期貨公司管理制度范本
期貨公司管理制度范本
為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益，需要制定并實施相應(yīng)的管理制度。學(xué)習(xí)啦小編今天為你整理了期貨公司管理制度范本，希望對大家有幫助!
期貨公司管理制度范本篇一
第一章宗旨
第一條根據(jù)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的總體要求，特制定期貨、期權(quán)套保的風(fēng)險控制制度如下。全公司范圍內(nèi)對各類期貨期權(quán)套保安排都適用本制度的規(guī)定，出現(xiàn)新的操作方式時必須首先申請修改制度后，在本制度的指引下進(jìn)行操作，任何情況下都不得以超出本制度規(guī)范的方式操作，否則視為對公司制度的重大違紀(jì)行為，公司保留追究當(dāng)事人相關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的權(quán)利。
第二條本管理制度適用于新希望六和股份有限公司及其所有分、子公司。
第二章期貨業(yè)務(wù)管理
第三條商貿(mào)原料部總經(jīng)理作為期貨指令下達(dá)人，負(fù)責(zé)期貨操作指令的下達(dá)和監(jiān)督指令的執(zhí)行情況。
第四條交易員負(fù)責(zé)按照指令進(jìn)行期貨操作，并及時向指令下達(dá)人匯報行情變化和走勢;根據(jù)期貨日報核對期貨交易記錄是否正確，按照要求編制和提供期貨日報。
第五條財務(wù)部指定期貨財務(wù)專人負(fù)責(zé)期貨出入金有關(guān)資料的收集、初審、保管及通知期貨賬戶開戶公司辦理出入金手續(xù);負(fù)責(zé)期貨日報的核對及匯總編制公司期貨日報，并發(fā)送至財務(wù)總監(jiān)、商貿(mào)原料部總經(jīng)理、總裁和聯(lián)席董事長、董事長等。
第六條期貨賬戶開戶公司財務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)安排專人準(zhǔn)確、及時按財務(wù)部通知辦理出入金手續(xù);負(fù)責(zé)準(zhǔn)確、規(guī)范對期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行核算。
第七條期貨管理的基本原則是：
新希望六和股份有限公司及各分、子公司的商品期貨只能是與公司生產(chǎn)經(jīng)營有直接關(guān)系的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種。
第八條期貨資金賬戶開戶和管理原則是：
(一)公司及子公司開展所有期貨期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的總體額度由公司董事會審批，額度分配、開立和撤銷交易賬戶由公司商貿(mào)原料部總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)確定后報公司CEO/總裁審批后執(zhí)行。
(二)期貨保證金賬戶由商貿(mào)原料部和財務(wù)部共同管理。商貿(mào)原料部安排專人對每日下單情況進(jìn)行記錄，并每日核對期貨日報交易記錄是否和期貨下單情況一致;財務(wù)部期貨負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)核對每一期貨保證金賬戶期貨日報(月報)中資金情況是否無誤，并對期貨日報進(jìn)行匯總和內(nèi)部指定對象的發(fā)布。任何經(jīng)辦人員發(fā)現(xiàn)賬單錯誤，都必須及時向商貿(mào)原料部、財務(wù)部總監(jiān)匯報，商貿(mào)原料部在期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的時間內(nèi)，按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議，直至更正錯誤。
第九條套保方案設(shè)計原則是：
(一)杜絕投機(jī)行為;
(二)期貨多頭頭寸持有量應(yīng)不大于本品種上月實際耗用量的1倍;
(三)每日下午收盤前，對當(dāng)日期貨市場收盤后與下一日開盤前的采購情況進(jìn)行預(yù)估，可以在當(dāng)日期貨市場收盤前通過合適的期貨合約對這些采購量進(jìn)行預(yù)先套保。下日開盤前的檢查執(zhí)行本條第一款原則;
(四)交易時間之外的已套保的現(xiàn)貨發(fā)生消耗或銷售，必須在下一交易日開市后，立即通過買入或平倉期貨合約進(jìn)行對沖，使得頭寸平衡;
