淺談服務(wù)業(yè)對(duì)外投資論文
隨著服務(wù)業(yè)的國(guó)際化發(fā)展,對(duì)外直接投資轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)已經(jīng)成為一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。下面是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的服務(wù)業(yè)對(duì)外投資論文，供大家參考。
服務(wù)業(yè)對(duì)外投資論文范文一：服務(wù)業(yè)跨國(guó)投資的雙重影響及東道國(guó)的對(duì)策
摘要：隨著中國(guó)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域?qū)ν忾_放的進(jìn)一步擴(kuò)大，將吸引更多的跨國(guó)公司進(jìn)入該領(lǐng)域?？鐕?guó)公司投資服務(wù)業(yè)，對(duì)東道國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展既有積極影響即外溢效應(yīng)，也有消極影響即內(nèi)斂效應(yīng)。本文主要探討服務(wù)業(yè)跨國(guó)投資對(duì)我國(guó)的雙重影響，分析利弊，提出對(duì)策，并為即將全面開放的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)提出一些建議。
關(guān)鍵詞：服務(wù)業(yè);外溢效應(yīng);內(nèi)斂效應(yīng)
一、服務(wù)業(yè)跨國(guó)投資的雙重影響
(一)正面影響：外溢效應(yīng)
外溢效應(yīng)，是指外商直接投資對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展能力發(fā)生無(wú)意識(shí)影響的間接作用。這種外溢效應(yīng)既可表現(xiàn)為正面的，也可表現(xiàn)為負(fù)面的。在這里，我們主要討論正面的外溢效應(yīng)。外商直接投資的外溢效應(yīng)主要表現(xiàn)為除資本和勞動(dòng)力之外的其他影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素，從而使全要素生產(chǎn)率提高，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)主要可分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步和制度變遷三個(gè)方面。
1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)主要是指第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)民生產(chǎn)總值比重的變化情況。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程是工業(yè)和服務(wù)業(yè)取代農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位的過程。第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重越小，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變換的速度越迅速，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化程度越高。關(guān)于外國(guó)直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，以日本學(xué)者赤松要的“雁行模式”最為著名。赤松要認(rèn)為，一國(guó)某產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大致經(jīng)歷進(jìn)口、當(dāng)?shù)厣a(chǎn)、開拓出口、出口增長(zhǎng)等幾個(gè)發(fā)展階段。某產(chǎn)業(yè)隨著進(jìn)口的不斷增加，先后出現(xiàn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和出口，其圖形如飛行的雁群。“雁行模式”表明，外國(guó)直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)來源于有效地利用東道國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。外國(guó)直接投資所帶來的“一攬子”資源，尤其是技術(shù)和管理技能，不僅有助于中國(guó)建立新產(chǎn)業(yè)，而且還能使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使內(nèi)向型產(chǎn)業(yè)向出口導(dǎo)向型、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)。
隨著加入WTO，我國(guó)大多數(shù)第三產(chǎn)業(yè)部門對(duì)外開放度的提高和利用外商直接投資政策的調(diào)整，第一產(chǎn)業(yè)的投資比重已經(jīng)逐年下降，而第二產(chǎn)業(yè)制造業(yè)的比重日益提高，這與前幾年跨國(guó)投資集中在制造業(yè)領(lǐng)域密切相關(guān)。作為投資新熱點(diǎn)的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè)盡管增長(zhǎng)率不明顯，但是服務(wù)業(yè)投資已經(jīng)成為全球投資的趨勢(shì)，因此，第三產(chǎn)業(yè)投資占GDP的比重會(huì)日益提高，從而帶動(dòng)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，由制造業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)大國(guó)。
