股權融資合同
股權融資合同
前我國上市公司存在顯著的股權融資偏好現(xiàn)象,股權融資合同是怎樣的呢?以下是在學習啦小編為大家整理的股權融資合同范文，感謝您的欣賞。
股權融資合同范文一
甲方：乙方：
丙方：(乙方股東)
鑒于：甲乙丙三方經前期相互了解，就甲方擬對乙方進行股權投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權利、義務，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達成如下合同，
1.基本情況
1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國大陸注冊成立并合法存續(xù)的有限責任公司，主要經營 。
1.2擬定的上市目標地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務獨立、資產完整且產權明晰，積極解決乙方認為會影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴格按照上市公司治理準則運作。
2.合作方式
2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設立并控股XX數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設立并控股XX數(shù)碼公司。
2.2經營團隊的設置及職權
2.2.1，乙方董事會，甲方根據(jù)享有的股權比例取得董事會相應的席位，行使法律規(guī)定的權利。
2.2.2XX董事會，XX董事會由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊資本，出售資產，股權，分立，解散由全體董事會成員一致同意。
2.2.3經營團隊主要分工;
2.2.3.1總經理由XXX先生出任XX公司總經理，根據(jù)董事會決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認真貫徹、執(zhí)行和落實公司各項決定;制定公司發(fā)展規(guī)劃及實施細則與具體工作方案。;
2.2.3.2財務總監(jiān)(由乙方委派)財務總監(jiān)履行公司日常財務管理工作外，財務總監(jiān)的工作對總經理負責。還有權根據(jù)董事會的授權對部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產經營。
2.2.3.3、財務經理(由甲方委派)負責協(xié)助財務總監(jiān)和總經理做好財務管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方決定。
2.2.3.4、其它財務人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請或由公司根據(jù)需要聘請。
3.股權激勵方案
3.1如果XX2010年完成了規(guī)定的業(yè)績要求，公司必須以凈利潤的5%作為股權激勵，。這里必須明確股權激勵的如下方面，是按名義價轉讓還是現(xiàn)金激勵。激勵對象包括哪些人，股權激勵承諾兌現(xiàn)的時間。股權激勵的具體分配方案，股權激勵方案由誰主導和決定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激勵方案履行完畢后，是否存在兩次激勵方案或是持續(xù)激勵方案，如果有，具體方案是怎么樣。
3.3如果2010年XX公司達不到公司規(guī)定的業(yè)績要求，按業(yè)績的實現(xiàn)程度享有相應的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實現(xiàn)業(yè)績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。
4.減持或退股約定
4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉讓，按公司法和證券法規(guī)定。
4.2如果乙方不能在2012年上市而且經營狀況和財務狀況低于2010年的80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤 %
4.3如果在上市前雙方在生產經營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤 %
4.4如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權激勵方案，導致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤 %
5.利潤分配乙方必須制定利潤分配制度和分配方案，至少應將年凈利潤的20%分配給投資者。
6.優(yōu)先購買權甲方有權在乙方再行股權融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應數(shù)量的股份。
7.盡職調查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權對乙方進行法律和財務方面的盡職調查，乙方有義務提供相應財務資料以資配合。
8.聲明與承諾
8.1乙方是依照中國法律合法設立并具備完整的權力和授權擁有、經營其所屬財產，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務，與甲方簽署本合同的行為，已經甲方股東會通過;
8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財務資料中列明的或未進行其他形式的書面真實披露的、可能產生的負債或其他第三方權益并對甲方的權益造成損害的，丙方應全額負責對甲方進行補償，以保證甲方不會因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時，不存在與乙方有關的、正在進行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導致乙方損失，則該損失由丙方全額負責對甲方進行補償。
