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      2016基金銷售人員從業(yè)考試大綱

      時間: 萬紅684 分享

        基金銷售人員考試都有哪些內容呢,基金銷售考試要注意什么,下面小編為大家總結了基金銷售人員從業(yè)考試大綱。

        基金銷售人員從業(yè)考試由中國證券業(yè)協會于2008年9月舉行了首次考試。它主要考查證券基礎知識、證券投資基金基本理論與運作實務、證券投資基金監(jiān)管法律法規(guī)及基金銷售人員行為規(guī)范等方面的內容,對規(guī)范基金銷售人員的行為、提高基金銷售人員的專業(yè)水平具有十分重要的意義。

        第一章 證券投資基金概述

        掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與常見金融工具和理財產品的區(qū)別,熟悉基金的參與主體。

        了解基金管理人的市場準入,熟悉基金管理人的職責,了解基金管理公司的主要業(yè)務,掌握基金管理公司治理結構的基本要求。

        了解托管人的市場準入,熟悉基金托管人的職責,了解基金托管人的主要業(yè)務。了解基金銷售主體的變化。

        熟悉基金的法律形式與運作方式。

        熟悉各種類型基金的概念與特點。

        了解基金的起源與早期發(fā)展,了解國外基金業(yè)的發(fā)展及其特點,熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展及其特點;了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

        第二章   證券市場基礎知識

        掌握有價證券的定義、分類、特征;掌握證券市場的特征、基本功能;熟悉證券市場的結構;掌握證券市場參與者;了解證券市場的產生與發(fā)展,了解我國證券市場的發(fā)展和對外開放。

        掌握股票的定義、特征、我國的股票類型;熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權利和義務;掌握股票的價值與價格的概念。

        熟悉影響股票價格的主要因素;掌握與股票相關的部分概念的含義。

        掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類。

        掌握我國債券的分類;熟悉債券與股票的區(qū)別。

        掌握金融衍生工具的概念和特征;了解我國主要金融衍生工具的類型和功能。

        掌握證券發(fā)行市場的定義和構成;了解我國證券發(fā)行制度和發(fā)行方式。

        熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;了解證券交易所的組織形式和運作系統(tǒng);掌握證券交易的原則和規(guī)則;掌握我國中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的主要交易規(guī)則;了解我國的場外市場;了解股票價格指數的定義;了解國際市場主要的股票價格指數;熟悉我國主要的股票價格指數。

        掌握證券市場監(jiān)管的意義和原則、目標和手段;熟悉我國的證券市場監(jiān)管機構。

        掌握證券投資收益的來源和形式;掌握證券投資風險的定義和類型;掌握證券投資收益與風險的關系。

        第三章 證券投資基金的運作

        熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。

        掌握封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費用。

        熟悉開放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟和收費模式,掌握基金認購份額的計算方法。

        掌握開放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計算;掌握申購、贖回份額的登記與款項支付;掌握開放式基金的收費模式;掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結業(yè)務;掌握巨額贖回的認定與處理方式。

        了解ETF、LOF份額的募集認購方式,掌握ETF、LOF份額的交易規(guī)則、申購和贖回的原則。

        掌握QDII基金申購與贖回的規(guī)定。

        熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認/申購、贖回的登記結算流程。

        掌握基金的投資運作管理目標、實現過程及投資運作的風險控制。

        掌握基金資產估值的概念。

        熟悉與基金有關的費用種類以及各種費用的計提標準及計提方式。

        了解基金會計核算的概念。

        掌握基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關規(guī)定。

        了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機構法人、個人投資者投資基金的稅收規(guī)定。

        了解基金信息披露的分類和基本原則,了解基金信息披露的一般規(guī)定。

        了解基金市場參與主體的信息披露義務和披露規(guī)則。

        了解基金合同、招募說明書的主要披露事項及其運用。

        了解基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容及其應用。

        了解基金信息披露的重大性概念及其標準,了解需要進行臨時信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。

        第四章 證券投資基金銷售的適用性

        掌握基金銷售適用性的概念和內涵;掌握基金銷售適用性的意義;了解《證券投資基金銷售適用性指導意見》的內容。

        掌握投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則的涵義。

        熟悉基金投資者風險承受能力評價的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實際應用。

        了解投資者教育活動的內容和形式;了解基金管理公司和代銷機構的在投資者教育上的職責;熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責;了解投資者教育的意義。

        第五章 證券投資基金的分析與評價

        掌握基金分析與評價的目的和意義,熟悉基金分析與評價的原則。

        掌握對基金公司和基金經理進行分析評級的考察范圍,了解考察要點。

        了解基金簡單份額凈值增長率、復權份額凈值增長率及其他收益率計算指標的概念和含義。

        掌握基金風險的類型,了解對基金收益進行風險調整的意義,熟悉常用的風險調整后收益衡量指標。

        了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標,掌握基本分析要點。

        了解基金評級的原理及方法,掌握基金評級的運用及局限性。

        第六  證券投資基金的銷售

        掌握基金營銷的含義、特征及主要內容;熟悉基金的銷售渠道。

        熟悉建立客戶關系的主要環(huán)節(jié)和基本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續(xù)營銷、基金轉換以及基金定期定額的概念。

        熟悉基金銷售客戶服務的意義、內容和服務方式;熟悉客戶投訴的處理方式。

        熟悉基金銷售業(yè)務的風險種類;掌握基金銷售的風險防范措施。

        第七章 基金銷售的規(guī)范

        熟悉我國基金銷售的法規(guī)體系、監(jiān)管框架;掌握基金銷售監(jiān)管的意義、原則、目標和行政監(jiān)管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。

        熟悉基金銷售機構市場準入條件,熟悉有關法規(guī)針對基金銷售機構職責的規(guī)范;掌握基金銷售機構內部控制的概念、目標及原則,掌握基金銷售機構內部控制體系建設的基本要求;掌握基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設和維護的原則及基本要求,熟悉基金銷售業(yè)務信息管理平臺的主要功能。

        掌握基金銷售主要業(yè)務的操作規(guī)范;熟悉基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范;掌握基金銷售費用的規(guī)范;熟悉基金銷售適用性的內容。

        掌握基金銷售人員從業(yè)要求及行為規(guī)范,熟悉基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則的有關規(guī)定。

      2016基金銷售人員從業(yè)考試大綱

      基金銷售人員考試都有哪些內容呢,基金銷售考試要注意什么,下面小編為大家總結了基金銷售人員從業(yè)考試大綱。 基金銷售人員從業(yè)考試由中國證券業(yè)協會于2008年9月舉行了首次考試。它主要考查證券基礎知識、證券投資基金基本理論與運作實
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