺乏法律依據(jù),所以兩國應(yīng)盡快締結(jié)司法協(xié)定。對于印度方面出于貿(mào)易保護目的提起的貿(mào)易救濟案件，要積極應(yīng)訴，必要時可訴諸于WTO的爭端解決機制，維護我們的合法權(quán)益。另一方面，中方也要加強行業(yè)自律，進一步規(guī)范貿(mào)易秩序，減少惡性競爭，提高出口產(chǎn)品的檔次，公平地參與對外貿(mào)易。這樣中國與印度在未來貿(mào)易發(fā)展中將會更好的合作與發(fā)展。

　　參考 文獻 :

　　[1]何運奎:國際貿(mào)易地里概論.天津：南開大學出版社，2005

　　[2]薛永久:國際貿(mào)易.北京：中國人民大學出版社，2005

　　[3]樊亢:外國經(jīng)濟史.北京：人民出版社,1965

　　[4]世界經(jīng)濟年鑒,(2006-2007)

　　[5]關(guān)志雄:《中日經(jīng)濟間的互補關(guān)系》.中國 社會 科學 院世界經(jīng)濟與政治 研究 所演講

　　轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟與政治論文篇二：《淺談中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式》

　　摘要：中東歐轉(zhuǎn)型國家在金融危機前的持續(xù)增長和危機后的增長驟降都可以歸因于其向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型所形成的經(jīng)濟增長模式。中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式形成的主要原因是：在缺乏有效監(jiān)管能力的情況下與國際資本市場盲目接軌的政策性失誤。中東歐轉(zhuǎn)型國家應(yīng)當走一條內(nèi)外平衡的經(jīng)濟發(fā)展之路，從而在經(jīng)濟增長的速度和經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性之間尋求平衡。

　　關(guān)鍵詞：中東歐轉(zhuǎn)型國家;經(jīng)濟增長模式;金融自由化

　　2008年全球金融危機爆發(fā)前的十年，中東歐轉(zhuǎn)型國家①都已經(jīng)走出了轉(zhuǎn)型性衰退，實現(xiàn)了持續(xù)的經(jīng)濟增長(見圖1)。持續(xù)的經(jīng)濟增長縮小了中東歐轉(zhuǎn)型國家與西歐發(fā)達經(jīng)濟體之間的差距，使中東歐國家重新走上復(fù)興之路，再加上波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亞、愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、羅馬尼亞、保加利亞、美國和歐盟承認俄羅斯的市場經(jīng)濟地位，一種樂觀的觀點認為中東歐國家向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的目標已經(jīng)實現(xiàn)，轉(zhuǎn)型已經(jīng)取得成功。但在2008年全球金融危機的沖擊下，中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長驟降，有20個國家在2009年出現(xiàn)負增長，亞美尼亞、立陶宛、愛沙尼亞、拉脫維亞、烏克蘭5個國家經(jīng)濟負增長率達到兩位數(shù)(見表1)。

　　與經(jīng)濟增長驟降相伴隨的是資本大量外流、出口貿(mào)易低迷、失業(yè)率上升、匯率波動劇烈、金融體系風險加劇。中東歐轉(zhuǎn)型國家成為全球金融危機的重災(zāi)區(qū)。筆者認為，這一切與中東歐國家轉(zhuǎn)型以來所形成的經(jīng)濟增長模式有關(guān)，因而其危機前的持續(xù)增長和危機后的增長驟降都可以歸因于中東歐國家以經(jīng)濟自由化為主要內(nèi)容的轉(zhuǎn)型策略。為此，筆者將從剖析中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式的特征入手，分析這種經(jīng)濟增長模式的內(nèi)在缺陷以及形成這種經(jīng)濟增長模式的政策根源，在此基礎(chǔ)上探討中東歐轉(zhuǎn)型國家未來所面臨的挑戰(zhàn)。

　　一、中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式的主要特征和內(nèi)在缺陷

　　歐洲復(fù)興開發(fā)銀行(European Bank for Reconstruction and Development，簡稱EBRD)是持續(xù)關(guān)注中東歐國家轉(zhuǎn)型進程的國際機構(gòu)之一，其每年出版的《轉(zhuǎn)型報告》(Transition Report)在國際上具有廣泛的影響力。在2008年、2009年、2010年、2011年的《轉(zhuǎn)型報告》中，歐洲復(fù)興開發(fā)銀行已經(jīng)連續(xù)四年對中東歐轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟增長及其在危機后的表現(xiàn)進行了不同角度的分析，結(jié)合這四年《轉(zhuǎn)型報告》提供的資料和數(shù)據(jù)，可以從如下三個方面來概括中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式的特征。

