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      上市公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)流程

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        作為一家上市公司一定遇到過(guò)公司股權(quán)通過(guò)質(zhì)押的方式為公司的某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為作擔(dān)保的情況,今天學(xué)習(xí)啦小編為你們介紹上市公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)流程的內(nèi)容,歡迎閱讀。

        上市公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)流程

        第一步:前期工作

        一、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況。

       ?、懦鲑|(zhì)人的出資證明書、股份或股票。

        ⑵出質(zhì)人如為自然人,應(yīng)提供有關(guān)身份的證明;如為法人,應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其它有關(guān)文件。

       ?、浅鲑|(zhì)人如為法人,另須有法人董事會(huì)同意股權(quán)出質(zhì)的決議。

       ?、瘸鲑|(zhì)人應(yīng)提供有會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告。

        二、出質(zhì)的股權(quán)如為有限責(zé)任公司股份,須有該公司過(guò)半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決議。

        三、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵,即是否有禁止出質(zhì)的情況。 出質(zhì)人應(yīng)出具對(duì)擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明(若重復(fù)質(zhì)押,需有質(zhì)權(quán)人出具的同意函)。 對(duì)于股份有限公司,應(yīng)了解擬出質(zhì)的股權(quán)是否有下列情況:

        ⑴記名股票于股東大會(huì)召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi),不得進(jìn)行股東名義的變更登記;

        ⑵發(fā)起人持有的本公司的股份,自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

       ?、枪径?、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份,在其任職工期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

       ?、裙蓶|的股份自公司開始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的;

        ⑸公司員工持有的公司配售的股份,自持有該股份之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

       ?、蕠?guó)家擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的;

        ⑺法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。

        第二步,簽訂質(zhì)押合同或背書質(zhì)押

        (注意:股份出質(zhì)準(zhǔn)用禁止流質(zhì)的規(guī)定。因此,當(dāng)事人在質(zhì)押合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí),質(zhì)物所有權(quán)直接歸質(zhì)權(quán)人所有的約定。) 出質(zhì)行為生效條件:

        一、有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押

       ?、逡话阋?guī)定 根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定,以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的,適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。經(jīng)股東同意對(duì)外出質(zhì)的股份,質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí),同等條件下其他股東對(duì)該股份有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。即,不能取得半數(shù)以上股東的同意,則股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人,股權(quán)所有者只能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權(quán)人。若半數(shù)以上股東同意,出質(zhì)人得以將自己的股權(quán)質(zhì)押給股東以外的質(zhì)權(quán)人,只須在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)保證其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)即可。

       ?、鎳?guó)有獨(dú)資公司股權(quán)質(zhì)押 國(guó)有獨(dú)資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式,《公司法》規(guī)定,國(guó)有獨(dú)資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門辦理審批和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。 根據(jù)《國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定,核定企業(yè)國(guó)有資本、監(jiān)管國(guó)有資本變動(dòng)是各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的主要職責(zé)。因此,國(guó)有獨(dú)資公司的股權(quán)在對(duì)股東以外的人出質(zhì)時(shí),須報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)。

        ㈢外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押 外商投資企業(yè),包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè),這些企業(yè)在中國(guó)設(shè)立,是中國(guó)法人,除對(duì)外發(fā)行人民幣特種股票的股份有限公司外,外商投資一般采取有限責(zé)任公司形式。外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押須經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè),且該企業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè),則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。 另外,以國(guó)有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押,實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)必須經(jīng)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,并經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門確認(rèn),經(jīng)確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價(jià)依據(jù)。

        二、股份有限公司股權(quán)質(zhì)押

       ?、逡话阋?guī)定 《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定:以股份有限公司的股份出質(zhì)的,適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。 股份有限公司的特點(diǎn)是可以發(fā)行股票,其股權(quán)以股票形式來(lái)表現(xiàn),分為記名股與無(wú)記名股。公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票,對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票則既有記名股也有無(wú)記名股。 以記名股票出質(zhì)的,出持人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣,并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。 以無(wú)記名股票出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。未經(jīng)背書質(zhì)押的無(wú)記名股票,不得對(duì)抗第三人。

       ?、嫔鲜泄緡?guó)有股質(zhì)押 根據(jù)《中華人民共和國(guó)財(cái)政部關(guān)于上市公司國(guó)有股質(zhì)押有關(guān)問(wèn)題的通知》,國(guó)有股東授權(quán)代表單位持有的國(guó)有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。國(guó)有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國(guó)有股數(shù)量不得超過(guò)其所持該上市公司國(guó)有股總額的50%。國(guó)有股東授權(quán)代表單位以國(guó)有股進(jìn)行質(zhì)押,必須事先進(jìn)行充分的可行性論證,明確資金用途(不得用于購(gòu)買股票),制訂還款計(jì)劃,并經(jīng)董事會(huì)(不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì))審議決定。 以國(guó)有股質(zhì)押的,國(guó)有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后,按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案,并根據(jù)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的《上市公司國(guó)有股質(zhì)押備案表》,按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國(guó)有股質(zhì)押登記手續(xù)。 國(guó)有股東授權(quán)代表單位辦理國(guó)有股質(zhì)押備案應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)提交如下文件:

        1、國(guó)有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國(guó)有股證明文件;

        2、質(zhì)押的可行性報(bào)告及公司董事會(huì)(或總經(jīng)理辦公會(huì))決議;

        3、質(zhì)押協(xié)議副本;

        4、資金使用及還款計(jì)劃;

        5、關(guān)于國(guó)有股質(zhì)押的法律意見書。

        第三步,權(quán)利的實(shí)現(xiàn)

        質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式有兩種,即協(xié)議實(shí)現(xiàn)及訴訟實(shí)現(xiàn)。

        1、協(xié)議實(shí)現(xiàn) 由質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商,以折價(jià)、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán),質(zhì)權(quán)人就所得價(jià)款優(yōu)先受償。

        2、訴訟實(shí)現(xiàn) 如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不能,則質(zhì)權(quán)人有權(quán)向法院提起訴訟要求實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。

        股權(quán)質(zhì)押要股東大會(huì)審議的情況

        1、股東向作為債權(quán)人的同一公司中的其他股東以股權(quán)設(shè)質(zhì),不受限制;

        2、股東向同一公司股東以外的債權(quán)人以股權(quán)設(shè)質(zhì),必須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意,而且該同意必須以書面形式即股東會(huì)議決議的形式作成;

        3、如果過(guò)半數(shù)的股東不同意,又不購(gòu)買該出質(zhì)的股權(quán),則視為同意出質(zhì)。該種情形,也必須作成股東會(huì)決議,并且應(yīng)隕東會(huì)議中明確限定其他股東行使購(gòu)買權(quán)的期限,期限屆滿,明示不購(gòu)買或保持緘默的,則視為同意出質(zhì)。

        股權(quán)質(zhì)押登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

        股票:500萬(wàn)股以下(含)部分按該部分面值的1‰收取,超500萬(wàn)股的部分按該部分面值的0.1‰收取,起點(diǎn)100元。

        基金:500萬(wàn)份以下(含)部分按該部分面值的0.5‰收取,超500萬(wàn)份的部分按該部分面值的0.05‰收取,起點(diǎn)100元。

        債券:500萬(wàn)元以下(含)部分按該部分面值的0.5‰收取,超500萬(wàn)元的部分按該部分面值的0.05‰收取,起點(diǎn)100元。


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