如何辦理轉(zhuǎn)托管

　　什么是轉(zhuǎn)托管?投資者要將其托管股份從一個券商處轉(zhuǎn)移到另一個券商處托管，就必須從辦理一定的手續(xù)，實現(xiàn)股份委托管理的轉(zhuǎn)移。

　　轉(zhuǎn)托管的流程

　　1、投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入場內(nèi)系統(tǒng)的，應(yīng)持有效身份證件到擬轉(zhuǎn)入的有資格的上證所會員營業(yè)部辦理指定交易，已辦理指定交易的除外。

　　2、T日，投資者在場外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請。場外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國結(jié)算公司相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求申報轉(zhuǎn)托管，必須注明轉(zhuǎn)入方(上證所)代碼、開放式基金賬戶號碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份。

　　3、T日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)，記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額，同時相應(yīng)記增上海證券賬戶基金份額;對于不合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)，注明失敗原因反饋轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)。

　　4、T+1日，中國結(jié)算公司將成功及失敗轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果反饋給場外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)。同日，中國結(jié)算公司將成功轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果發(fā)送上證所，上證所將其發(fā)送給有資格的轉(zhuǎn)入方上證所會員席位。

　　5、T+2日起，投資者可在場內(nèi)指定交易所屬有資格的上證所會員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。(四)由于轉(zhuǎn)托管導(dǎo)致上海證券賬戶或開放式基金賬戶內(nèi)的基金份額低于基金管理人規(guī)定的單個賬戶最低持有限額時，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)將對賬戶內(nèi)剩余基金份額做強(qiáng)制贖回處理?！　『畏N情況下需要辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?

　　辦理轉(zhuǎn)托管需要注意以下問題:

　　1.轉(zhuǎn)托管只有深市有，滬市沒有轉(zhuǎn)托管問題。

　　2.由于深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　3.轉(zhuǎn)托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只證券的部分或全部。投資者可以選擇轉(zhuǎn)其中部分股票或同股票中的部分股票。

　　4.投資者轉(zhuǎn)托管報盤在當(dāng)天交易時間內(nèi)允許撤單。

　　5.轉(zhuǎn)托管證券T+1日(即次一交易日)到帳，投資者可在轉(zhuǎn)入證券商處委托賣出。

　　6.權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅股和紅利在原托管券商處領(lǐng)取。

　　7.配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管。

　　8.通過交易系統(tǒng)報盤辦理B股轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)目前僅適用于境內(nèi)結(jié)算會員。

　　9.境內(nèi)個人投資者的股份不允許轉(zhuǎn)托管至境外券商處。

　　10.投資者的轉(zhuǎn)托管不成功(轉(zhuǎn)出券商接收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù))，投資者應(yīng)立即向轉(zhuǎn)出券商詢問，以便券商及時為投資者向深圳證券結(jié)算公司查詢原因。

如何辦理轉(zhuǎn)托管

　　(1)投資者想把其持有的全部或部分基金份額從某一銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入其在另一銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶。

　　(2)投資者在某基金直銷中心開設(shè)了多個交易賬戶，想在多個交易賬戶之間進(jìn)行互轉(zhuǎn)。

　　如何辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?

　　(1)投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)前,首先確定在轉(zhuǎn)入方已成功開立了交易賬戶。

　　(2)通過柜臺、網(wǎng)上、電話或傳真方式在轉(zhuǎn)出方提交轉(zhuǎn)托管申請辦理轉(zhuǎn)出。

　　(3)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)T+2日(工作日)確認(rèn)，請投資者及時查詢。 織夢內(nèi)容管理系統(tǒng)

　　有關(guān)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)則的特別提示

　　(1)辦理基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)出交易賬戶下基金的分紅方式，不一定等同于轉(zhuǎn)入交易賬戶下的基金分紅方式，如客戶需要重新設(shè)置轉(zhuǎn)入交易賬戶下的該基金分紅方式，請到轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)柜臺辦理變更分紅方式業(yè)務(wù)。

　　(2)辦理基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，采用“后進(jìn)先出”的原則，即將持有時間最短的份額先轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)移的基金份額持有時間不變。

　　什么是系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管及跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?

　　系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上市開放式基金(如博時主題行業(yè)基金)份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管道其他代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。