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      關(guān)于企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例全文

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      關(guān)于企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例全文

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        企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例全文

        第一條 為了規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)和備案行為,加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能,落實企業(yè)投資自主權(quán),制定本條例。

        第二條 本條例所稱企業(yè)投資項目(以下簡稱項目),是指企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目。

        第三條 對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目,實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出,報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施,并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

        對前款規(guī)定以外的項目,實行備案管理。除國務(wù)院另有規(guī)定的,實行備案管理的項目按照屬地原則備案,備案機關(guān)及其權(quán)限由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府規(guī)定。

        第四條 除涉及國家秘密的項目外,項目核準(zhǔn)、備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平臺)辦理。

        核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。

        國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門制定在線平臺管理辦法。

        第五條 核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)通過在線平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策,公開項目核準(zhǔn)的辦理流程、辦理時限等,并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)。

        第六條 企業(yè)辦理項目核準(zhǔn)手續(xù),應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請書;由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目,向國務(wù)院投資主管部門提交項目申請書。項目申請書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

        (一)企業(yè)基本情況;

        (二)項目情況,包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等;

        (三)項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析;

        (四)項目對經(jīng)濟和社會的影響分析。

        企業(yè)應(yīng)當(dāng)對項目申請書內(nèi)容的真實性負責(zé)。

        法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)作為項目核準(zhǔn)前置條件的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)辦理相關(guān)手續(xù)的證明文件。

        第七條 項目申請書由企業(yè)自主組織編制,任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構(gòu)編制項目申請書。

        核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公布項目申請書示范文本,明確項目申請書編制要求。

        第八條 由國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的項目,企業(yè)可以通過項目所在地省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府有關(guān)部門(以下稱地方人民政府有關(guān)部門)轉(zhuǎn)送項目申請書,地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機關(guān)。

        由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目,企業(yè)通過地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項目申請書的,地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的期限內(nèi)將項目申請書轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門,由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

        第九條 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)從下列方面對項目進行審查:

        (一)是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全;

        (二)是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策;

        (三)是否合理開發(fā)并有效利用資源;

        (四)是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

        項目涉及有關(guān)部門或者項目所在地地方人民政府職責(zé)的,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求其意見,被征求意見單位應(yīng)當(dāng)及時書面回復(fù)。

        核準(zhǔn)機關(guān)委托中介服務(wù)機構(gòu)對項目進行評估的,應(yīng)當(dāng)明確評估重點;除項目情況復(fù)雜的,評估時限不得超過30個工作日。評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)。

        第十條 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi),作出是否予以核準(zhǔn)的決定;項目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見的,經(jīng)本機關(guān)主要負責(zé)人批準(zhǔn),可以延長核準(zhǔn)期限,但延長的期限不得超過40個工作日。核準(zhǔn)機關(guān)委托中介服務(wù)機構(gòu)對項目進行評估的,評估時間不計入核準(zhǔn)期限。

        核準(zhǔn)機關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說明理由。由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目,由國務(wù)院投資主管部門根據(jù)國務(wù)院的決定向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)的書面通知。

        第十一條 企業(yè)擬變更已核準(zhǔn)項目的建設(shè)地點,或者擬對建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的,應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機關(guān)提出變更申請。核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi),作出是否同意變更的書面決定。

        第十二條 項目自核準(zhǔn)機關(guān)作出予以核準(zhǔn)決定或者同意變更決定之日起2年內(nèi)未開工建設(shè),需要延期開工建設(shè)的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2年期限屆滿的30個工作日前,向核準(zhǔn)機關(guān)申請延期開工建設(shè)。核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi),作出是否同意延期開工建設(shè)的決定。開工建設(shè)只能延期一次,期限最長不得超過1年。國家對項目延期開工建設(shè)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

        第十三條 實行備案管理的項目,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將下列信息告知備案機關(guān):

        (一)企業(yè)基本情況;

        (二)項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容;

        (三)項目總投資額;

        (四)項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

        企業(yè)應(yīng)當(dāng)對備案項目信息的真實性負責(zé)。

        備案機關(guān)收到本條第一款規(guī)定的全部信息即為備案;企業(yè)告知的信息不齊全的,備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補正。

        企業(yè)需要備案證明的,可以要求備案機關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。

        第十四條 已備案項目信息發(fā)生較大變更的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時告知備案機關(guān)。

        第十五條 備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實行核準(zhǔn)管理的,應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù),并通知有關(guān)部門。

        第十六條 核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)以及依法對項目負有監(jiān)督管理職責(zé)的其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強事中事后監(jiān)管,按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則,落實監(jiān)管責(zé)任,采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式,加強對項目實施的監(jiān)督檢查。

        企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過在線平臺如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工的基本信息。

        第十七條 核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)以及依法對項目負有監(jiān)督管理職責(zé)的其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立項目信息共享機制,通過在線平臺實現(xiàn)信息共享。