2.技術(shù)外溢效應(yīng)。技術(shù)是一個(gè)廣義的概念，它不僅包括生產(chǎn)技術(shù)和方法，也包括管理技術(shù)和勞動(dòng)者素質(zhì)的提高等方面。因此，這里主要用人力資本和R&D資本來衡量技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論的分析，技術(shù)進(jìn)步主要來源于人力資本和R&D資本的生產(chǎn)。因此外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)也應(yīng)通過人力資本和R&D資本兩個(gè)渠道來實(shí)現(xiàn)。對(duì)人力資本的影響主要是跨國(guó)公司在中國(guó)的分支機(jī)構(gòu)培訓(xùn)當(dāng)?shù)毓蛦T。而受過培訓(xùn)的雇員的“跳槽”是技術(shù)擴(kuò)散的主要途徑。外國(guó)直接投資R&D資本的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是跨國(guó)公司國(guó)外分支機(jī)構(gòu)在中國(guó)進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)在一定程度上增強(qiáng)了技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng);二是跨國(guó)公司參與中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。從長(zhǎng)期來看，當(dāng)外國(guó)公司與當(dāng)?shù)毓驹谕粋€(gè)市場(chǎng)上相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，當(dāng)?shù)毓緸榱嗽诟?jìng)爭(zhēng)中不處于劣勢(shì)，必然會(huì)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)，提高企業(yè)的技術(shù)水平。服務(wù)業(yè)FDI帶來了先進(jìn)技術(shù)、知識(shí)與技能，包括諸如設(shè)備和工藝流程的硬技術(shù)以及管理、營(yíng)銷等軟技術(shù)。但是，服務(wù)業(yè)中包含的技術(shù)組合不同于制造業(yè)，F(xiàn)DI并非是服務(wù)業(yè)獲得硬技術(shù)的主要途徑，而軟技術(shù)卻是轉(zhuǎn)讓知識(shí)和技術(shù)的主要形式。例如，在銀行、保險(xiǎn)和飯店等行業(yè)，投資方會(huì)對(duì)其子公司進(jìn)行一系列的技能與知識(shí)培訓(xùn)。
3.制度變遷效應(yīng)。制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響主要表現(xiàn)為制度變遷，中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的變遷主要表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)制度的變遷、市場(chǎng)化程度提高、分配格局變化和對(duì)外開放程度四個(gè)方面。一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是在一定的制度框架中實(shí)現(xiàn)的，利用外國(guó)直接投資作用是中國(guó)對(duì)外開放的行為之一，其本身就是一種制度變遷。此外，外國(guó)直接投資主要來源于發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，為了吸引更多投資，必須改善市場(chǎng)環(huán)境，從而促使中國(guó)市場(chǎng)化程度不斷提高。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，制度是一種重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素，一國(guó)通過制度變遷會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及發(fā)展，從而產(chǎn)生制度績(jī)效。外國(guó)直接投資在中國(guó)產(chǎn)生的制度績(jī)效，主要是指它通過影響中國(guó)決定制度供給和制度需求的某些因素，來促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
(二)負(fù)面影響：內(nèi)斂效應(yīng)
1.大部分服務(wù)業(yè)FDI旨在市場(chǎng)開拓，尋求非交易性活動(dòng)，并有可能以對(duì)外支付的形式進(jìn)行利潤(rùn)匯出，所以，不僅可能對(duì)增加外匯收入無(wú)任何作用，反而可能對(duì)國(guó)際收支造成負(fù)面影響。許多跨國(guó)公司通過利潤(rùn)轉(zhuǎn)移方式來進(jìn)行逃稅，從而嚴(yán)重干擾了東道國(guó)的市場(chǎng)秩序。20世紀(jì)90年代后期，跨國(guó)企業(yè)逃稅一年高達(dá)300億元人民幣，相當(dāng)于近年中國(guó)財(cái)政收入的二十分之一。六成以上的外企存在非正常虧損，虛虧實(shí)盈。目前中國(guó)40多萬(wàn)家外資企業(yè)，年虧損金額逾1200億元，但其中有相當(dāng)數(shù)量的外企通過各種避稅手段轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，造成賬面上大面積虧損。
