福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則
2015年2月15日，福建省人民政府辦公廳以閩政辦〔2015〕26號(hào)印發(fā)《福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則(試行)》。下文是福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則，歡迎閱讀!
福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則最新版
第一章 總 則
第一條 為切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范交易場(chǎng)所的行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)《 國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號(hào))、《 國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號(hào))和《 福建省交易場(chǎng)所管理辦法》(福建省人民政府令第142號(hào)，以下簡稱《辦法》)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱交易場(chǎng)所是指在我省 行政區(qū)域內(nèi)，由省政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場(chǎng)所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、海域使用權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。
省外交易場(chǎng)所在本省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。
第三條 福建省金融工作辦公室(以下簡稱省金融辦)是交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門。大宗商品類交易場(chǎng)所按照《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定》(商務(wù)部令2013年第3號(hào))進(jìn)行行業(yè)管理。
設(shè)區(qū)市政府(含平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會(huì)，下同)應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)部門(以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作。
所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場(chǎng)所的縣(市、區(qū))政府可以指定一個(gè)部門(以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督檢查工作。
第四條 交易場(chǎng)所經(jīng)營要遵循公平、公開、公正的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序和各類交易主體的合法權(quán)益。
第五條 各市、縣(區(qū))政府，平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會(huì)按照屬地原則承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解和處置責(zé)任。省金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)交易場(chǎng)所的金融風(fēng)險(xiǎn)防范、化解和處置工作。
第二章 設(shè) 立
第六條 設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場(chǎng)所數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布，重點(diǎn)支持設(shè)立專業(yè)化、特色化的交易場(chǎng)所。
第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所，由各設(shè)區(qū)市政府對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、交易場(chǎng)所擬采用的運(yùn)營模式和地方經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)進(jìn)行充分論證和調(diào)研，并在監(jiān)管措施完備的情況下，報(bào)省政府批準(zhǔn)。
第八條 省政府批準(zhǔn)前，由省金融辦牽頭征求有關(guān)部門意見后，提出是否同意設(shè)立的審核意見，報(bào)省政府批準(zhǔn)。
第九條 省金融辦可根據(jù)需要，將交易場(chǎng)所審批事項(xiàng)提請(qǐng)由高校、研究機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)及政府相關(guān)部門人員組成的咨詢專家委員會(huì)審核，出具專業(yè)意見，作為審批參考。
第十條 新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定，并具備下列條件：
(一)注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣;股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者交易場(chǎng)所經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定;
(二)具有2家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1/4，且不超過2/3;最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過1/2;第一大股東原則上凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%;
(三)有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等;
(四)具有3年以上從事金融或交易場(chǎng)所工作經(jīng)歷的高級(jí)管理人員不少于3人，且近五年內(nèi)沒有違法記錄;
(五)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施及其他必要設(shè)施;
(六)出資人近三年內(nèi)無不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業(yè)作為出資人不得有重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內(nèi)沒有相關(guān)違法記錄;
(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
交易場(chǎng)所設(shè)立全資或持股比例超過50%的子公司，該子公司注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣，但不受前款第(二)項(xiàng)約束。
第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)設(shè)立申請(qǐng)書。內(nèi)容包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、擬注冊(cè)地、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、組織形式、交易品種、交易方式等基本信息;
(二)可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括設(shè)立交易場(chǎng)所的可行性、必要性、市場(chǎng)條件、風(fēng)險(xiǎn)防范措施、社會(huì)效益分析、未來發(fā)展規(guī)劃等;
(三)總體架構(gòu)方案。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部組織架構(gòu)、運(yùn)營架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系、資金清算和結(jié)算模式等;
(四)持有5%以上股權(quán)股東的基本情況。企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營情況、信用報(bào)告、稅務(wù)登記證、上年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告及其他資信材料等;自然人股東應(yīng)當(dāng)包括個(gè)人簡歷(包括個(gè)人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會(huì)關(guān)系、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等)、身份證復(fù)印件、個(gè)人信用報(bào)告、無犯罪記錄證明等;
(五)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件;
(六)規(guī)章制度材料。包括公司章程草案、交易規(guī)則、交易資金管理制度、會(huì)員管理制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、客戶投訴處理制度、應(yīng)急處置預(yù)案和數(shù)據(jù)備份、保存制度等;