        企業(yè)在項目核準(zhǔn)、備案以及項目實施中的違法行為及其處理信息,通過國家社會信用信息平臺向社會公示。

        第十八條 實行核準(zhǔn)管理的項目,企業(yè)未依照本條例規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的,由核準(zhǔn)機關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn),對企業(yè)處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款,屬于國家工作人員的,依法給予處分。

        以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件,尚未開工建設(shè)的,由核準(zhǔn)機關(guān)撤銷核準(zhǔn)文件,處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款;已經(jīng)開工建設(shè)的,依照前款規(guī)定予以處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

        第十九條 實行備案管理的項目,企業(yè)未依照本條例規(guī)定將項目信息或者已備案項目的信息變更情況告知備案機關(guān),或者向備案機關(guān)提供虛假信息的,由備案機關(guān)責(zé)令限期改正;逾期不改正的,處2萬元以上5萬元以下的罰款。

        第二十條 企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的,由縣級以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀,對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上10萬元以下的罰款,屬于國家工作人員的,依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

        第二十一條 核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)及其工作人員在項目核準(zhǔn)、備案工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的,對負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

        第二十二條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目適用本條例,但通過預(yù)算安排的固定資產(chǎn)投資項目除外。

        第二十三條 國防科技工業(yè)企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法,由國務(wù)院國防科技工業(yè)管理部門根據(jù)本條例的原則另行制定。

        第二十四條 本條例自2017年2月1日起施行。

        企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例條例解答

        2016年11月30日,國務(wù)院簽署國務(wù)院令公布《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》(以下簡稱《條例》),自2017年2月1日起施行。日前,國務(wù)院法制辦、發(fā)展改革委負責(zé)人就《條例》的有關(guān)問題回答了記者的提問。

        問:為什么要制定這個條例?

        答:《條例》是我國固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域第一部行政法規(guī)。制定這個條例的目的,就是要進一步規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)和備案行為,加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能,落實企業(yè)投資自主權(quán)。

        2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》提出,對企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制,不再實行審批制。這項重大改革,對于促進政府職能轉(zhuǎn)變,確立企業(yè)投資主體地位,具有重要作用。黨的以來,黨中央、國務(wù)院大力推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革,投融資體制改革取得新的突破,投資項目審批范圍大幅度縮減,投資管理工作重心逐步從事前審批轉(zhuǎn)向過程服務(wù)和事中事后監(jiān)管,企業(yè)投資自主權(quán)進一步落實,調(diào)動了社會資本積極性。同時也要看到,企業(yè)投資項目管理仍然存在一些問題,比如核準(zhǔn)范圍大、前置條件多、核準(zhǔn)條件和標(biāo)準(zhǔn)不明確、審查周期長、中介服務(wù)不規(guī)范等,項目備案在實際操作中成為變相行政許可的問題也較為普遍,事中事后監(jiān)管和過程服務(wù)仍需加強等。這些問題亟需通過完善制度,加以規(guī)范和管理。黨的十八屆三中全會要求加快轉(zhuǎn)變政府職能,深化投資體制改革,確立企業(yè)投資主體地位;黨的十八屆四中全會明確提出制定投資管理方面的法律法規(guī)。因此,制定《條例》既是實踐所需,也是落實黨中央的決策部署。

        問:落實企業(yè)投資自主權(quán),意味著政府核準(zhǔn)的項目不能太多。到底什么樣的項目需要核準(zhǔn)?

        答:為落實企業(yè)投資自主權(quán),《條例》根據(jù)黨的十八屆三中全會決定精神,堅持政府核準(zhǔn)的項目范圍最小化原則,明確僅對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項目實行核準(zhǔn)管理,其他項目一律實行備案管理。需要核準(zhǔn)的項目的具體范圍,依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。這個目錄由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門提出,報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行,并適時調(diào)整。從近幾年目錄調(diào)整的情況看,政府核準(zhǔn)的項目范圍是不斷縮小的。

        問:針對實踐中存在的問題,條例從哪些方面進一步規(guī)范項目核準(zhǔn)行為?

        答:前面談到了實踐中項目核準(zhǔn)存在的主要問題。針對這些問題,《條例》逐一加以規(guī)范,從以下方面作了規(guī)定:一是規(guī)定企業(yè)辦理項目核準(zhǔn)僅需提交項目申請書以及法律、行政法規(guī)規(guī)定作為前置條件的相關(guān)手續(xù)證明文件。二是明確規(guī)定核準(zhǔn)機關(guān)從是否危害國家安全,是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策,是否合理開發(fā)并有效利用資源以及是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個方面進行審查,審核期限原則上不超過20個工作日。三是規(guī)定任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構(gòu)編制項目申請書。核準(zhǔn)機關(guān)委托中介服務(wù)機構(gòu)對項目進行評估的,評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)。

        問:項目備案的作用是什么,怎樣既防止備案成為變相行政許可,又切實發(fā)揮備案的作用?