(五)止損平倉原則：針對每一個品種，當(dāng)價格下跌達(dá)到建倉均價的10%時或資金絕對虧損額達(dá)到30%時，風(fēng)險控制人員應(yīng)及時止損平倉出場。如有特殊情況達(dá)到上述條件需繼續(xù)持有頭寸的應(yīng)及時報告公司總裁，由董事長或聯(lián)席董事長批準(zhǔn)，同意后重新制定相應(yīng)交易方案審批后執(zhí)行。
第三章審批權(quán)限
第十條所有遠(yuǎn)期采購必須由采購經(jīng)理編制具有交易目的、交易方案、方案可行性分析、資金需求、風(fēng)險因素、止損措施等內(nèi)容的采購套保方案。
第十一條期貨業(yè)務(wù)操作部門提供套保方案--商貿(mào)原料部總經(jīng)理審核--財務(wù)總監(jiān)審核--總裁審批。
各品種單月單邊方案涉及套保資金投入在5，000萬元以下的方案由總裁審批;超過5，000萬元的，需要聯(lián)席董事長或董事長審批。
第十二條各審批部門負(fù)責(zé)人必須保證在收到方案后2小時內(nèi)回復(fù)。通過后由財務(wù)部安排資金辦理。
第四章方案執(zhí)行和匯報原則
第十三條期貨交易員必須嚴(yán)格按照審批確定后的方案進(jìn)行期貨操作，并按日編制期貨交易報告。期貨交易報告必須包括所有現(xiàn)貨和期貨的交易，且期貨交易報告必須按日提交財務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人和上述審批人員。
第十四條與期貨相關(guān)的匯總報告由財務(wù)部期貨項目負(fù)責(zé)人出具并按時提供給董事長、聯(lián)席董事長、總裁、財務(wù)總監(jiān)和商貿(mào)原料總經(jīng)理。任何人發(fā)現(xiàn)方案執(zhí)行偏差都有責(zé)任第一時間告訴商貿(mào)原料總經(jīng)理，由商貿(mào)原料總經(jīng)理直接指令期貨交易員進(jìn)行糾正。期貨交易員必須無條件執(zhí)行。
第五章資金支付和結(jié)算監(jiān)控
第十五條期貨入金由期貨交易員填寫《請款申請單》，注明入金具體用途，并附上審批后的操作方案經(jīng)通用付款審批程序后，由財務(wù)部按約定時間統(tǒng)籌安排支付。
第十六條財務(wù)部期貨項目負(fù)責(zé)人根據(jù)每日收到的期貨賬單，對閑置較多的期貨保證金給予提示，由財務(wù)部與商貿(mào)原料部協(xié)商后進(jìn)行資金調(diào)撥。具體由財務(wù)部寫《保證金劃撥申請單》，經(jīng)資金調(diào)撥人簽字后，傳真至開戶公司，由開戶公司按《期貨開戶合同》約定通知期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理出金手續(xù)。劃回后，開戶公司根據(jù)銀行入賬通知、期貨日報進(jìn)行核算。
第十七條財務(wù)部期貨項目負(fù)責(zé)人對期貨賬戶交易和資金情況進(jìn)行監(jiān)控。檢查交易和資金往來是否嚴(yán)格根據(jù)方案設(shè)計執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)基差和價差表現(xiàn)偏離原方案設(shè)計，必須立即向商貿(mào)原料部總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)進(jìn)行預(yù)警提示，并要求期貨指令下達(dá)人嚴(yán)格按照止損方案下達(dá)操作指令。
第十八條財務(wù)部期貨項目負(fù)責(zé)人可執(zhí)行的監(jiān)控程序為：商貿(mào)原料部期貨交易員、跟單復(fù)核員根據(jù)每日收到的期貨公司提交的賬單，編制期貨賬戶結(jié)算日報告;財務(wù)部期貨項目負(fù)責(zé)人審核賬單和日報告的一致性，對差錯進(jìn)行調(diào)整，補(bǔ)充和調(diào)整日報告并按照附件的固定格式發(fā)送給董事長、聯(lián)席董事長、總裁、財務(wù)總監(jiān)和商貿(mào)原料總經(jīng)理。
第六章投資損益確認(rèn)
第十九條財務(wù)部期貨項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)通知公司各交易賬戶所屬單位其期貨損益的確認(rèn)，包括公允價值變動損益(期貨浮動盈虧)、投資損益的業(yè)務(wù)計量。該負(fù)責(zé)人必須根據(jù)各期貨賬戶的有效賬單、損益確認(rèn)辦法，按月編制損益確認(rèn)報告，經(jīng)財務(wù)總監(jiān)審核確認(rèn)。
第二十條月度損益確認(rèn)報告在月度終了第1日提供，遇國家法定節(jié)假日順延。
第七章現(xiàn)實貨物交割規(guī)則