2.東道國(guó)相關(guān)行業(yè)受到很大沖擊。在東道國(guó)原有的高度保護(hù)下，諸如銀行、電信、旅游等行業(yè)，其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是非完全競(jìng)爭(zhēng)的，甚至是壟斷的，因而適應(yīng)市場(chǎng)的能力和提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的自身能力有限。隨著外資在這些行業(yè)的進(jìn)入，東道國(guó)國(guó)內(nèi)原有企業(yè)從資金、經(jīng)驗(yàn)、技能和創(chuàng)新方面都受到巨大挑戰(zhàn)?？鐕?guó)公司往往憑借其資金雄厚的優(yōu)勢(shì)大規(guī)模收購(gòu)當(dāng)?shù)赝袠I(yè)企業(yè)甚至龍頭企業(yè)及其原有品牌，從而在當(dāng)?shù)匦纬杉夹g(shù)、品牌、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)壟斷。這種情況在我國(guó)的許多行業(yè)都存在，有些還十分突出，不僅嚴(yán)重壓抑了民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且在形成品牌市場(chǎng)壟斷后還會(huì)侵害消費(fèi)者權(quán)益，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)安全都構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
3.外資服務(wù)機(jī)構(gòu)將與東道國(guó)本地企業(yè)更加激烈地爭(zhēng)奪人力資源，其工作條件與薪酬?duì)顩r可能導(dǎo)致大批優(yōu)秀人才流向外資企業(yè)，這樣對(duì)本地企業(yè)的發(fā)展帶來更多困難。以金融業(yè)為例，外資銀行進(jìn)入中國(guó)后，大量中資銀行的骨干跳槽或被高薪聘請(qǐng)去外資銀行，這對(duì)于發(fā)展不夠完善的中資銀行來說帶來的風(fēng)險(xiǎn)和壓力是雙份的。
4.服務(wù)業(yè)FDl可能帶來三方面的風(fēng)險(xiǎn)。如果東道國(guó)政府管理控制不善，缺乏有效的規(guī)章制度，有可能在體制方面帶來嚴(yán)重的本國(guó)經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;如果在管理公用事業(yè)和私有化時(shí)缺乏有力控制，有可能導(dǎo)致私人壟斷;此外，因?yàn)楦鲊?guó)在社會(huì)文化背景上差異極大，外資在這些領(lǐng)域的運(yùn)作容易造成沖突和傷害。
二、我國(guó)服務(wù)業(yè)的對(duì)策
中國(guó)在2000年到2002年間服務(wù)業(yè)FDI的平均流入量為128.05億美元，2002年存量為2596.89億美元;服務(wù)業(yè)占2002年FDI總流入的24.7%，占總存量的31.4%;我國(guó)將履行入世承諾進(jìn)一步開放服務(wù)業(yè)，因此在吸引更多的服務(wù)業(yè)FDI上有很大潛力，并且，我國(guó)服務(wù)業(yè)的“走出去”仍處于起步階段，因此在這種“引進(jìn)來”和“走出去”的進(jìn)程中，在機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的前提下，我們應(yīng)該科學(xué)地分析環(huán)境，建立和強(qiáng)化自己的比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最大限度地利用服務(wù)業(yè)FDI所產(chǎn)生的正向效應(yīng)，同時(shí)提高我國(guó)對(duì)外直接投資的水平和能力。
1.進(jìn)一步提升國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高承接服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資的能力。
根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資的一般規(guī)律，在其他條件不變的情況下，投資主體的等量資本投資在與母國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)水平相同或較高地區(qū)比投資在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平較低地區(qū)可能獲得更高的收益。就服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資而言，由于國(guó)際服務(wù)業(yè)的結(jié)構(gòu)朝著知識(shí)密集型方向發(fā)展，因而只有發(fā)展知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的國(guó)家(地區(qū))才能為國(guó)際直接投資提供更高的收益，也才能吸引更多的國(guó)際直接投資。鑒于中國(guó)目前服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)水平較為低下，餐飲、商業(yè)零售、交通運(yùn)輸?shù)葎趧?dòng)和資源密集型的傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)仍然占據(jù)主體地位，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)如電訊服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)、現(xiàn)代物流、現(xiàn)代金融等比重偏低的狀況，無(wú)論就中國(guó)今后自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而言，還是就吸引更多的國(guó)際直接投資而言，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，改造和提升傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，不斷優(yōu)化服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高整體素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都是十分必要的。提升國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高承接服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資的能力應(yīng)從兩個(gè)方面入手。
