河北省拍賣業(yè)監(jiān)督管理實施細(xì)則

　　《中華人民共和國拍賣法》定義：“以公開競價的方式，將特定的物品或財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式”。下文是河北省拍賣業(yè)監(jiān)督管理實施細(xì)則全文，歡迎閱讀!

　　河北省拍賣業(yè)監(jiān)督管理實施細(xì)則全文

　　一、總則

　　第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，加強(qiáng)對拍賣業(yè)的監(jiān)督管理，促進(jìn)其健康有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》和有關(guān)文件，結(jié)合我省拍賣業(yè)實際，制定本實施細(xì)則。

　　第二條 凡在本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立經(jīng)營性拍賣企業(yè)或分公司的(外商投資設(shè)立拍賣企業(yè)或分公司除外)，均應(yīng)按照本細(xì)則到省商務(wù)廳辦理審核許可。

　　第三條 省商務(wù)廳是拍賣行業(yè)主管部門，對全省拍賣業(yè)實施監(jiān)督管理。

　　各設(shè)區(qū)市商務(wù)局和擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實施監(jiān)督管理。

　　二、拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立

　　第四條 、申請設(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)符合《中華人民共和國公司登記管理條例》和有關(guān)企業(yè)名稱登記管理規(guī)定，并含有"拍賣"字樣。

　　第五條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有一百萬元人民幣以上的注冊資本;

　　(二)有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程;

　　(三)有使用面積不少于200平方米的固定辦公場所;

　　(四)有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名注冊拍賣師，并有具備與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)(如房地產(chǎn)評估、二手車鑒定評估、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人等)從業(yè)資格的專職或兼職人員;

　　(五)有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《拍賣管理辦法》規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(六)符合全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃和當(dāng)?shù)爻鞘猩虡I(yè)網(wǎng)點規(guī)劃的有關(guān)規(guī)定。

　　第六條 申請設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料一式三份：

　　(一)申請報告(應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立拍賣企業(yè)的名稱、注冊資本、股東或發(fā)起人姓名或名稱、機(jī)構(gòu)住所、法定代表人、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍及可行性分析等內(nèi)容，并承諾所提交材料的真實性);

　　(二)公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(三)工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;

　　(四)股東中企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人有效身份證明，擬任法定代表人簡歷和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)出具的無故意犯罪記錄證明;

　　(五)經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)備案的《拍賣師變更注冊單位審批表》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》及《拍賣從業(yè)人員資格證書》(復(fù)印件，但須核對原件);

　　(六)使用面積不少于200平方米的自有或租賃期一年以上的固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同;

　　(七)會計師事務(wù)所出具的驗資報告和股東注冊資本銀行對賬單;

　　(八)員工花名冊，包括姓名、性別、學(xué)歷、職稱、擬任職務(wù)、聯(lián)系電話等;

　　(九)《拍賣企業(yè)設(shè)立審核許可審批表》(一式三份);

　　(十)申請設(shè)立拍賣企業(yè)審核許可委托代理人證明;

　　(十一)其他材料(如可行性報告、股權(quán)分配協(xié)議等);

　　拍賣企業(yè)申請文物拍賣資格的，還需提交一千萬元人民幣以上的注冊資本和具有文物拍賣專業(yè)知識人員的證明材料。

　　第七條 拍賣企業(yè)申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)符合全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃和當(dāng)?shù)爻鞘猩虡I(yè)網(wǎng)點發(fā)展規(guī)劃的有關(guān)規(guī)定;

　　(二)年檢合格;

　　(三)企業(yè)的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對每個公司，需撥付不少于一百萬元的人民幣的資金或?qū)嵨?

　　(四)分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣資格的人員，其中一名為注冊到分公司的拍賣師，并具備與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)(如房地產(chǎn)評估、二手車鑒定評估、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)等)從業(yè)資格的專職或兼職人員;

　　(五)有使用面積不少于100平方米的固定辦公場所;

　　(六)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣;或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣;

　　(七)依法納稅、無欠稅紀(jì)錄。

　　第八條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請人需要提交下列材料一式三份：

　　(一)擬設(shè)立分公司的申請報告;

　　(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件);

　　(三)最近兩年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報表;

　　(四)擬任分公司負(fù)責(zé)人簡歷及有效身份證明;

　　(五)擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及兩名以上具有拍賣從業(yè)資格人員的相關(guān)資質(zhì)證明(其中：擬聘任的拍賣師須是注冊于本企業(yè)的);

　　(六)使用面積不少于100平方米的自有或租賃期一年以上的固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同;