        答:對不需要核準(zhǔn)的項目實行備案管理,主要目的有兩個:一是便于政府及時掌握投資動態(tài),為實施投資調(diào)控提供依據(jù);二是便于把好產(chǎn)業(yè)政策關(guān),同時做好事中事后監(jiān)管。項目備案不是行政許可,這一點是十分明確的。為了防止項目備案成為變相行政許可,《條例》規(guī)定,實行備案管理的項目,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將企業(yè)基本情況,項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容,項目總投資額和項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個方面的信息告知備案機關(guān),備案機關(guān)收到全部信息即為備案,企業(yè)對備案項目信息的真實性負責(zé)。為發(fā)揮備案的作用,條例同時規(guī)定,備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實行核準(zhǔn)管理的,應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù),并通知有關(guān)部門。

        問:在落實企業(yè)投資自主權(quán)的同時,如何加強監(jiān)管,防止企業(yè)在固定資產(chǎn)投資項目方面的“任性”行為?

        答:《條例》主要從兩個方面做了規(guī)定:一是加強事中事后監(jiān)管。《條例》規(guī)定,核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)以及其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強事中事后監(jiān)管,按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則,落實監(jiān)管責(zé)任,采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式,加強對項目實施的監(jiān)督檢查;企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工的基本信息;核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立項目信息共享機制,實現(xiàn)信息共享。企業(yè)在項目核準(zhǔn)、備案以及項目實施中的違法行為及其處理信息,通過國家社會信用信息平臺向社會公示。二是嚴格責(zé)任追究?!稐l例》對企業(yè)未辦理項目核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的,未按照規(guī)定備案或者向備案機關(guān)提供虛假信息、投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的,規(guī)定了責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停產(chǎn)、罰款等行政制裁措施。同時,對核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)及其工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為也規(guī)定了明確的法律責(zé)任。

        問:黨中央、國務(wù)院強調(diào)要將投資管理工作的立足點放在為企業(yè)投資活動做好服務(wù)上,《條例》是怎么落實這一要求的?

        答:為強化政府部門的服務(wù),方便企業(yè)辦事,《條例》規(guī)定:項目核準(zhǔn)、備案原則上通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺辦理;核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)通過項目在線監(jiān)管平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策,公開項目核準(zhǔn)的辦理流程、辦理時限等,并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù);核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公布項目申請書示范文本,明確項目申請書編制要求;實行備案管理的項目,企業(yè)告知的信息不齊全的,備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補正;企業(yè)需要備案證明的,可以要求備案機關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。

        問:可以看出項目在線監(jiān)管平臺對便利企業(yè)辦理項目核準(zhǔn)、備案手續(xù)作用很大。能否進一步介紹一下平臺的相關(guān)情況?

        答:黨的以來,按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的決策部署,發(fā)展改革委持續(xù)推進投融資體制改革和投資審批制度改革。2015年以來,根據(jù)《法治政府建設(shè)實施綱要(2015-2020年)》《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》等文件關(guān)于建立在線監(jiān)管平臺的要求,發(fā)展改革委將加快建設(shè)覆蓋全國的投資項目在線審批監(jiān)管平臺作為推進投資管理體制改革的重要抓手。2015年12月,在線監(jiān)管平臺實現(xiàn)了“橫向聯(lián)通”和“縱向貫通”,目前其應(yīng)用已經(jīng)初見成效。運行一年來,社會各界尤其是企業(yè)逐漸適應(yīng)和接受通過在線監(jiān)管平臺辦理項目相關(guān)手續(xù)。在線監(jiān)管平臺既有核準(zhǔn)、備案和相關(guān)審批功能,又有監(jiān)管功能和服務(wù)功能。核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線監(jiān)管平臺辦理相關(guān)手續(xù),項目開工前依法依規(guī)需要辦理的項目審批、核準(zhǔn)、備案以及規(guī)劃許可、環(huán)評(海洋環(huán)評)審批、用地(用海)審批等一系列手續(xù)都可通過在線監(jiān)管平臺辦理,相關(guān)部門依托在線監(jiān)管平臺加強事中事后監(jiān)管。同時,核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)通過在線監(jiān)管平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策,公開項目核準(zhǔn)的辦理流程、辦理時限等,并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)。項目通過在線監(jiān)管平臺辦理實行統(tǒng)一代碼制度。這個代碼就相當(dāng)于項目的“身份證”,項目代碼與相關(guān)的審批、監(jiān)管、信用信息關(guān)聯(lián),相關(guān)信息統(tǒng)一匯集到項目代碼。企業(yè)通過項目代碼實時查詢辦理進度、辦理結(jié)果。政府審批監(jiān)管信息通過在線監(jiān)管平臺實現(xiàn)互通共享?!稐l例》對在線監(jiān)管平臺作出明確規(guī)定,以行政法規(guī)的形式確立其法律地位,對于在線監(jiān)管平臺的進一步推廣和運用,具有重要的意義。

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