一是優(yōu)先發(fā)展信息服務(wù)、現(xiàn)代金融、現(xiàn)代物流、電子商務(wù)等支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)高效運(yùn)行的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，大力發(fā)展咨詢、法律服務(wù)、科技服務(wù)等中介服務(wù)行業(yè)，積極發(fā)展旅游、文化、體育等需求潛力大的行業(yè)。這些都屬于知識(shí)技術(shù)密集型的服務(wù)行業(yè)，只有充分發(fā)展這些行業(yè)，才能形成高水平、結(jié)構(gòu)合理的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。
二是充分利用各種形式的服務(wù)業(yè)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。一般而言，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有項(xiàng)目外包、業(yè)務(wù)離岸化、外商直接投資三個(gè)層面，具體形式包括新設(shè)投資、收購(gòu)兼并、風(fēng)險(xiǎn)投資等。服務(wù)業(yè)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也不例外。我們應(yīng)創(chuàng)造有利的政策環(huán)境，支持中國(guó)企業(yè)承接國(guó)際項(xiàng)目外包，有關(guān)部門要為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供必要的信息和咨詢服務(wù)，引導(dǎo)其積極參與國(guó)際項(xiàng)目外包市場(chǎng)，承接外包項(xiàng)目，與外國(guó)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行有效合作;允許并鼓勵(lì)境外投資者通過并購(gòu)等方式對(duì)中國(guó)進(jìn)行投資，培育有利于吸納并購(gòu)?fù)顿Y的制度環(huán)境，為服務(wù)業(yè)跨國(guó)公司參與企業(yè)的改組、改造創(chuàng)造有利條件。
2.盡可能地利用FDI的外溢效應(yīng)，努力減少內(nèi)斂效應(yīng)。
外溢效應(yīng)是否容易實(shí)現(xiàn)取決于東道國(guó)公司從事投資和學(xué)習(xí)吸收外國(guó)知識(shí)和技能的能力和動(dòng)機(jī)。外資不僅帶來了豐富的資金、技術(shù)、知識(shí)，通過外資在中國(guó)的運(yùn)作和培訓(xùn)，可以學(xué)習(xí)到先進(jìn)的專業(yè)技能、營(yíng)銷理念以及科學(xué)的管理經(jīng)驗(yàn)。其間接效應(yīng)有二，一是服務(wù)于我國(guó)的制造業(yè)發(fā)展，二是為我國(guó)的服務(wù)業(yè)發(fā)展樹立典范。中資企業(yè)可以嘗試加入跨國(guó)公司戰(zhàn)略聯(lián)盟，參加到它們的產(chǎn)業(yè)鏈和本土化進(jìn)程中，獲得提高自主研發(fā)與創(chuàng)新的能力。
建立健全國(guó)內(nèi)的機(jī)構(gòu)和機(jī)制，監(jiān)控外資在中國(guó)的發(fā)展，減少內(nèi)斂效應(yīng)。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家有必要對(duì)服務(wù)業(yè)吸收外資持謹(jǐn)慎態(tài)度。因?yàn)樵谝恍艛嘈缘男袠I(yè)(如電信服務(wù))或公用、基礎(chǔ)設(shè)施中，如果缺乏有效監(jiān)控，容易發(fā)生市場(chǎng)權(quán)力濫用的問題，導(dǎo)致私人壟斷。此外，跨國(guó)公司利用轉(zhuǎn)移價(jià)格，也會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)造成損害。在人力資源上，我國(guó)政府應(yīng)該加大教育投資，提升人才的總體水平，同時(shí)改革戶籍和人才管理制度，減少人才流動(dòng)的成本，不僅為跨國(guó)公司來華投資提供人力資源，也在一定程度上減少其與中資企業(yè)爭(zhēng)奪優(yōu)秀人才的優(yōu)勢(shì)，保證中資企業(yè)充足的人力資本、知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新能力。
3.提高國(guó)內(nèi)服務(wù)消費(fèi)水平，解除服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資的后顧之憂。