第二十一條涉及現(xiàn)貨交割的項目，財務(wù)部期貨負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)資金收付和發(fā)票的開具安排，并在現(xiàn)貨交割完畢后15內(nèi)完成對項目的總清算，保證合同、收貨、付款、發(fā)票金額相符，賬務(wù)記錄清晰準(zhǔn)確。
第八章附則
第二十二條若因未嚴(yán)格按本辦法規(guī)定操作給公司造成損失的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第二十三條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十四條本制度經(jīng)公司于20XX年6月25日召開的第六屆董事會第十次會議審議通過之日起生效。
期貨公司管理制度范本篇二
第一章總則
第一條為規(guī)范浙江新世紀(jì)期貨有限公司(以下簡稱公司)期貨連續(xù)交易(暨夜盤交易，以下統(tǒng)稱連續(xù)交易)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)交易所連續(xù)交易細(xì)則和連續(xù)交易業(yè)務(wù)操作指引、實施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條參與連續(xù)交易品種的交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等優(yōu)先適用本制度的規(guī)定，本制度沒有規(guī)定的，適用公司原有業(yè)務(wù)制度。
第三條公司指定交易風(fēng)控部和技術(shù)工程部負(fù)責(zé)人作為連續(xù)交易期間交易所的業(yè)務(wù)聯(lián)系人，交易風(fēng)控、結(jié)算、技術(shù)工程等相關(guān)部門連續(xù)交易期間應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)值班人員，并完善內(nèi)部工作流程，做好連續(xù)交易的運維和日夜盤的交接工作。
第四條公司各部門、客戶應(yīng)遵守本制度。
第二章連續(xù)交易品種和交易時間
第五條“連續(xù)交易(暨夜盤交易)”是指除日盤之外由交易所規(guī)定交易時間的交易。連續(xù)交易品種為交易所規(guī)定的期貨品種。
第六條“交易日”是指從前一個工作日的連續(xù)交易開始至當(dāng)天日盤結(jié)束。上海期貨交易所交易日的第一節(jié)是指從前一個工作日的連續(xù)交易開始至當(dāng)天日盤的第一節(jié)結(jié)束。大連商品交易所的每一個交易日分為夜盤和日盤交易時段，夜盤交易設(shè)一個夜盤交易小節(jié)，日盤交易分三個交易小節(jié)。
第三章客戶風(fēng)險揭示和補(bǔ)充協(xié)議
第七條客戶參與連續(xù)交易需簽訂《關(guān)于連續(xù)交易的補(bǔ)充協(xié)議》(見附件1，簡稱《補(bǔ)充協(xié)議》)，揭示連續(xù)交易期間與日盤在交易時間、資金劃撥、風(fēng)險控制以及應(yīng)急處置等方面存在的差別。
第八條《補(bǔ)充協(xié)議》以期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的通知方式、或在公司營業(yè)場所、網(wǎng)站公告等方式向客戶發(fā)出，客戶未提出異議的，協(xié)議即生效。
第四章交易、結(jié)算和風(fēng)險控制
第九條連續(xù)交易品種開盤集合競價在連續(xù)交易開市前五分鐘內(nèi)進(jìn)行，日盤不再集合競價。若連續(xù)交易不交易，則集合競價順延至下一交易日的日盤開市前五分鐘進(jìn)行，即8：55至9：00?？蛻舻膱髢r在一個交易日內(nèi)一直有效，在連續(xù)交易未成交的報價直接轉(zhuǎn)入該交易日的日盤，直到該報價全部成交或被撤銷。
第十條連續(xù)交易期間交易所不設(shè)場內(nèi)席位，公司通過遠(yuǎn)程交易方式進(jìn)行交易。
第十一條連續(xù)交易期間公司只辦理入金業(yè)務(wù)，不辦理出金業(yè)務(wù)及有價證券提取業(yè)務(wù)，出入金的數(shù)據(jù)切換點為當(dāng)日17：00，該時點之前的出入金計入當(dāng)前交易日，該時點之后的出入金計入下一交易日。17：00之后的出入金計入當(dāng)日結(jié)算的，須向保證金監(jiān)控中心說明。
第十二條客戶有效銀期轉(zhuǎn)賬時間：入金時間為交易日8：30—16：00，16：00后為結(jié)算時間，當(dāng)日結(jié)算完成后銀期重新開啟至次日連續(xù)交易結(jié)束;出金時間為交易日9：05—16：00。