　　第一，經(jīng)濟增長主要是靠內(nèi)需帶動，對經(jīng)濟增長貢獻較大的是與人民生活密切相關(guān)的零售業(yè)、服務(wù)業(yè)和建筑業(yè)。中東歐國家在轉(zhuǎn)型前普遍重視重工業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致與人民生活密切相關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)供給不足，消費者不能享受到充分的消費服務(wù)。隨著20世紀90年代轉(zhuǎn)型性衰退的結(jié)束，被壓抑的國內(nèi)需求開始迅速增長。從圖2中可以看出，除少數(shù)國家外，大多數(shù)國家的出口對經(jīng)濟增長的貢獻是負的。

　　換句話說，大多數(shù)中東歐轉(zhuǎn)型國家是凈進口國。對中東歐轉(zhuǎn)型國家來說，打開國門、實行經(jīng)濟自由化對于拉動內(nèi)需具有重要的意義：一方面貿(mào)易自由化尤其是與西歐國家的經(jīng)濟一體化加強了消費者對未來的樂觀預(yù)期，提高了其消費意愿;另一方面，國外商品的大量涌入則彌補了國內(nèi)在同類商品供給方面的不足，滿足了日益增長的國內(nèi)需求。值得一提的是，即使是被普遍認為依靠能源出口拉動經(jīng)濟增長的俄羅斯，其商業(yè)、服務(wù)業(yè)和建筑業(yè)也是對經(jīng)濟增長貢獻最大的部門，貢獻率超過60%(見表2)。

　　第二，金融自由化政策帶來了大規(guī)模的資本流入，帶動了信用繁榮，促進了消費需求膨脹。在轉(zhuǎn)型前，中東歐國家的金融體系都處于壓抑的狀態(tài)，而轉(zhuǎn)型后所實行的金融自由化政策旨在于通過外資的參與彌補本國金融體系的發(fā)育不良。Bergl?觟f and Bolton(2002)發(fā)現(xiàn)，早在中東歐國家剛剛走出轉(zhuǎn)型性衰退的時候，外資銀行就發(fā)揮了重要的作用，那些復(fù)蘇較快、經(jīng)濟績效較好的國家都具有較為相似的金融體系，銀行——很大一部分為外資所有——在其中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。②金融危機前，流入中東歐轉(zhuǎn)型國家的外國直接投資(FDI)都呈現(xiàn)出迅速增長的態(tài)勢(見圖3)。大規(guī)模的資本流入和外資銀行參與帶動了信用繁榮，使資產(chǎn)價格上漲，資產(chǎn)價格上漲進一步促進了消費增長，消費增長又促使銀行信貸擴張，從而形成了中東歐轉(zhuǎn)型國家“高負債、高消費”的經(jīng)濟增長模式。其中一些國家外債占GDP的比重甚至超過100%(見圖4)。

　　第三，企業(yè)生產(chǎn)所需要的先進技術(shù)以引進為主，缺乏自主創(chuàng)新和企業(yè)家精神，商業(yè)環(huán)境亟待改善。與國外企業(yè)相比，中東歐轉(zhuǎn)型國家的本土企業(yè)無論是從生產(chǎn)效率還是從產(chǎn)品質(zhì)量來看都處于劣勢，因而其經(jīng)濟自由化必然會造成國外商品對國內(nèi)產(chǎn)品的替代。這在為本國消費者帶來福利增進的同時，也造成了對本國生產(chǎn)者的巨大沖擊。

　　對于那些通過引入外國資本來推動私有化的國家而言(如波蘭、匈牙利、捷克，等等)，由于外國資本往往看好那些基礎(chǔ)設(shè)施比較好、地理環(huán)境比較優(yōu)越、發(fā)展?jié)摿Ρ容^大、容易帶來經(jīng)濟效益的企業(yè)，因而大量優(yōu)質(zhì)的國有資本落到了國外資本的手中，這進一步削弱了本國企業(yè)的生產(chǎn)能力和產(chǎn)品競爭力。因此，與中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長、人民生活水平提高相伴隨的是R&D投入不足(見表3)，技術(shù)進步緩慢，先進技術(shù)以引進為主。根據(jù)歐洲復(fù)興開發(fā)銀行與世界銀行在轉(zhuǎn)型國家所進行的“商業(yè)環(huán)境與企業(yè)績效調(diào)查”(BEEPS)，技術(shù)可得性、腐敗和稅收管理成為轉(zhuǎn)型國家的三大商業(yè)環(huán)境限制，超過三分之一國家的企業(yè)將技術(shù)可得性視為最嚴重的障礙。③此外，中東歐轉(zhuǎn)型國家普遍缺乏自主創(chuàng)新和獨立的企業(yè)家精神。