投資所生產(chǎn)的產(chǎn)品能否實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清是影響投資的最終限制性因素。理論上，只有所有產(chǎn)品都能銷售出去，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清，投資才能順利實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)。服務(wù)業(yè)的投資也不例外。目前中國(guó)人均收入水平還不高，城市化進(jìn)程較慢，城鄉(xiāng)差距過大，客觀上限制了服務(wù)業(yè)發(fā)展的需求空間;另一方面，由于過去對(duì)服務(wù)業(yè)和服務(wù)消費(fèi)認(rèn)識(shí)上存在某些偏見，把服務(wù)業(yè)作為非物質(zhì)生產(chǎn)而忽視其高附加值的特點(diǎn)，把工業(yè)化簡(jiǎn)單等同于工業(yè)發(fā)展而忽視服務(wù)業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高的支撐作用，過分強(qiáng)調(diào)服務(wù)業(yè)的消費(fèi)性而忽視其產(chǎn)業(yè)性，造成對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期重視不夠，服務(wù)消費(fèi)在低水平徘徊。國(guó)內(nèi)一些服務(wù)業(yè)得不到發(fā)展，外資引不進(jìn)來，與缺乏市場(chǎng)需求不無(wú)關(guān)系。因此，培養(yǎng)居民服務(wù)業(yè)消費(fèi)能力，提高國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)消費(fèi)水平，也就成為解除服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資后顧之憂、吸引更多國(guó)際直接投資的重要舉措。
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服務(wù)業(yè)對(duì)外投資論文范文二：中國(guó)服務(wù)業(yè)投資的開放過程與政策啟示
一、服務(wù)業(yè)投資壁壘的界定
按照《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(TRIMS)的規(guī)定，投資壁壘是指為了促使外國(guó)投資者達(dá)到某種業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)而采取的措施，包括投資準(zhǔn)入壁壘、投資經(jīng)營(yíng)壁壘和投資退出壁壘。TRIMS所指的投資壁壘僅限于扭曲國(guó)際貨物貿(mào)易的投資措施。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議(UNCTAD)把外國(guó)直接投資(FDI)壁壘分為市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、所有權(quán)和管理限制以及運(yùn)營(yíng)限制三大類。因此，一般來說，投資壁壘主要是東道國(guó)政府設(shè)置的、對(duì)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)的投資行為有障礙作用的政策措施，也就是說，凡是直接或間接地使外資企業(yè)增加生產(chǎn)或銷售成本的政策措施，都有可能被外國(guó)服務(wù)廠商認(rèn)為屬于投資壁壘。
迄今為止，對(duì)于服務(wù)業(yè)投資壁壘還沒有一個(gè)具體的國(guó)際多邊協(xié)定對(duì)其進(jìn)行明確界定，但是在許多國(guó)際和區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中所規(guī)定的投資措施實(shí)際上就是服務(wù)貿(mào)易中的投資壁壘。本文主要針對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)中政策性投資壁壘的演變過程講行分析。
二、中國(guó)服務(wù)業(yè)投資的開放過程
(一)嚴(yán)格限制準(zhǔn)入：1979～1987年
改革開放初期，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，對(duì)外開放采取“摸著石頭過河”的漸進(jìn)式開放模式，因此實(shí)行國(guó)際上先工業(yè)后服務(wù)業(yè)的開放路徑。該階段是中國(guó)利用外資的起步階段，初步建立了管理外商直接投資的政策框架，創(chuàng)造了基本的投資環(huán)境，制定并頒布了管理FDI的法律法規(guī)，形成初步的FDI政策框架，實(shí)行區(qū)域性的FDI優(yōu)勢(shì)政策，對(duì)FDI準(zhǔn)人的行業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格限制等。在此期間，允許準(zhǔn)入的行業(yè)主要在制造業(yè)部門，服務(wù)業(yè)總體的投資壁壘非常高，但在旅游、房地產(chǎn)和餐飲服務(wù)業(yè)部門對(duì)外資的限制相對(duì)較松。1987年底，原國(guó)家計(jì)委頒發(fā)了《指導(dǎo)吸收外商投資方向暫行規(guī)定》，把外商投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)、允許、限制和禁止四類，其中對(duì)外資準(zhǔn)人領(lǐng)域做了較大的限制，服務(wù)業(yè)的對(duì)外開放還沒有提上議程，禁止性和限制性投資壁壘都很高。
(二)跟隨性發(fā)展：1988～1995年
經(jīng)過一段時(shí)間的發(fā)展，中國(guó)的投資環(huán)境逐步規(guī)范改善，但對(duì)外開放的部門依然集中在第二產(chǎn)業(yè)，對(duì)服務(wù)業(yè)外商直接投資的政策沒有明顯的放松，投資壁壘依然較高。大多數(shù)服務(wù)部門，特別是生產(chǎn)者服務(wù)部門還沒有對(duì)外資企業(yè)開放。1990年《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)實(shí)施細(xì)則》第四條規(guī)定，下列行業(yè)禁止設(shè)立外資企業(yè)：(1)新聞、出版、廣播、電視、電影;(2)國(guó)內(nèi)商業(yè)、對(duì)外貿(mào)易、保險(xiǎn);(3)郵電通信;(4)中國(guó)政府規(guī)定禁止設(shè)立外資企業(yè)的其他行業(yè)。第五條規(guī)定，下列行業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)：(1)公用事業(yè);(2)交通運(yùn)輸;(3)房地產(chǎn);(4)信托投資;(5)租賃。可以看出，禁止性和限制性部門主要集中在服務(wù)業(yè)。雖然對(duì)外資企業(yè)所作的出口規(guī)定及其對(duì)出口比率的限制作了根本性變更，從過去的70%下降到40%，但是由于服務(wù)業(yè)的投資壁壘很高，這些規(guī)定對(duì)服務(wù)業(yè)利用外資并沒有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的激勵(lì)作用。