第十三條公司在每個交易日日盤結(jié)算完畢后向客戶發(fā)送該交易日的交易結(jié)算報告。對于參與連續(xù)交易的客戶，如果對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)在下一交易日連續(xù)交易開始前三十分鐘以書面形式通知期貨公司，客戶如在規(guī)定的時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議的，則視作客戶對結(jié)算數(shù)據(jù)結(jié)果的確認(rèn)。
結(jié)算部接到客戶異議后應(yīng)及時核實并報告，公司應(yīng)及時予以處理。
第十四條每個交易日日盤結(jié)束后，結(jié)算部按照《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定方式向風(fēng)險度≥100%的客戶發(fā)出追加保證金通知書。參與連續(xù)交易的客戶應(yīng)當(dāng)在下一交易日連續(xù)交易開盤集合競價前及時追加保證金，否則公司有權(quán)對客戶的部分或全部未平倉合約執(zhí)行強(qiáng)行平倉。
第十五條連續(xù)交易期間，客戶應(yīng)隨時關(guān)注自己的持倉風(fēng)險，若行情劇烈波動，客戶賬戶的風(fēng)險度≥100%時，客戶應(yīng)及時補(bǔ)充保證金或自行減倉。當(dāng)公司根據(jù)市場風(fēng)險狀況認(rèn)為客戶風(fēng)險較大時，有權(quán)要求客戶即時追加保證金，否則公司有權(quán)對客戶的部分或全部未平倉合約強(qiáng)行平倉至客戶賬戶可用金≥0(按即時價計算)。無論公司是否執(zhí)行強(qiáng)平，損失均由客戶承擔(dān)。
第十六條交易風(fēng)控部門應(yīng)切實履行客戶交易行為監(jiān)控職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)、報告或制止客戶的異常交易行為。
第五章連續(xù)交易應(yīng)急處置
第十七條在連續(xù)交易開市前半小時，結(jié)算部未能完成當(dāng)日結(jié)算任務(wù)或技術(shù)部未能完成交易系統(tǒng)初始化工作的，應(yīng)及時通過會員服務(wù)系統(tǒng)中的結(jié)算情況申報模塊向交易所報告。
如果會員結(jié)算情況申報模塊出現(xiàn)故障，結(jié)算部應(yīng)與交易所連續(xù)交易值班人員取得聯(lián)系，并以傳真的方式遞交故障報告。
第十八條如公司交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，無法在18：00前完成交易所當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)的導(dǎo)入，結(jié)算部應(yīng)及時通知技術(shù)工程部，啟用災(zāi)備系統(tǒng)完成當(dāng)日結(jié)算任務(wù)。在結(jié)算過程中，結(jié)算部遇技術(shù)問題應(yīng)該及時告知技術(shù)工程部，以便做好應(yīng)急處置。
第十九條公司收到交易所關(guān)于連續(xù)交易暫停、取消或恢復(fù)的通知時，交易風(fēng)控部應(yīng)及時通知客戶。
第二十條連續(xù)交易期間，計算機(jī)系統(tǒng)發(fā)生故障，值班人員應(yīng)在值班領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，按公司《網(wǎng)絡(luò)和信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》中相應(yīng)的應(yīng)急措施進(jìn)行處置，保障客戶交易的連續(xù)性，并通知技術(shù)部負(fù)責(zé)人組織人員現(xiàn)場解決故障，以免影響次日交易。
(一)故障發(fā)生應(yīng)立即匯報部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)，提示客戶，并告知人工報單電話：0571-85155516。
(二)技術(shù)部迅速排查故障原因，盡快系統(tǒng)恢復(fù)。
(三)交易部迅速進(jìn)入應(yīng)急流程，規(guī)范、準(zhǔn)確、及時地處理客戶報單。
(四)其余值班人員協(xié)助應(yīng)急處理。
(五)故障排除后做好核對、記錄整理、登記工作。
特別提示：公司員工在接到客戶故障電話時，應(yīng)首先讓客戶撥打0571-85155516人工報單電話，第一時間處置和化解持倉風(fēng)險，再聯(lián)系相關(guān)部門，排查故障原因。