　　(七)會計師事務(wù)所出具的驗資報告，包括申請企業(yè)的注冊資本不少于五百萬元人民幣，對每個分公司撥付不少于一百萬元人民幣以上的資金(或?qū)嵨?的證明;

　　(八)當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)出具的完稅證明;

　　(九)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)出具的擬任分公司負(fù)責(zé)人的無故意犯罪記錄證明;

　　(十)經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)備案的《拍賣師變更注冊單位審批表》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》及《拍賣從業(yè)人員資格證書》(復(fù)印件，但須核對原件);

　　(十一)員工花名冊，包括姓名、性別、學(xué)歷、職稱、擬任職務(wù)、聯(lián)系電話等;

　　(十二)《拍賣分公司設(shè)立審核許可審批表》;(一式三份)。

　　第九條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：

　　申請設(shè)立拍賣企業(yè)或分公司，屬中直、省屬資產(chǎn)經(jīng)營公司和授權(quán)經(jīng)營企業(yè)集團(tuán)獨資或控股的，申請人可直接向省商務(wù)廳報送。其他申請人則按屬地管理原則，報經(jīng)企業(yè)或分公司所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門初審合格后，于每年的5、11月份分兩次從河北商務(wù)網(wǎng)上向省商務(wù)廳申報，對網(wǎng)上預(yù)審合格的，申請人將本細(xì)則第 六條或第 八條所規(guī)定的材料一式三份送省商務(wù)廳辦公室。廳辦公室收到申報材料后呈報分管廳領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)承辦的市場體系建設(shè)處根據(jù)廳領(lǐng)導(dǎo)批示意見，對材料齊全的，告知申請人予以受理;材料不齊全的，待補(bǔ)齊后，再予受理。

　　省商務(wù)廳受理申請后，承辦人員對經(jīng)營場所、相關(guān)材料等進(jìn)行審查核實，根據(jù)審核許可條件和全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃及相關(guān)政策，提出擬辦意見并按程序逐級呈報。對經(jīng)集體研究擬批準(zhǔn)設(shè)立的，在河北商務(wù)網(wǎng)上予以公示，未發(fā)現(xiàn)問題的，由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)頒發(fā)商務(wù)部統(tǒng)一印制的中華人民共和國《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》(下同);對于不批準(zhǔn)的，向申請人說明原因。申請人持《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理營業(yè)登記手續(xù)。

　　第十條 省商務(wù)廳對拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。

　　第十一條 設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門可在每年的4、10月份集中受理拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立申請，在當(dāng)?shù)啬甓纫?guī)劃發(fā)展指標(biāo)未用完時，對符合設(shè)立條件的所有申請材料應(yīng)在受理后的二十個工作日內(nèi)完成初審上報工作，對不符合條件的應(yīng)書面向申請人予以說明;省商務(wù)廳在受理申請后的二十個工作日內(nèi)做出行政許可決定。二十個工作日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)主管廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可順延十個工作日。

　　三、從事公物拍賣資格

　　第十二條 國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產(chǎn)等標(biāo)的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)。

　　第十三條 拍賣企業(yè)從事公物拍賣資格，按照屬地管理的原則進(jìn)行認(rèn)定，其數(shù)量由認(rèn)定部門根據(jù)當(dāng)?shù)嘏馁u工作實際需要確定。申請擁有設(shè)區(qū)市或擴(kuò)權(quán)縣(市)行政區(qū)域內(nèi)公物拍賣資格的，由企業(yè)向公物財產(chǎn)所在地人民政府或人民政府委托的商務(wù)主管部門審核合格后確認(rèn)指定。

　　申請擁有全省范圍內(nèi)的公物拍賣資格的，由企業(yè)向省商務(wù)廳提出申請，經(jīng)省商務(wù)廳審核合格后確認(rèn)指定。

　　第十四條 從事公物拍賣資格的企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

　　(一)企業(yè)依法成立并開展業(yè)務(wù)兩年以上且上一年度拍

　　賣成交額在2000萬元以上的;

　　(二)有兩名或兩名以上國家注冊拍賣師;

　　(三)有熟悉財務(wù)會計、國有資產(chǎn)管理法律、法規(guī)、規(guī)章的人員;

　　(四)有符合公物拍賣的場所和設(shè)施;

　　(五)建立必要的經(jīng)營管理制度、經(jīng)營規(guī)范、服務(wù)良好、無違法違規(guī)經(jīng)營活動記錄;