9.合作過程中的保密義務為保證三方的權利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定：
9.1三方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，三方應嚴格按照本合同規(guī)定對該等信息和資料進行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。
9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財務顧問披露，但該方應保證其獲悉保密信息的法律或財務顧問亦受上述保密義務的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應承擔連帶責任。
9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時，相關方將無須按照本合同的規(guī)定就相關信息進行保密：
9.3.1公眾人士
已經通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進行保密;
9.3.2按中國法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規(guī)則的要求進行披露。
9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務仍然生效。
10.勤勉盡責與誠實信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責范圍內的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。
11.有效期限本合同自三方授權代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內，甲乙三方在該項目上的合作均應符合本合同的條款。
12.違約責任一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另兩方造成的所有損失。
13.適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產生的及/或與本合同相關的一切爭議應由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。
14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力
甲方：乙方：
丙方：(乙方股東)
年月日：
股權融資合同范文二
轉讓方(甲方)：
受讓方(乙方)：
甲乙雙方經過友好協(xié)商，就甲方持有的 有限責任公司股權轉讓給乙方持有的相關事宜，達成如下協(xié)議，以資信守：
1. 轉讓方(甲方)轉讓給受讓方(乙方) 有限公司的 %股權，受讓方同意接受。
2. 由甲方在本協(xié)議簽署前辦理或提供本次股權轉讓所需的原公司股東同意本次股權轉讓的決議等文件。
3. 股權轉讓價格及支付方式、支付期限：
4. 本協(xié)議生效且乙方按照本協(xié)議約定支付股權轉讓對價后即可獲得股東身份。
5. 乙方按照本協(xié)議約定支付股權轉讓對價后立即依法辦理公司股東、股權、章程修改等相關變更登記手續(xù)，甲方應給與積極協(xié)助或配合，變更登記所需費用由乙方承擔。
6. 受讓方受讓上述股權后，由新股東會對原公司成立時訂立的章程、協(xié)議等有關文件進行相應修改和完善，并辦理變更登記手續(xù)。
7. 股權轉讓前及轉讓后公司的債權債務由公司依法承擔，如果依法追及到股東承擔賠償責任或連帶責任的，由新股東承擔相應責任。轉讓方的個人債權債務的仍由其享有或承擔。
8. 股權轉讓后，受讓方按其在公司股權比例享受股東權益并承擔股東義務;轉讓方的股東身份及股東權益喪失。
9. 違約責任：
10. 本協(xié)議變更或解除：
11. 爭議解決約定：
12. 本協(xié)議正本一式四份，立約人各執(zhí)一份，公司存檔一份，報工商機關備案登記一份。
13. 本協(xié)議自將以雙方簽字之日起生效。
轉讓方：
受讓方：
年 月 日
股權融資合同范文三
甲方：
地址：
乙方：
地址：
甲方團隊因項目發(fā)展需要，委托乙方通過股權眾籌方式提供股權融資服務。依據(jù)《中華人民共和國合同法》以及金融融資相關法律規(guī)定，甲乙雙方本著誠實、信用、公平、平等的原則，就甲方委托乙方提供股權眾籌有關事宜經友好協(xié)商一致達成如下協(xié)議：
一、甲方項目基本概況
第一條 融資企業(yè)基本情況
公司名稱：
公司地址：
項目名稱：
項目類別：
項目估值：
經營范圍：
公司資產：
企業(yè)法人：
團隊人數(shù)：
對公賬戶：
第二條 委托內容
眾籌規(guī)模： (金額大寫)
出讓股權： (10%至30%之間)
二、雙方權利
在甲方委托乙方股權眾籌過程中，甲方同意乙方組織相關資源和機構為甲方提供的眾籌服務范圍如下：
1) 對甲方進行盡職調查。
2) 根據(jù)甲方企業(yè)情況對項目進行重新定位并進行論證估值。
3) 協(xié)助公司編制商業(yè)計劃書、盈利預測和管理層分析。
4) 為甲方設計眾籌方案并編制股權眾籌融資計劃書(包括眾籌定價、眾籌方式、資金用途安排等)。
5) 向潛在的投資人披露股權眾籌信息。
6) 為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者。
7) 協(xié)助甲方與潛在投資者進行商業(yè)談判，保障公司股東的利益。
8) 乙方可對甲方直接投資或進行約定的投資服務并因此獲取甲方相應股權。
9) 眾籌募集完成后，甲乙雙方協(xié)商指定第三方財務及行政托管機構對甲方進行托管。
10) 眾籌募集完成后，乙方須對募集資金進行盡職管理并按資金使用計劃轉移給甲方使用。