第六章附則
第二十一條本制度的解釋權(quán)屬于浙江新世紀(jì)期貨有限公司。
第二十二條本制度即日起實施，原制度相應(yīng)廢止。
期貨公司管理制度范本篇三
第一章總則
第一條為規(guī)范期貨套期保值業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對期貨業(yè)務(wù)的管理，有效防范和化解風(fēng)險，充分發(fā)揮期貨市場套期保值的功能，實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)，按照《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》，結(jié)合我公司的具體情況，特制定本管理制度。
第二條公司在期貨市場只能從事鋅產(chǎn)品套期保值交易，不得進(jìn)行投機(jī)交易。
第三條期貨套期保值業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是公司總經(jīng)理辦公會，包括制定和執(zhí)行本公司有關(guān)內(nèi)部管理制度，確保其持續(xù)有效，確保相關(guān)人員遵守有關(guān)制度。
第四條公司對各項管理制度進(jìn)行定期審查，確保制度能夠適應(yīng)實際運作和新的風(fēng)險控制需要。
第五條公司的管理制度應(yīng)傳達(dá)到每位相關(guān)人員，每位相關(guān)人員必須理解并貫徹執(zhí)行管理制度。與境外期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的每位人員，必須通過中國期貨協(xié)會的資格考核和公司有關(guān)制度的考核，方能上崗開展業(yè)務(wù)。
第二章組織機(jī)構(gòu)
期貨業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置體現(xiàn)管理的垂直性、業(yè)務(wù)的相互制約性以及職責(zé)的分離性。
組織機(jī)構(gòu)及崗位的設(shè)置：
(一)總經(jīng)理對期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)。
(二)總經(jīng)理或其授權(quán)其它高層管理人員主管期貨業(yè)務(wù)。
(三)設(shè)專職期貨崗位和人員，負(fù)責(zé)公司的期貨的業(yè)務(wù)。
(四)設(shè)風(fēng)險管理人員2名，合規(guī)人員2名，交易人員2名,結(jié)算人員1名，資金調(diào)撥人員1名，會計核算人員1名，檔案管理人員1名。
第三章授權(quán)制度
第六條與代理機(jī)構(gòu)訂立的開戶合同應(yīng)按公司風(fēng)險管理政策規(guī)定的程序?qū)徍撕笥煽偨?jīng)理批準(zhǔn)，并由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署。
第七條期貨業(yè)務(wù)操作實行授權(quán)管理。期貨業(yè)務(wù)授權(quán)包括交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。保持交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)相互獨立。交易權(quán)必須與簽約權(quán)、資金調(diào)撥權(quán)分離。
第八條交易授權(quán)書須列明有權(quán)交易的人員名單、可從事交易的具體種類和交易限額;交易合同簽約授權(quán)書須列明有權(quán)簽約的人員名單、可簽約交易種類和限額;交易資金調(diào)撥授權(quán)書須列明有權(quán)進(jìn)行資金調(diào)撥的人員名單和資金限額。
第九條期貨業(yè)務(wù)授權(quán)書由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署。法定代表人簽約及授權(quán)的時限為其任期時間;經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽約及授權(quán)的時限視法定代表人書面授權(quán)中的規(guī)定而定。
第十條授權(quán)書簽發(fā)后，應(yīng)及時通知被授權(quán)人和相關(guān)各方，并報中國證監(jiān)會備案。被授權(quán)人只有在取得書面授權(quán)后方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。