(七)擬任用高級(jí)管理人員簡歷和相關(guān)資格證明;
(八)所在地設(shè)區(qū)市政府出具的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解和處置預(yù)案及承諾書等，并在承諾書中明確交易場(chǎng)所日常監(jiān)管部門;
(九)要求提供的其他必要材料。
第十二條 交易場(chǎng)所開業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核同意，報(bào)省金融辦備案。
設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核時(shí)，應(yīng)對(duì)交易場(chǎng)所信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性評(píng)測(cè)報(bào)告、交易場(chǎng)所住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料、大宗商品類交易場(chǎng)所交收倉庫證明材料等進(jìn)行重點(diǎn)審核。
第十三條 交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省政府或其授權(quán)部門批準(zhǔn)。
第三章 變更和終止
第十四條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更名稱，應(yīng)提交下列申請(qǐng)材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報(bào)省金融辦審核：
(一)變更名稱申請(qǐng)書;
(二)關(guān)于變更名稱的法定有效決策文件;
(三)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。
變更后名稱中有使用“交易所”字樣的，由省政府按規(guī)定先征求國務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見后作出是否批準(zhǔn)的決定。
第十五條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更注冊(cè)資本，應(yīng)提交下列申請(qǐng)材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報(bào)省金融辦審核：
(一)變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書;
(二)關(guān)于變更注冊(cè)資本的法定有效決策文件;
(三)股東變更出資的合同;
(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況。
交易場(chǎng)所變更后的注冊(cè)資本不得低于規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額。
第十六條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種，應(yīng)提交下列申請(qǐng)材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報(bào)省金融辦審核：
(一)調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種申請(qǐng)書;
(二)關(guān)于調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種申請(qǐng)書的法定有效決策文件;
(三)可行性研究報(bào)告;
(四)與申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)、交易品種有關(guān)的規(guī)章制度材料。
第十七條 交易場(chǎng)所變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂?，?bào)省金融辦審核：
(一)變更股權(quán)申請(qǐng)書;
(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同;
(三)變更后交易場(chǎng)所股東股權(quán)背景情況圖;
(四)擬變更股權(quán)股東的法定有效決策文件;
(五)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況;
(六)要求提供的其他必要材料。
前款所述變更持有5%以上股權(quán)的股東包括以下情形：
(一)交易場(chǎng)所股東轉(zhuǎn)讓5%以上股權(quán);
(二)交易場(chǎng)所股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形：股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上;股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有交易場(chǎng)所股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制交易場(chǎng)所5%以上的股權(quán)。
第十八條 交易場(chǎng)所變更董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)提交擬新任的董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員簡歷和相關(guān)資格證明，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報(bào)省金融辦審核。
第十九條 交易場(chǎng)所變更公司章程中規(guī)定解散事由與清算辦法的條款，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂?，?bào)省金融辦審核：
(一)變更公司章程重要條款的申請(qǐng)書，應(yīng)當(dāng)至少包括變更的原因、背景、內(nèi)容及新舊條文對(duì)照表;
(二)公司關(guān)于變更公司章程的股東(大)會(huì)決議和相關(guān)議案;
(三)公司現(xiàn)行有效的章程;
(四)公司修改后的章程。
交易場(chǎng)所變更第十四條、第十五條、第十六條、第十七條及本條以外的公司章程條款，可直接到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)。
第二十條 交易場(chǎng)所設(shè)立或發(fā)生《辦法》第十一條所列變更事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)，并于完成工商手續(xù)后10個(gè)工作日內(nèi)將營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件報(bào)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案。
第二十一條 交易場(chǎng)所停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資金和其他資產(chǎn)。
交易場(chǎng)所停業(yè)期為6個(gè)月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門提交恢復(fù)營業(yè)申請(qǐng)，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門根據(jù)交易場(chǎng)所持續(xù)性經(jīng)營條件，在20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并向省金融辦備案。
交易場(chǎng)所自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，仍未能恢復(fù)營業(yè)的或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營條件的，省金融辦可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定撤銷批準(zhǔn)文件，工商行政管理部門可以依照有關(guān)規(guī)定吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第二十二條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，成立清算組按照法定程序進(jìn)行清算，清算方案至少包括會(huì)員或客戶資金處理、未決訴訟處理等相關(guān)事項(xiàng)的說明，并及時(shí)向省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報(bào)告。清算結(jié)束后，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理注銷登記。
第二十三條 交易場(chǎng)所設(shè)立、停業(yè)、破產(chǎn)或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、停業(yè)、撤銷的，應(yīng)在機(jī)構(gòu)所在地設(shè)區(qū)市以上主要報(bào)刊或者電視媒體上公告。
第四章 經(jīng)營管理
第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種風(fēng)險(xiǎn)程度的高低，建立投資者適當(dāng)性管理制度和風(fēng)險(xiǎn)警示制度。自然人投資者申請(qǐng)?jiān)诮灰讏?chǎng)所交易的，其名下金融資產(chǎn)不低于10萬元人民幣。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