　　歐洲復(fù)興開發(fā)銀行在2011年《轉(zhuǎn)型報告》中特別區(qū)分了“生存型創(chuàng)業(yè)”(即迫于沒有正式就業(yè)機會而不得已創(chuàng)辦小企業(yè))與“機會型創(chuàng)業(yè)”(即為了實現(xiàn)商業(yè)想法、追求商業(yè)機會而從事創(chuàng)業(yè)活動)，其對《轉(zhuǎn)型地區(qū)生活調(diào)查》(LiTS)的數(shù)據(jù)顯示，“生存型創(chuàng)業(yè)”在中東歐地區(qū)該種類型的創(chuàng)業(yè)者占據(jù)相當比重，而與“機會型創(chuàng)業(yè)”相比，“生存型創(chuàng)業(yè)”實現(xiàn)創(chuàng)新的可能性更小，其對經(jīng)濟發(fā)展的正面影響有限。④

　　總的來看，中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長的動力來自于內(nèi)需。內(nèi)需的成功啟動，一方面與住房和消費品部門在計劃經(jīng)濟體制下長期得不到充分發(fā)展有關(guān)，另一方面則來自于金融自由化政策所帶來的資本流入和信用繁榮，貿(mào)易自由化彌補了國內(nèi)產(chǎn)品供應(yīng)的不足。這種經(jīng)濟增長模式的主要缺陷在于：

　　第一，虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟失衡，經(jīng)濟增長具有不穩(wěn)定性。在中東歐轉(zhuǎn)型國家中，對內(nèi)需貢獻最大的不是工業(yè)部門等實體經(jīng)濟，而是具有虛擬經(jīng)濟屬性的金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)。從理論上來講，虛擬經(jīng)濟并不具有生產(chǎn)性，只有實體經(jīng)濟才能創(chuàng)造出維系人類社會存續(xù)的物質(zhì)產(chǎn)品。很難想象，當一個經(jīng)濟體中全體社會成員都不進行社會生產(chǎn)，而大搞金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、旅游業(yè)時，他們?nèi)粘３源┳⌒兴枰南M品從哪里來。因此，只有處理好虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟的關(guān)系，讓虛擬經(jīng)濟為實體經(jīng)濟服務(wù)，才能夠?qū)崿F(xiàn)一國經(jīng)濟的長期繁榮和發(fā)展。

　　對中東歐轉(zhuǎn)型國家來說，其經(jīng)濟增長并不是通過發(fā)展制造業(yè)等實體經(jīng)濟實現(xiàn)的，而是依靠信貸擴張所帶來的虛擬經(jīng)濟的繁榮支撐的，這樣一種增長模式的實質(zhì)，就是通過發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)等虛擬經(jīng)濟來創(chuàng)造GDP，通過輸出金融資產(chǎn)來進口消費品，從而成為世界經(jīng)濟中的“凈消費者”。虛擬經(jīng)濟的過度繁榮使大量的經(jīng)濟資源從實體經(jīng)濟中抽調(diào)出來，實體經(jīng)濟中的產(chǎn)品供給能力、生產(chǎn)管理效率都沒有得到相應(yīng)的提高，導(dǎo)致實體經(jīng)濟與虛擬經(jīng)濟發(fā)展不平衡，國內(nèi)的市場缺口只能通過進口來彌補而形成經(jīng)常項目的長期逆差狀況。虛擬經(jīng)濟主要靠社會成員之間的信用來維系。顯然，信用不可能無限擴張，虛擬經(jīng)濟也不會脫離開實體經(jīng)濟而不受限制地任意發(fā)展，因而虛擬經(jīng)濟的發(fā)展雖然可以在一定程度上提高中東歐轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟增長速度，但經(jīng)濟增長速度越快也就意味著虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟之間脫離的程度越大，經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性也就越差。當金融危機來臨時，信用擴張中斷，虛擬經(jīng)濟在一系列“去杠桿化”的作用下開始向?qū)嶓w經(jīng)濟回歸，從而導(dǎo)致中東歐轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟增長驟降。