1992～1995年是中國(guó)外商直接投資自由化快速發(fā)展的階段，但該階段主要是放松第二產(chǎn)業(yè)的投資壁壘。對(duì)服務(wù)業(yè)而言，一方面由于重工業(yè)、輕服務(wù)業(yè)的思想存在，服務(wù)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性還沒有受到重視;另一方面，由于認(rèn)為金融、電信、交通運(yùn)輸?shù)确?wù)業(yè)屬于自然壟斷部門，不適宜對(duì)外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)開放，因此實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。1995年，中國(guó)重新發(fā)布了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》，同時(shí)發(fā)布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，將鼓勵(lì)類、限制類和禁止類項(xiàng)目具體化，除此之外，皆為允許對(duì)外開放的領(lǐng)域?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》成為指導(dǎo)外資進(jìn)入的重要法律文件。
(三)逐步降低：1996-2001年
1995年底到2001年11月15日是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的關(guān)鍵階段。隨著中美雙邊關(guān)系的發(fā)展和高層互訪，中國(guó)政府代表團(tuán)權(quán)限增大，關(guān)鍵時(shí)刻政治決斷，1999年和美國(guó)達(dá)成雙邊協(xié)議，清除了中國(guó)人世的主要障礙。之后，中國(guó)又和歐盟就中國(guó)人世達(dá)成一攬子協(xié)議。這些談判的障礙主要體現(xiàn)在：農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅減讓和服務(wù)貿(mào)易開放領(lǐng)域和開放程度。在此期間，中國(guó)頒布了一批新的涉外法律法規(guī)，其中一些就是專門針對(duì)服務(wù)業(yè)外商直接投資的。例如，2001年8月14日，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布《外商投資租賃公司審批管理暫行辦法》，允許投資性公司為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)。但要求只能采用合資或合作形式，設(shè)立外商投資租賃公司，應(yīng)引進(jìn)國(guó)際上先進(jìn)的租賃企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)中國(guó)租賃業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。2000年6月23日，衛(wèi)生部和對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部聯(lián)合發(fā)布了《中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》，對(duì)在中國(guó)中、西部地區(qū)或老、少、邊、窮地區(qū)設(shè)立合資醫(yī)院的條件適當(dāng)放寬。此外，相關(guān)部門還發(fā)布了《中外合資對(duì)外貿(mào)易公司試點(diǎn)暫行辦法》、《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》、《外商投資鐵路貨物運(yùn)輸業(yè)審批與管理暫行辦法》、《外商獨(dú)資船務(wù)公司審批管理暫行辦法》等。通過公布這些規(guī)定，允許外國(guó)投資者以合營(yíng)方式從事鐵路貨物運(yùn)輸;擴(kuò)大了投資者在中國(guó)從事醫(yī)療機(jī)構(gòu)、租賃、船務(wù)公司等行業(yè)可以擁有的股權(quán)和管理經(jīng)營(yíng)權(quán)。
《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》在1997年再次修改，使得對(duì)外資開放的行業(yè)和部門大幅度增加，許多新的領(lǐng)域逐步開始向外商開放。例如，在交通運(yùn)輸、郵電通訊、礦產(chǎn)開發(fā)等行業(yè)，許多國(guó)家視為涉及本國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的領(lǐng)域，中國(guó)將其列入了鼓勵(lì)類的外商投資行業(yè)。最引人注目的是對(duì)銀行、保險(xiǎn)、外貿(mào)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、零售商業(yè)等服務(wù)行業(yè)有限度的開放，此舉走在了許多發(fā)展中國(guó)家的前列。完全禁止外國(guó)投資的行業(yè)已經(jīng)比較有限，其中服務(wù)業(yè)主要是新聞業(yè)和廣播影視業(yè)。