交易場(chǎng)所在投資者開戶前，要進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，履行入市協(xié)議書、客戶資金第三方存管協(xié)議等合同文本的簽訂手續(xù)，并加強(qiáng)投資者教育，向投資者充分揭示交易市場(chǎng)存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。
第二十五條 交易場(chǎng)所實(shí)行會(huì)員制的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理的會(huì)員準(zhǔn)入門檻，并建立健全會(huì)員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對(duì)會(huì)員合規(guī)管理職責(zé)。交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)后臺(tái)應(yīng)當(dāng)管理完善，隔離交易所及會(huì)員權(quán)限，嚴(yán)禁會(huì)員通過交易系統(tǒng)后臺(tái)篡改客戶信息、交易信息等。對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行定期不定期檢查，防范會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)蔓延。交易場(chǎng)所和會(huì)員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定買賣、選擇交易品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
第二十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)狀況在風(fēng)險(xiǎn)管理制度中明確按照交易規(guī)模的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)覆蓋交易場(chǎng)所自身風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ谩?/p>
第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，在商業(yè)銀行開立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放客戶資金。專用結(jié)算賬戶與交易場(chǎng)所自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。交易場(chǎng)所應(yīng)將存管客戶資金的商業(yè)銀行賬戶情況及資金存管協(xié)議，報(bào)送所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案?？蛻羧胧薪灰浊皯?yīng)與交易場(chǎng)所及銀行簽訂客戶資金第三方存管協(xié)議書。
第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)具有獨(dú)立的營業(yè)場(chǎng)所，符合消防等部門的相關(guān)要求，重要部位應(yīng)配備安全監(jiān)控系統(tǒng)和安保人員。
第二十九條 交易場(chǎng)所信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運(yùn)行。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，能夠及時(shí)向行業(yè)管理部門或其指定機(jī)構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。系統(tǒng)應(yīng)能為行業(yè)管理部門提供遠(yuǎn)程接入，便于行業(yè)管理部門監(jiān)管工作開展。
第三十條 交易場(chǎng)所制定的交易規(guī)則及對(duì)會(huì)員、代理商、經(jīng)紀(jì)商等的具體管理規(guī)定報(bào)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門備案后，應(yīng)及時(shí)在該交易場(chǎng)所的網(wǎng)站上對(duì)外公布。
第五章 監(jiān)督管理
第三十一條 省金融辦和有關(guān)行業(yè)管理部門按監(jiān)管職責(zé)分工負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家和省委、省政府有關(guān)交易場(chǎng)所的方針政策;擬定市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項(xiàng)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處置;組織查處交易場(chǎng)所重大違法違規(guī)事件;指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市相關(guān)行業(yè)管理部門開展監(jiān)管工作。
第三十二條 各市、縣(區(qū))行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的下列事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理：
(一)對(duì)交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查依法履行監(jiān)督管理職責(zé);
(二)負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度的健全、完善及運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;
(三)依托客戶資金第三方存管制度，定期對(duì)交易場(chǎng)所客戶資金安全進(jìn)行日常監(jiān)管;
(四)負(fù)責(zé)監(jiān)控并及時(shí)處置交易場(chǎng)所和分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，遇有重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣褪〗鹑谵k報(bào)告;
(五)負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所的投訴依法依規(guī)進(jìn)行調(diào)查處理;
(六)與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門配合，打擊非法設(shè)立交易場(chǎng)所的行為。
第三十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報(bào)送上一年度審計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)開展情況年度報(bào)告、會(huì)員合規(guī)管理情況以及客戶投訴處理情況等報(bào)告，在每月第5個(gè)工作日前將包括交易場(chǎng)所主要經(jīng)營指標(biāo)的上月度報(bào)表報(bào)送設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)匯總報(bào)省金融辦。
交易場(chǎng)所法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告、月度報(bào)表簽署確認(rèn)意見，審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
交易場(chǎng)所報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第三十四條 發(fā)生影響或者可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶交易安全重大事件的，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)立即向所在設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報(bào)告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。
設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)將處置情況及時(shí)報(bào)告省金融辦。
第三十五條 行業(yè)管理部門應(yīng)對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
行業(yè)管理部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第三十六條 行業(yè)管理部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以采取以下措施：
(一)進(jìn)入涉嫌違法違規(guī)行為發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證;
(二)詢問當(dāng)事人與被檢查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被檢查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;
(三)查閱、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;
(四)約談交易場(chǎng)所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員;
(五)檢查交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)及其他后臺(tái)設(shè)備;
(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。