　　第二，外資倚重下的二元分化。世界銀行(World Bank)曾經(jīng)在1996年和2002年發(fā)布的《世界發(fā)展報告》中認為，中東歐轉(zhuǎn)型國家走出轉(zhuǎn)型性危機、實現(xiàn)經(jīng)濟復(fù)蘇的一個重要原因在于通過引入外資來改善企業(yè)績效。⑤相應(yīng)地，這種外資倚重下的經(jīng)濟增長模式也一度被認為是經(jīng)濟自由化的一個成功范例。但是應(yīng)當看到的是，比內(nèi)資實力更為雄厚的外資是有選擇性的，如果沒有利潤的誘導(dǎo)，那些占有優(yōu)質(zhì)資源的外資并不會主動把經(jīng)濟資源導(dǎo)向發(fā)展前景欠佳的落后領(lǐng)域，更不會幫助缺乏競爭力的內(nèi)資實現(xiàn)技術(shù)進步，擺脫困境。

　　因而中東歐轉(zhuǎn)型國家對外資的倚重實際上形成了兩個獨立的經(jīng)濟循環(huán)，大量優(yōu)質(zhì)資源向著以國外資本為核心的經(jīng)濟循環(huán)集聚，而被淘汰下來的資源則會滯留在國內(nèi)資本形成的經(jīng)濟循環(huán)之中，整個經(jīng)濟體系呈現(xiàn)出先進與落后、發(fā)達與欠發(fā)達并存的二元分化態(tài)勢。因而，當世界金融危機來臨之時，逐利性的資本——尤其是已經(jīng)深深地嵌入到國民經(jīng)濟正常循環(huán)和周轉(zhuǎn)之中的外資開始抽逃，這就導(dǎo)致整個經(jīng)濟體系流動性不足，使金融危機演變?yōu)榻?jīng)濟危機，再加上國內(nèi)資本發(fā)育不良，使中東歐轉(zhuǎn)型國家缺乏有效的辦法應(yīng)對危機。其結(jié)果是，經(jīng)濟自由化程度越高的國家在這次危機中遭受的打擊就越大。

　　二、中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式的形成根源在于政策失誤

　　早在20世紀90年代，美國著名經(jīng)濟學家羅納德·麥金農(nóng)就提出，經(jīng)濟發(fā)展成功與否主要取決于國家當政者的政策選擇。對轉(zhuǎn)型國家來說，雖然經(jīng)濟自由化有利于實現(xiàn)長期的持續(xù)增長，但是政府不應(yīng)該同時采取全部的自由化措施。相反，經(jīng)濟自由化有一個“最佳”的順序，其中的關(guān)鍵在于，過于依賴國外的資本和市場會增加經(jīng)濟體系的不穩(wěn)定性，因而他更主張應(yīng)當首先放開國內(nèi)融資與國外貿(mào)易，鼓勵不吸納外國資本的自由化，因為大量的資本流入會導(dǎo)致過度借貸，從而誘發(fā)危機。只有建立起較為完善的內(nèi)部金融體系之后，才能夠啟動對外貿(mào)易的自由化，而資本項目的自由化應(yīng)當是經(jīng)濟自由化的最后一步。⑥中東歐轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟自由化所選擇的道路恰恰是和麥金農(nóng)的觀點相背離，在建立國內(nèi)金融體系之前，就同時開放經(jīng)常項目和資本項目，在金融自由化方面出現(xiàn)了政策失誤。

　　為了從根本上廢除中央計劃經(jīng)濟，中東歐轉(zhuǎn)型國家的金融自由化推進的十分迅速和徹底，試圖實現(xiàn)社會經(jīng)濟領(lǐng)域的“去政府化”。但是這樣做的后果是，在中東歐轉(zhuǎn)型國家則缺乏對金融市場的監(jiān)管。從理論上來講，如果沒有市場之外的力量來約束，那么利潤誘導(dǎo)下的經(jīng)濟活動將會越來越傾向于脫離開實際生產(chǎn)領(lǐng)域而在金融、房地產(chǎn)等虛擬經(jīng)濟領(lǐng)域里尋求獨立增值，從而使經(jīng)濟呈現(xiàn)出虛擬化的傾向。因為越是能夠脫離開實際生產(chǎn)領(lǐng)域，其利潤的獲得就越是能夠不受客觀生產(chǎn)條件的限制，從而最大限度地降低增值的不確定性，而只是使收益與所承擔的風險相匹配。