　　(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　四、拍賣企業(yè)及分公司的變更、注銷

　　第十五條 拍賣企業(yè)或分公司向工商行政機(jī)關(guān)申請變更注冊登記項目前，需填寫《拍賣企業(yè)變更審核許可事項審批表》或《拍賣分公司變更審核許可事項審批表》(一式二份)，連同相關(guān)材料，報省商務(wù)廳核準(zhǔn)后換發(fā)《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》。企業(yè)持新的《拍賣批準(zhǔn)經(jīng)營證書》和營業(yè)執(zhí)照到所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)局或擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門備案。

　　第十六條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)書》之日起，六個月內(nèi)未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，其《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)書》自動失效。由省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》或公告宣布其作廢。

　　第十七條 拍賣企業(yè)及分公司成立后六個月未開業(yè)，或開業(yè)后六個月無正當(dāng)理由未辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照后，省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)書》或公告宣布其作廢。

　　第十八條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的;或者因違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的;或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣布破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。

　　第十九條 拍賣企業(yè)在經(jīng)營過程中其經(jīng)營資格條件發(fā)生變化，達(dá)不到《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定設(shè)立拍賣企業(yè)和拍賣企業(yè)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)具備條件的，由省商務(wù)廳發(fā)出限期整改通知書。整改后仍達(dá)不到規(guī)定條件的，由省商務(wù)廳收回《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)書》或公告宣布其作廢。

　　五、外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止

　　第二十條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司或申請變更注冊登記項目、終止等相關(guān)事項，應(yīng)符合商務(wù)部《拍賣管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，并向商務(wù)部申請。

　　六、監(jiān)督管理

　　第二十一條 省商務(wù)廳負(fù)責(zé)制定和實施全省拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃;管理與指導(dǎo)全省的拍賣行業(yè)自律組織。

　　第二十二條 省商務(wù)廳對全省拍賣企業(yè)和從業(yè)人員實施監(jiān)督管理。各設(shè)區(qū)市商務(wù)局和擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門對本行政區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員實施監(jiān)督管理。

　　第二十三條 省商務(wù)廳每年度對拍賣企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督核查，并出具監(jiān)督核查意見;對核查不合格的拍賣企業(yè)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報有關(guān)部門。

　　拍賣企業(yè)應(yīng)按省商務(wù)廳的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)接受核查，并提交年度工作報告，經(jīng)法定機(jī)構(gòu)審計的財務(wù)報表和拍賣成交額報告，《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、《拍賣業(yè)從業(yè)人員資格證》等材料。

　　設(shè)立分公司的拍賣企業(yè)提交的核查材料中，應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況，并提交分公司《營業(yè)執(zhí)照》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、《拍賣從業(yè)人員資格證》等材料。

　　第二十四條 對拍賣業(yè)實行統(tǒng)計制度。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省、設(shè)區(qū)市和擴(kuò)權(quán)縣(市)商務(wù)主管部門報送企業(yè)經(jīng)營情況統(tǒng)計表。河北省拍賣業(yè)統(tǒng)計制度由省商務(wù)廳另行制定。

　　第二十五條 對拍賣企業(yè)實行信用管理制度，河北省拍

　　賣企業(yè)信用管理制度由省商務(wù)廳另行制定。

　　第二十六條 省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對違反《拍賣法》和商務(wù)部《拍賣管理辦法》從事拍賣活動的拍賣企業(yè)和拍賣師，按商務(wù)部《拍賣管理辦法》第六章有關(guān)規(guī)定實施行政處罰。

　　七、附則

　　第二十七條 本細(xì)則由河北省商務(wù)廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條 本細(xì)則自2006年2月1日起實施。

　　拍賣業(yè)的特點

　　拍賣的三個基本特點(或基本條件)：

　　1拍賣必須有兩個以上的買主：即凡拍賣表現(xiàn)為只有一個賣主(通常由拍賣機(jī)構(gòu)充任)而有許多可能的買主，從而得以具備使后者相互之間能就其欲購的拍賣物品展開價格競爭的條件。

　　2拍賣必須有不斷變動的價格：即凡拍賣皆非賣主對拍賣物品固定標(biāo)價待售或買賣雙方就拍賣物品討價還價成交，而是由買主以賣主當(dāng)場公布的起始價為基準(zhǔn)另行應(yīng)報價，直至最后確定最高價金為止。

　　3拍賣必須有公開競爭的行為：即凡拍賣都是不同的買主在公開場合針對同一拍賣物品競相出價，爭購以圖，而倘若所有買主對任何拍賣物品均無意思表示，沒有任何競爭行為發(fā)生，拍賣就將失去任何意義。

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