在該階段，中國(guó)也開始認(rèn)識(shí)到服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用，同時(shí)出于人世談判中服務(wù)業(yè)對(duì)外開放的壓力，開始放松對(duì)服務(wù)業(yè)的管制，降低對(duì)服務(wù)業(yè)利用外資的限制。
(四)嚴(yán)格遵守入世承諾：2002～2006年
2001年12月11日，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，成為世貿(mào)組織的一員。在人世法律中，中國(guó)對(duì)服務(wù)貿(mào)易作了相當(dāng)大的承諾，其中絕大部分是針對(duì)服務(wù)業(yè)外商直接投資的。按照人世承諾，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開放，在商業(yè)、外貿(mào)、運(yùn)輸、醫(yī)療、教育、金融、保險(xiǎn)、電信等各類中介服務(wù)等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域進(jìn)一步放寬對(duì)外商投資的限制，使外商在更廣闊的層面對(duì)促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮作用。同時(shí)，國(guó)家相關(guān)部門制定或修改了《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》、《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》、《外商投資電影院暫行規(guī)定》等，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)業(yè)開放的管理。
為適應(yīng)加入WTO的需要，
2002年3月11日又重新修訂了《指導(dǎo)外商投資方向的規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，在投資準(zhǔn)入方面進(jìn)一步開放。主要變動(dòng)如下：一是將鼓勵(lì)類目錄由186條增加到262條，而限制類目錄則由112條減少到75條，大幅度放寬了行業(yè)準(zhǔn)入限制，其中最為突出的是將原先禁止外商投資的電信、燃?xì)?、熱力、供排水等城市管網(wǎng)建設(shè)首次列為對(duì)外開放領(lǐng)域。二是進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域開放度，如外資銀行、保險(xiǎn)、證券、基金、金融、商業(yè)、外貿(mào)、運(yùn)輸、旅游、法律服務(wù)、會(huì)計(jì)審計(jì)、音像制品、外商商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)、直銷經(jīng)營(yíng)等行業(yè)，均按照中國(guó)加入世貿(mào)組織的承諾，在開放的地域、數(shù)量、經(jīng)營(yíng)范圍、股比要求上做出了更為寬松的規(guī)定，使得服務(wù)貿(mào)易成為新的外國(guó)直接投資熱點(diǎn)。與此相適應(yīng)，在外商投資服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的法律體系構(gòu)建方面，有關(guān)建筑、會(huì)計(jì)服務(wù)、教育、商業(yè)、物流、醫(yī)療、教育、民航等行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)人規(guī)定及相關(guān)法律規(guī)范正在制定中。2004年，國(guó)務(wù)院根據(jù)發(fā)展需求，對(duì)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》進(jìn)行第五次修訂，進(jìn)一步縮小服務(wù)業(yè)限制和禁止的范圍。
(五)全面降低：2007年至今
2006底人世過渡期結(jié)束，中國(guó)全面履行了服務(wù)業(yè)對(duì)外開放的承諾。隨后，新修訂的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》也于2007年12月1日起生效。在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，新版《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》在全面落實(shí)中國(guó)加入世貿(mào)組織承諾的同時(shí)，積極穩(wěn)妥擴(kuò)大開放，增加承接服務(wù)外包、現(xiàn)代物流等鼓勵(lì)類內(nèi)容;減少限制類和禁止類條目，將原限制外商投資的貨物租賃、貨運(yùn)代理、外貿(mào)公司等調(diào)整為允許類條目，將原禁止外商投資的期貨公司、電網(wǎng)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)列為對(duì)外開放領(lǐng)域;對(duì)金融業(yè)外資投資限制尺度有所放寬，鼓勵(lì)類包括銀行、金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司、信托投資公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司;保險(xiǎn)公司(壽險(xiǎn)公司外資比例不超過50%);證券公司(限于從事A股承銷、B股和H股以及政府和公司債券的承銷和交易，外資比例不超過1/3);證券投資基金管理公司(外資比例不超過49%)以及保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和期貨公司(中方控股)。但對(duì)部分涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略性和敏感性行業(yè)，對(duì)外資開放較為謹(jǐn)慎。