　　對此，愛德華·肖也指出，“倘若深化金融的措施未得到其他鼓勵合理的經(jīng)濟政策的措施支持，儲蓄資金就有可能轉(zhuǎn)向消費或外國資產(chǎn)，投資選擇也可能惡化，從生產(chǎn)型轉(zhuǎn)向非生產(chǎn)型。”⑦中東歐轉(zhuǎn)型國家的金融自由化正是如此，一方面，外資銀行進入轉(zhuǎn)型國家市場，使該地區(qū)商業(yè)銀行外資參與率持續(xù)上升，到2000年，大部分中東歐轉(zhuǎn)型國家的商業(yè)銀行被外資所控制，對外金融依賴性過高。另一方面，外資銀行在中東歐轉(zhuǎn)型國家的分支機構(gòu)熱衷于向該地區(qū)的企業(yè)和個人提供金融服務(wù)。由于外幣貸款利率僅約為本幣貸款利率的2/3，在低利率的吸引下，轉(zhuǎn)型地區(qū)的企業(yè)和個人更傾向于選擇外幣貸款，這使得外幣借貸開始非理性擴張，從而為中東歐轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟增長埋下了隱患。

　　另外，中東歐轉(zhuǎn)型國家沒有對本國商業(yè)銀行進行改革，本國貨幣金融體系發(fā)展滯后。中東歐國家的金融市場以中央銀行為引領(lǐng)的二級銀行體系監(jiān)管制度不完善，商業(yè)銀行數(shù)量多、規(guī)模小，為投資者提供的資本流動性十分有限，而且這種情形更增加了該地區(qū)貨幣政策的脆弱性。

　　因為在制定政策時，管理者并不能夠根據(jù)靈活的自由市場決定的利率水平信號作出決策。此外，在銀行資產(chǎn)組合方面，中東歐國家的商業(yè)銀行在承受外資銀行強烈競爭壓力的同時，仍受到中央計劃經(jīng)濟體制遺留下的壞賬影響。對于部分持有銀行一定權(quán)重股份的特殊所有制結(jié)構(gòu)的公司，銀行不能夠終止這些瀕臨破產(chǎn)企業(yè)的貸款。因此，銀行不得不以相對較低的利率轉(zhuǎn)貸這些低質(zhì)量貸款。與此同時，新的債務(wù)人就被迫擔負銀行的損失。為了規(guī)避損失，優(yōu)秀的債務(wù)人紛紛選擇轉(zhuǎn)向其他金融市場，留給本國銀行體系的就是最差的客戶。

　　綜上所述，中東歐國家經(jīng)濟增長模式出現(xiàn)問題的根源是政府政策失誤。對于中東歐國家這類小型經(jīng)濟體而言，選擇外資主導(dǎo)型的經(jīng)濟發(fā)展模式是正確的。在金融一體化進程中外資對商業(yè)銀行控制的程度大小也并不重要，關(guān)鍵的是外資銀行在中東歐地區(qū)的經(jīng)濟活動是否獲得了有效地監(jiān)管。從這個意義上來說，中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式形成的主要原因是，在缺乏有效監(jiān)管能力的情況下與國際資本市場盲目接軌的政策性失誤。金融市場開放程度與實體經(jīng)濟發(fā)展水平不匹配、金融早熟、市場扭曲以及制度不完善等一系列問題表明，中東歐國家向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型并不完美，存在著重大失誤，其轉(zhuǎn)型進程仍需深化。

　　三、中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式的未來

　　在這次世界金融危機面前，中東歐轉(zhuǎn)型國家這種“外資倚重、內(nèi)需導(dǎo)向”的經(jīng)濟增長模式充分暴露了其難以兼顧經(jīng)濟增長的速度和穩(wěn)定性的缺陷。危機過后，如果不改變現(xiàn)有的經(jīng)濟增長模式，至少有以下兩個原因使中東歐轉(zhuǎn)型國家無法重現(xiàn)危機前強勁的增長和繁榮。