第十一條如因各種原因造成授權(quán)人簽約或授權(quán)權(quán)力失效，應(yīng)立即由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方，并報中國證監(jiān)會備案。原授權(quán)人自其簽約或授權(quán)權(quán)力失效之時起，不再享有簽發(fā)授權(quán)書的權(quán)力。
第十二條如因各種原因造成被授權(quán)人的變動，應(yīng)立即由授權(quán)人通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。被授權(quán)人自通知之時起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。
第四章套期保值計劃
第十三條套期保值計劃的制定須以本公司現(xiàn)貨實際需求為依據(jù)，以規(guī)避現(xiàn)貨交易價格風(fēng)險為目的;期貨持倉量不得超出同期現(xiàn)貨交易總量，期貨持倉時間應(yīng)與現(xiàn)貨交易時間相匹配，連續(xù)12個月份的套期保值頭寸總量不得超出相應(yīng)時期的套期保值額度。
第十四條套期保值計劃所含時間長度為十二個月，滾動制定，每季度根據(jù)情況修改一次，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實行。
第十五條公司的實際套期保值操作超出所報套期保值計劃范圍的，須經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。
第五章業(yè)務(wù)流程
第十六條市場部據(jù)現(xiàn)貨交易的具體情況，提出保值的初步計劃?？偨?jīng)理或其授權(quán)主管期貨業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審核保值計劃，并根據(jù)全年或近期的市場分析，組織會議研究和制定保值方案;期貨人員結(jié)合市場情況，制訂具體的保值方案，并報期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第十七條批準(zhǔn)后的具體保值方案，在公司期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、市場部、檔案管理人員處分別存檔。
第十八條結(jié)算和資金調(diào)撥人員根據(jù)現(xiàn)貨部門的風(fēng)險和保證金情況，確定頭寸限額，并通知交易人員。
第十九條期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)親自或授權(quán)期貨負(fù)責(zé)人向交易人員下達(dá)交易指令，并及時向期貨負(fù)責(zé)人回復(fù)指令下達(dá)情況。
第二十條交易人員與代理機(jī)構(gòu)通過雙方認(rèn)可的通訊方式初步確認(rèn)成交。
第二十一條期貨負(fù)責(zé)人核查交易是否符合所下達(dá)指令。風(fēng)險管理人員核查交易是否符合具體的保值方案。
第二十二條結(jié)算和資金調(diào)撥人員核查交易明細(xì)表與代理機(jī)構(gòu)發(fā)來的成交確認(rèn)是否一致。核查無誤后，結(jié)算和資金調(diào)撥人員向代理機(jī)構(gòu)、現(xiàn)貨部門、風(fēng)險管理人員和會計核算人員發(fā)送經(jīng)被授權(quán)人簽字的交易確認(rèn)，并依公司財務(wù)制度進(jìn)行相應(yīng)的資金收付。
第二十三條會計核算人員進(jìn)行財務(wù)處理并把結(jié)算結(jié)果通知相應(yīng)部門。
第二十四條合規(guī)經(jīng)理核查交易過程是否合規(guī)。
第二十五條利用實物交割了結(jié)期貨頭寸時，期貨交易人員應(yīng)提前對相關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、并與結(jié)算和資金調(diào)撥人員等有關(guān)各方進(jìn)行妥善協(xié)調(diào)，以確保交割完成。
第六章風(fēng)險管理制度
第二十六條公司須建立嚴(yán)格有效的風(fēng)險管理制度，利用事前、事中及事后的風(fēng)險控制措施，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和化解信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。
第二十七條風(fēng)險管理人員的主要職責(zé)包括：
(一)制定期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險管理政策及風(fēng)險管理工作程序;
