期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是什么
期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是什么
期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是什么？下面學(xué)習(xí)啦小編來告訴大家。
期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指，交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
在《中國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中提到的期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度指出，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況：
1、期貨價(jià)格出現(xiàn)異常;
2、會(huì)員資金異常;
3、會(huì)員或客戶持倉異常;
4、會(huì)員或客戶交易異常;
5、會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約;
6、交易所接到涉及到會(huì)員或客戶的投訴;
7、會(huì)員涉及司法調(diào)查;
8、交易所認(rèn)定的其他情況。
交易所實(shí)施談話提醒應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
交易所發(fā)出書面通知，約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話?？蛻魬?yīng)當(dāng)由會(huì)員指定人員陪同;交易所安排談話提醒時(shí)，應(yīng)將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等以書面形式提前一天通知會(huì)員;談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報(bào)告交易所，經(jīng)交易所同意后可書面委托有關(guān)人員代理;談話對(duì)象應(yīng)如實(shí)陳述、不得故意隱瞞事實(shí);交易所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。
風(fēng)險(xiǎn)警示制度的管理規(guī)定
匯報(bào)情況
出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況：
1)期貨[3]價(jià)格出現(xiàn)異常。
2)會(huì)員或客戶交易異常。
3)會(huì)員或客戶持倉異常。
4)會(huì)員資金異常。
5)會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約。
6)交易所接到投訴涉及到會(huì)員或客戶。
7)會(huì)員涉及司法調(diào)查。
8)交易所認(rèn)定的其他情況。
遵守要求 交易所實(shí)施談話提醒應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1)交易所發(fā)出書面通知，約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話?？蛻魬?yīng)當(dāng)由會(huì)員指定人員陪同。
2)交易所安排談話提醒時(shí)，應(yīng)將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等以書面形式提前一天通知會(huì)員。
3)談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報(bào)告交易所，經(jīng)交易所同意后可書面委托有關(guān)人員代理。
4)談話對(duì)象應(yīng)如實(shí)陳述、不得故意隱瞞事實(shí)?！ ?)交易所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。
交易所要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況的，有關(guān)報(bào)告方式和報(bào)告內(nèi)容參照大戶報(bào)告制度。
通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的，交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員或客戶發(fā)出書面的《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。公開譴責(zé) 發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)在指定的有關(guān)媒體上對(duì)有關(guān)會(huì)員和客戶進(jìn)行公開譴責(zé)：
1)不按交易所要求報(bào)告情況和談話的。
2)故意隱瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的。
3)故意銷毀違規(guī)違約證明材料, 不配合交易所調(diào)查的。
4)經(jīng)查實(shí)存在欺詐客戶行為的。
5)經(jīng)查實(shí)參與分倉和操縱市場的。
6)交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
交易所對(duì)相關(guān)會(huì)員或客戶進(jìn)行公開譴責(zé)的同時(shí)，對(duì)其違規(guī)行為，按交易所違規(guī)處理辦法處理。風(fēng)險(xiǎn)警示公告
4、發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)：
1)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常。
2)期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距。
3)會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約。
4)會(huì)員或客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。
5)交易所認(rèn)定的其他情況。
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