　　第一，中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式的實質(zhì)是，通過最大限度地對外開放融入世界市場，從而分享經(jīng)濟全球化的好處。在這一過程中，實現(xiàn)與西歐經(jīng)濟的一體化從而搭上西歐經(jīng)濟增長的“末班車”，對于中東歐轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟增長具有非常重要的意義。但是應(yīng)當看到的是，在這次經(jīng)濟全球化的過程中，無論是美國經(jīng)濟還是西歐經(jīng)濟，其經(jīng)濟增長都是通過發(fā)展虛擬經(jīng)濟實現(xiàn)的。美國從20世紀70年代開始，就逐漸改變了過去依靠制造業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟增長的經(jīng)濟運行模式，轉(zhuǎn)而依靠金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等虛擬經(jīng)濟創(chuàng)造金融資產(chǎn)，實現(xiàn)經(jīng)濟增長。相應(yīng)地，伴隨著經(jīng)濟虛擬化，美國對世界提供的不再是大量產(chǎn)品和技術(shù)裝備，而是依靠美元的國際本位貨幣地位輸出各種債券和金融資產(chǎn)，成為世界經(jīng)濟的“凈消費者”。

　　西歐也是如此，歐元誕生之后，西歐經(jīng)濟依靠歐元的世界貨幣地位也開始迅速虛擬化，其金融業(yè)務(wù)隨之迅速“泛歐洲化”和國際化，中東歐轉(zhuǎn)型國家開始通過經(jīng)營歐元金融業(yè)務(wù)獲得巨大的利益，實現(xiàn)了經(jīng)濟的快速增長。⑧從這個意義上來說，中東歐轉(zhuǎn)型國家實際上復(fù)制了美國和西歐國家的經(jīng)濟增長模式，正是全球經(jīng)濟走向失衡造就了中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長模式的輝煌，而危機后美國和西歐經(jīng)濟迅速向?qū)嶓w經(jīng)濟回歸，這一去杠桿化的過程帶來的資本流入銳減是中東歐轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長驟降的直接原因。據(jù)統(tǒng)計，中東歐轉(zhuǎn)型國家FDI流入量在2009年降至與1997年相當?shù)乃?中東歐與波羅的海國家私人借款者向銀團的借貸額在2007年5月達到了近200億美元的最高值，而到2009年6月跌至不足20億美元。在可預(yù)見的未來，美國和西歐國家虛擬經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)不可能達到危機前的高度，再加上仍未得到有效解決的歐債危機，橫跨西歐和中東轉(zhuǎn)型地區(qū)的金融一體化模式很可能受到破壞，這就決定了中東歐轉(zhuǎn)型國家現(xiàn)有的經(jīng)濟增長模式已經(jīng)難以支撐其未來的經(jīng)濟增長。

　　第二，中東歐轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟增長模式是內(nèi)需導(dǎo)向型的，在危機前，為了滿足國內(nèi)需求，中東歐轉(zhuǎn)型國家以虛擬資產(chǎn)作抵押舉借了大量的外債，其外債總額遠遠超過了該地區(qū)的GDP，更超過了實體經(jīng)濟的承受能力。危機之后，資產(chǎn)價格暴跌使中東歐轉(zhuǎn)型國家的家庭背上了沉重的債務(wù)包袱。在貨幣貶值幅度較大的國家，以外匯標價的抵押貸款更使家庭消費雪上加霜。在危機后失業(yè)激增、工資下降的情況下，一些轉(zhuǎn)型地區(qū)家庭不得不通過削減生活必需品(諸如主食和醫(yī)療)的消費來償還外匯抵押貸款等債務(wù)。

　　歐洲復(fù)興開發(fā)銀行所進行的《轉(zhuǎn)型地區(qū)生活調(diào)查》(LiTS)發(fā)現(xiàn)，在2008—2010年的衰退過程中，中東歐轉(zhuǎn)型地區(qū)家庭工資下降29.3%，19.8%的家庭有成員失業(yè)，匯款量下降13.6%，13.1%的家庭工資被拖欠或停發(fā)，3.2%的家族企業(yè)倒閉，轉(zhuǎn)型地區(qū)有38%的家庭經(jīng)濟情況惡化，那些持有外匯抵押貸款的家庭會更多地削減支出。⑨總之，危機前的過度借貸導(dǎo)致中東歐家庭負債累累，在這種情況下，疲軟的國內(nèi)需求也決定了中東歐轉(zhuǎn)型國家現(xiàn)有的經(jīng)濟增長模式已經(jīng)難以支撐其未來的經(jīng)濟增長。