二、雙方的義務
(一)甲方的義務
1、甲方根據(jù)乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關情況和資料，并且保證該資料的真實性、完整性和合法性。
2、股權眾籌融資過程中，甲方應密切與乙方配合并指定專人負責與乙方項目小組人員的聯(lián)絡和溝通。
3、甲方應對乙方提供的方案和材料嚴格保密，不得向無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。
4、甲方需按融資方案載明的資金使用計劃?？顚Ｓ?，未到使用期的投資款由乙方托管。資金計劃有變時，提前一個月將董事會通過的新資金使用計劃交給乙方。
5、甲方需委托乙方指定的第三方財務及行政托管機構行政托管。
6、甲方需提供股權融資額度的百分之五(5%)作為股權眾籌服務費支付給乙方。
7、在委托乙方進行股權眾籌融資后，甲方不得再與其他機構進行眾籌類融資。
(二) 乙方的義務
1、乙方按照本協(xié)議條款完成甲方委托的項目眾籌事項，由乙方組織其資源和機構在協(xié)議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業(yè)服務。
2、乙方每周將股權眾籌的進展情況通告甲方，并根據(jù)甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整。
3、乙方成立專業(yè)項目小組負責與甲方、中介機構、政府部門等相關部門機構的日常工作協(xié)調與配合。
4、乙方應配合甲方的相關董事會、股東委員會，指定委派董事會成員。
5、乙方應根據(jù)眾籌合同內容，按照眾籌約定金額扣除約定費用后向甲方轉移股權眾籌款，轉款進度按按融資方案載明的資金使用計劃或董事會新通過的資金使用計劃轉賬。
6、乙方就甲方的財務狀況、行政規(guī)劃提供相關協(xié)助。
7、協(xié)助甲方進行VC、PE、信托、貸款等資金非眾籌融資，同意甲方獨立進行非股權眾籌融資業(yè)務。
8、自眾籌融資完成之日起，半年內乙方不再進行“實習”類項目眾籌融資。
9、乙方對甲方提供的企業(yè)資料嚴格保密，不得向任何無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。乙方承擔因泄密給對方造成損失的賠償責任。
三、費用
(一) 財務顧問費用
作為乙方向甲方提供專業(yè)股權眾籌服務的對價，甲方在股權眾籌融資到位后的5個工作日內從眾籌款項中扣除應向乙方支付的股權融資資金總額百分之五(5%)的眾籌服務費用。該融資總額包括現(xiàn)金、技術、資產、設備及其他資源的現(xiàn)金作價等，上述費用應按乙方的要求以股權或現(xiàn)金的方式支付。如果融資資金分期到位，甲方應在每期融資資金到位后的5個工作日內支付乙方相應比例的眾籌服務費用。
(二)特別說明
1、上述眾籌財務服務費用不包括甲方融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產評估師等中
介機構的任何費用，乙方因為工作需要而發(fā)生的差旅費、住宿費、通訊費等費用經甲方確認后報銷。
2、除非乙方特別通知，所有款項應匯到乙方如下指定賬戶：
開戶銀行：
賬戶名稱：
賬 號：
四、特別約定
1、因甲方股權眾籌融資造成甲方企業(yè)性質、股權結構、公司架構、融資主體等發(fā)生變化不影響甲方的付款義務。
2、雙方一致同意，除按照本協(xié)議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現(xiàn)有或離職員工，如甲方違反本約定，依本協(xié)議向乙方支付全部服務費用外，另需支付股權融資總金額10%的違約金，無論股權眾籌金額是否到位。
3、自簽訂本協(xié)議起至融資完成期間，甲方不得單獨或透過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉介紹的其它投資人簽署協(xié)議，如甲方違反本約定，依本協(xié)議向乙方支付全部服務費用外，另需支付股權融資總金額10%的違約金，無論股權眾籌金額是否到位。上述約定同樣適用于未來兩年內甲方或甲方公司其它股東、關聯(lián)人或委托人與乙方介紹的投資人或該投資人轉介紹的其它投資人的所有眾籌合作。
4、在乙方為甲方提供股權眾籌融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成眾籌類合作，甲方仍須按協(xié)議約定支付乙方全部費用。
五、違約責任
雙方應嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自所應承擔的義務，如果甲方延期支付費用，甲方須按照全部顧問費用的0.08%每日向乙方額外支付滯納金。除法律規(guī)定的可以解除合同的情形外，任何一方不得終止本協(xié)議，否則違約方須按本協(xié)議顧問費用總額的20%支付違約金。
六、終止條款
合同在下列情況下自動終止：
1、因不可抗力因素或國家政策原因，使本合同無法繼續(xù)執(zhí)行;
2、甲方付清顧問費，乙方完成服務約定;
3、乙方沒有在規(guī)定的時間內完成股權眾籌金額。
七、其他條款
1、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方幫助甲方在合同期內完成股權眾籌融資后終止。
2、如對本協(xié)議有任何爭議，雙方同意首先友好協(xié)商解決，協(xié)商未果，任何一方均可以向陜西省仲裁委員會提請仲裁，仲裁未果本協(xié)議適用中華人民共和國法律，按照法律途徑處理爭議。
3、本協(xié)議正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議未盡事宜或履行中的修改，由雙方協(xié)商一致后另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
甲 方： 乙 方：
公 章： 公 章：
甲方代表： 乙方代表：
簽訂日期： 簽訂日期：
看了股權融資合同的人還看了：
3.融資中介合同樣本