新版《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》標(biāo)志著中國(guó)服務(wù)業(yè)進(jìn)入對(duì)外資企業(yè)全面開放階段，投資壁壘進(jìn)一步降低。但是，為了抑制房地產(chǎn)泡沫，新版《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》將房地產(chǎn)業(yè)列人限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，以規(guī)范對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的管理。
三、政策啟示
從中國(guó)服務(wù)業(yè)投資壁壘的演進(jìn)過程來看，中國(guó)服務(wù)業(yè)的對(duì)外開放是漸進(jìn)發(fā)展的。投資壁壘的設(shè)置既與中國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平相關(guān)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)，也與國(guó)際壓力(如人世談判)相關(guān)。目前，中國(guó)服務(wù)業(yè)利用外商直接投資依然存在較多限制。隨著人世過渡期的結(jié)束，服務(wù)業(yè)外商直接投資自由化將面臨進(jìn)一步的壓力與挑戰(zhàn)。在全球服務(wù)業(yè)外商投資自由化的背景下，政府有兩個(gè)策略選擇：對(duì)外逐步降低投資壁壘和對(duì)內(nèi)促進(jìn)服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
(一)對(duì)外降低投資壁壘
在服務(wù)貿(mào)易自由化的背景下，降低服務(wù)業(yè)投資壁壘已經(jīng)成為各國(guó)政府不能回避的問題，但是鑒于降低投資壁壘所帶來的負(fù)面效應(yīng)以及部分服務(wù)部門在國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)與文化安全中的重要地位，東道國(guó)不會(huì)盲目降低投資壁壘。迫于國(guó)際壓力，開放是必然的，但不是一蹴而就。由于不同的服務(wù)部門具有明顯的異質(zhì)性，因此在設(shè)置投資壁壘時(shí)對(duì)不同的服務(wù)部門應(yīng)該選擇不同的投資壁壘。對(duì)于發(fā)展較成熟的服務(wù)業(yè)部門，可以選擇較低的投資壁壘;而對(duì)于發(fā)展還處于初級(jí)階段的部門，可以選擇較高的投資壁壘。對(duì)于不涉及國(guó)家安全的服務(wù)部門，可以選擇較低的投資壁壘;而對(duì)于涉及國(guó)家安全的服務(wù)部門，則可以選擇較高的投資壁壘。并且，對(duì)同一個(gè)服務(wù)部門，可以時(shí)間作為自由化的控制手段，在不同的時(shí)間選擇不同的投資壁壘。在該部門競(jìng)爭(zhēng)力比較弱的時(shí)候，選擇較高的投資壁壘;當(dāng)該部門具備一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，就可以選擇較低的投資壁壘?？梢姡袊?guó)可以通過投資壁壘的靈活控制，有步驟、有計(jì)劃地對(duì)外資開放本國(guó)的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)。在每一階段，都要選擇最具有競(jìng)爭(zhēng)力的部門首先開放，對(duì)于那些不具備開放條件的部門，要?jiǎng)?chuàng)造以后能夠開放的條件。
(二)對(duì)內(nèi)促進(jìn)服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
中國(guó)服務(wù)業(yè)壟斷程度高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重不足。中國(guó)在對(duì)外開放的同時(shí)，要打破國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)的部門壟斷，降低市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，依靠國(guó)內(nèi)服務(wù)行業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平。雖然促進(jìn)服務(wù)業(yè)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使本國(guó)服務(wù)生產(chǎn)企業(yè)的生存壓力加大，但本國(guó)的服務(wù)消費(fèi)者或使用者(比如服務(wù)作為商品或其他服務(wù)生產(chǎn)中間投入時(shí))將因?yàn)榉?wù)價(jià)格的下降而得到實(shí)實(shí)在在的好處。同時(shí)，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)將有利于本國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展，同時(shí)抑制外資企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上的擴(kuò)張。因此，東道國(guó)政府應(yīng)該積極采取措施促進(jìn)除涉及國(guó)家利益不宜對(duì)外開放外的其他服務(wù)部門進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng)，并把促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)作推動(dòng)本國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期戰(zhàn)略。
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