　　當現(xiàn)有的經(jīng)濟增長模式已經(jīng)走到了盡頭，中東歐轉(zhuǎn)型國家將走向何方?對此，歐洲復(fù)興開發(fā)銀行2008—2011年的《轉(zhuǎn)型報告》，主要有以下四點建議：第一，發(fā)展本國貨幣金融體系，降低對外資的依賴性，提高經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性;第二，變內(nèi)需拉動為外需導(dǎo)向，鼓勵貿(mào)易一體化，豐富出口商品結(jié)構(gòu);第三，改善商業(yè)環(huán)境，培育企業(yè)家精神，鼓勵創(chuàng)新;第四，完善政府職能，加強政府與私營部門之間的良性互動，建立更為健全的宏觀經(jīng)濟管理體制和金融監(jiān)管體制?？梢钥闯?，這幾條建議旨在于再造一個新的更加強調(diào)“自力更生”的經(jīng)濟增長模式，這實際上又回到了麥金農(nóng)的邏輯，即轉(zhuǎn)型國家應(yīng)當走一條內(nèi)外平衡的經(jīng)濟發(fā)展之路，既不過于倚重國內(nèi)資本和市場，又不過于倚重國外資本和市場，從而在經(jīng)濟增長的速度和經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性之間尋求平衡。

　　這一新的經(jīng)濟增長模式的核心是實體經(jīng)濟，當20世紀發(fā)達國家開始發(fā)展虛擬經(jīng)濟而開始“去工業(yè)化”之時，中國成功地承接了來自西方的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，現(xiàn)在已經(jīng)深深地融入到全球產(chǎn)業(yè)分工體系之中，成為“世界工廠”。如今新的全球產(chǎn)業(yè)分工已經(jīng)形成，經(jīng)濟自由化和金融自由化政策的實行已經(jīng)使中東歐轉(zhuǎn)型國家錯過了發(fā)展實體經(jīng)濟的最佳時機?，F(xiàn)在，在缺乏資金、技術(shù)和比較優(yōu)勢的條件下試圖重新確立中東歐轉(zhuǎn)型國家在全球產(chǎn)業(yè)分工中的位置，在國內(nèi)金融體系發(fā)育不良、背負沉重債務(wù)包袱的前提下試圖使金融服務(wù)于實體經(jīng)濟，實現(xiàn)虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟的平衡發(fā)展，其困難和艱巨可想而知。但不管怎樣，危機在為新的制度開辟道路，當危機的傷痛記憶猶新時，改革將相對更容易推進，中東歐轉(zhuǎn)型國家應(yīng)當抓住這一機會之窗，促進經(jīng)濟發(fā)展在正確的軌道上前行。

　　注釋：

　　①主要包括：(1)中歐和波羅的海國家：克羅地亞、捷克、愛沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、波蘭、斯洛伐克、斯洛文尼亞;(2)東南歐國家：阿爾巴尼亞、波黑、保加利亞、馬其頓、黑山、羅馬尼亞、塞爾維亞;(3)東歐和高加索地區(qū)：亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、格魯吉亞、摩爾多瓦、烏克蘭;(4)俄羅斯;(5)中亞國家：哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、蒙古、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦。 　?、贐ergl?觟f，E.，Bolton，P. The Great Divide and Beyond： Financial Architecture in Transition， Journal of Economic Perspectives，2002，16 (winter)：PP77-100。

　　③Transition Report 2010： Recovery and Reform. EBRD. pp.83。

　　④Transition Report 2011： Crisis and Transition： The People’s Perspective. EBRD. pp.78。

　?、軼orld Bank. From Plan to Market. Washington，D.C.，1996. World Bank. Transition-the First Ten Years： Analysis and Lessons for Eastern Europe and the Former Soviet Union. Washington，D.C.，2002。

　?、迏⒁姟尔溄疝r(nóng)經(jīng)濟學文集》第一卷、第三卷，中國金融出版社，2006年出版。

　?、邜鄣氯A·肖：《經(jīng)濟發(fā)展中的金融深化》，中國社會科學出版社，1989出版，“前言”第1頁。

　?、鄬κ澜缃?jīng)濟格局發(fā)展演變的進一步分析參見劉俊民：《雙本位國際貨幣體系的形成及其歷史趨勢——三大趨勢如何沖破固化的世界經(jīng)濟格局》，《開放導(dǎo)報》2011年第2期。

　　⑨Transition Report 2011： Crisis and Transition： The People’s Perspective. EBRD。

>>>下一頁更多精彩的“轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟與政治論文”