(二)監(jiān)督期貨業(yè)務(wù)人員執(zhí)行風(fēng)險管理政策和風(fēng)險管理工作程序;
(三)審查代理機(jī)構(gòu)的信用情況，審查現(xiàn)貨部門的套期保值資格;
(四)審核現(xiàn)貨部門的具體保值方案;
(五)核查交易人員的交易行為是否符合套期保值計劃和具體交易方案;
(六)對期貨頭寸的風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)控和評估，保證套期保值過程的正常進(jìn)行;
(七)發(fā)現(xiàn)、報告，并按照程序處理風(fēng)險事故。
(八)評估、防范和化解企業(yè)期貨業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險。
第二十八條制定完善的代理機(jī)構(gòu)開戶程序并嚴(yán)格執(zhí)行。
第二十九條對代理機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信審查。資信審查采用信用評級咨詢、同行業(yè)咨詢、客戶群體咨詢等方式進(jìn)行，并根據(jù)代理機(jī)構(gòu)的信用等情況，規(guī)定其每年的交易限額。
第三十條期貨套期保值交易的品種、交易所及境外代理機(jī)構(gòu)必須在核準(zhǔn)的范圍內(nèi)。
第三十一條必須嚴(yán)格按照套期保值計劃的規(guī)定，控制期貨頭寸建倉總量及持有時間。
第三十二條在已經(jīng)確認(rèn)對實物合同進(jìn)行套期保值的情況下，期貨頭寸的建立、平倉應(yīng)該與所保值的實物合同在數(shù)量上及時間上相匹配。
第三十三條建立有效的風(fēng)險測算系統(tǒng)及相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。
第三十四條建立內(nèi)部風(fēng)險報告制度和風(fēng)險處理程序。
第三十五條建立交易錯單處理程序。
第三十六條妥善選擇交易市場、交易品種及交割期，避免市場流動性風(fēng)險;密切注意不同交割期之間的基差變化，防范基差風(fēng)險;合理安排信用額度與保證金，保證套期保值過程正常進(jìn)行。
第三十七條嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定安排和使用期貨從業(yè)人員、高級管理人員及風(fēng)險管理人員，加強(qiáng)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高人員的綜合素質(zhì)。第三十八條設(shè)立符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施，并具備穩(wěn)定可靠的維護(hù)能力，保證交易系統(tǒng)正常運行。
第三十九條涉及司法訴訟時，應(yīng)該評估對正在進(jìn)行的期貨交易及對信用狀況產(chǎn)生的負(fù)面影響，并采取相應(yīng)措施防范法律風(fēng)險。
第七章監(jiān)督管理制度
第四十條每月前10個工作日內(nèi)向公司董事會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告上月境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)情況。包括：
(一)期貨交易信用額度及授信機(jī)構(gòu);
(二)已占用的期貨交易保證金金額;
(三)持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額;
(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額;
(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地;
(六)期貨交易相對應(yīng)的現(xiàn)貨交易情況;
第四十一條有下列行為時，須自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)，辦理許可證變更：
(一)變更法定代表人;
(二)變更名稱、住所;
(三)變更注冊資本;
第四十二條接受公司董事會對下列事項進(jìn)行日常檢查：
(一)設(shè)立或變更事項的審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)是否完備;
(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符;
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