交易場(chǎng)所應(yīng)積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第三十七條 省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)為交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的，可以要求交易場(chǎng)所聘請(qǐng)經(jīng)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)可的第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具審計(jì)意見：
(一)交易場(chǎng)所的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的;
(三)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)定的其他重大情形。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。
第三十八條 交易場(chǎng)所有下列情形之一的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可責(zé)令其限期整改：
(一)違反《辦法》第十五條有關(guān)規(guī)定的情形;
(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害客戶的合法權(quán)益;風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營安全或者交易安全;
(三)披露信息存在虛假情形;
(四)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;
(五)業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;
(六)股東、實(shí)際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營;
(七)存在可能影響客戶交易安全的糾紛、仲裁、訴訟;
(八)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏;
(九)不符合其他持續(xù)性經(jīng)營或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的情形。
第三十九條 整改期間，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以限制或暫停交易場(chǎng)所部分交易業(yè)務(wù)，限制交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
逾期未整改的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以責(zé)令交易場(chǎng)所進(jìn)行停業(yè)整頓，或視情節(jié)輕重可以約談、責(zé)令更換高級(jí)管理人員及有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人員;對(duì)嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，可以通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止高管人員出境，并可申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)等。
對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的交易場(chǎng)所，省金融辦有權(quán)依法關(guān)閉該交易場(chǎng)所。
第四十條 行業(yè)管理部門可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和交易場(chǎng)所規(guī)范狀況，開展年度或?qū)ｍ?xiàng)檢查，并將檢查情況適時(shí)在媒體予以公布。
第四十一條 省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對(duì)交易場(chǎng)所相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。
第四十二條 全省交易場(chǎng)所可經(jīng)協(xié)商設(shè)立行業(yè)自律性協(xié)會(huì)，接受省金融辦的指導(dǎo)和監(jiān)督。協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
(一)教育和組織會(huì)員遵守交易場(chǎng)所有關(guān)法律法規(guī)和政策;
(二)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會(huì)員行為，對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;
(三)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;
(四)組織交易場(chǎng)所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間以及對(duì)外的交流合作;
(五)組織會(huì)員就交易場(chǎng)所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;
(六)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
第六章 附 則
第四十三條 省金融辦可會(huì)同有關(guān)部門適時(shí)修訂本實(shí)施細(xì)則。
第四十四條 本實(shí)施細(xì)則自下發(fā)之日起施行。
福建省交易場(chǎng)所管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本省交易場(chǎng)所的行為，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國務(wù)院決定，制定本辦法。
第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場(chǎng)所交易活動(dòng)及對(duì)其實(shí)施監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。
第三條 省人民政府建立交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場(chǎng)所管理工作。
設(shè)區(qū)市、縣(市、區(qū))人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。
第四條 省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。
設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)部門(以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作。
所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場(chǎng)所的縣(市、區(qū))人民政府可以指定一個(gè)部門(以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督檢查工作。
其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。
第五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 新設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，不得從事交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，省人民政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。
第七條 新設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊(cè)資本要求;
(二)具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員;
(三)健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(四)與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施;
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第八條 申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請(qǐng)材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。
省外交易場(chǎng)所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向省人民政府申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。
第九條 獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，最長續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月。
交易場(chǎng)所正式開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè)，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。
第十條 交易場(chǎng)所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
第十一條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：
(一)名稱變更;
(二)注冊(cè)資本變更;
(三)經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種;
(四)持有5%以上股權(quán)的股東變更;
(五)董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員變更;
(六)涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。
交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營業(yè)場(chǎng)所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。
第十二條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時(shí)報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記，公告公司終止。
第十三條 交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
第三章 經(jīng)營管理
第十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。
第十五條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;
(二)不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;
(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;
(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人;
(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;
(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
第十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
第十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會(huì)員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲(chǔ)和管理。
第十八條 交易場(chǎng)所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對(duì)各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
第十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送上一年度的審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開展情況年度報(bào)告。
交易場(chǎng)所提交的審計(jì)報(bào)告和年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。
第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控
第二十一條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場(chǎng)所市場(chǎng)準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場(chǎng)所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。
第二十二條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施分類監(jiān)管。
第二十三條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查了解。
金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實(shí)后，省金融工作機(jī)構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報(bào)各交易場(chǎng)所，并及時(shí)向社會(huì)公布。
第二十四條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和完善交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)相關(guān)制度。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報(bào)本地各交易場(chǎng)所主要經(jīng)營指標(biāo)數(shù)據(jù)。
第二十五條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、約見談話、詢問、要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明等措施。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第二十六條 交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權(quán)、服務(wù)等職能作用，開展統(tǒng)計(jì)、研究、組織會(huì)員交流等工作，組織開展交易場(chǎng)所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓(xùn)，配合有關(guān)行政管理部門做好資質(zhì)認(rèn)定工作。
第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ茫囝~達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，經(jīng)省金融工作機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后可以不再提取。
省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易場(chǎng)所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行調(diào)整。
第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，報(bào)省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)備案。
第二十九條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。
有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)和屬地管理原則，制訂完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。
第五章 法律責(zé)任
第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場(chǎng)所的，由省金融工作機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門依法予以查處。
第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)開展經(jīng)營活動(dòng)的，由省金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并處5萬元以上20萬元以下罰款。
第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：
(一)未經(jīng)審核擅自開業(yè)的;
(二)未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的;
(三)未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;
(四)未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。
第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：
(一)未將會(huì)員或者客戶資金存放在具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行的;
(二)未按規(guī)定期限保存資料的;
(三)未及時(shí)恰當(dāng)披露市場(chǎng)信息的。
第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場(chǎng)所未按時(shí)報(bào)送審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開展情況年度報(bào)告的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1000元以上1萬元以下罰款。
第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定;造成財(cái)產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第三十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。
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