淺談行政許可的功能

　　行政許可的限制性和授益性使其在社會生活中產(chǎn)生不同的功效，既有積極功能也有消極功能。分析行政許可的功能，可以得知行政許可在哪些事項上能夠有效發(fā)揮作用，以便在立法時把握好在多大范圍內(nèi)設(shè)定行政許可，并在設(shè)定許可時盡量避免其對社會發(fā)展不利的因素。

　　一、積極功能

　　(一)控制危險

　　控制危險是行政許可的初始功能。行為注定具有潛在的危險，這是其外部性決定的，因此可能會造成社會或個人的人身、財產(chǎn)安全的損害，政府有義務(wù)對此加以限制，行政許可最初就是針對行為外部性可能產(chǎn)生的危害的事前控制手段。例如，制造、運輸、銷售爆炸物品原本是每個人都可以從事的活動，只是由于這類活動具有較大危險性，容易破壞和影響公共安全和他人利益，所以針對這樣的活動設(shè)立許可制度;藥品、食品的生產(chǎn)、運輸、銷售等關(guān)系到人民的生命健康安全，對其實行事前控制，只允許符合條件者從事這些特殊行業(yè)的活動，從而防止對消費者可能發(fā)生的損害;律師證、會計師執(zhí)照和駕駛執(zhí)照的設(shè)立則是為了保障安全可靠的社會服務(wù)，防止不合格人員從業(yè)給公共利益帶來損害;在產(chǎn)品質(zhì)量方面，如果不采用許可制，而放任企業(yè)直接將其產(chǎn)品推入市場交由消費者自主選擇，那么很可能增加產(chǎn)品對消費者的危險性，而且這種喪失了事前監(jiān)督的產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營必然對社會產(chǎn)生某種不利影響。

　　控制危險是行政許可的基本功能，但并不是所有控制危險的活動都要通過行政許可來解決，那些可能產(chǎn)生危險的活動中，有些產(chǎn)生的影響屬于難以補救的，有些則需要付出巨大代價才能挽回?fù)p失的，這就需要通過行政許可的方式進(jìn)行前置控制;對那些可能偶然發(fā)生的問題則通過事后監(jiān)管來處理。因此，行政許可作為事前監(jiān)督管理手段，主要是對可能發(fā)生的“系統(tǒng)性問題(通過事后補救難以消除影響或者需要付出更大代價的)” 提前設(shè)防，以便將可能發(fā)生的危險提前消除。

　　行政許可控制危險的功能可以概括為：“行政機(jī)關(guān)通過對自然人、法人或者其他組織的條件進(jìn)行嚴(yán)格的審查、對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督，排除可能產(chǎn)生對社會、個人帶來危險的活動，維護(hù)社會秩序和自然人、法人或其他組織的合法權(quán)益。”

　　(二)配置資源

　　在市場經(jīng)濟(jì)中，資源的配置主要依靠市場調(diào)節(jié)。但是，如果涉及到公共物品和稀缺資源的分配等領(lǐng)域，如果完全依靠市場的自發(fā)調(diào)節(jié)來發(fā)揮作用，則會產(chǎn)生一系列問題，譬如不公平、低效率的資源配置，進(jìn)而導(dǎo)致壟斷。為了彌補市場機(jī)制自發(fā)配置資源可能出現(xiàn)的弊端，由政府出面通過行政許可的方式整合各項資源，以提高資源的利用效率，節(jié)約成本，逐漸成為現(xiàn)代社會的不二選擇。當(dāng)然，行政許可對有限資源的分配，也要做到公正、公平、公開，以達(dá)到高效的資源配置效果，避免權(quán)力尋租。行政許可配置的資源是指有限資源，包括稀缺的自然資源(如森林資源)和有限的公共資源(如無線電頻率)。

　　生態(tài)環(huán)境日趨惡劣，自然資源日益減少，要保證人類的可持續(xù)發(fā)展就必須有效利用資源、維持生態(tài)平衡。通過行政許可制度由國家管理自然資源的開發(fā)利用及生態(tài)平衡的保護(hù)，有效控制對資源的掠奪性開發(fā)和對生態(tài)平衡的破壞，同時鼓勵和保護(hù)合理利用資源的行為。只有這樣，才可以優(yōu)化資源配置，避免人力、物力、財力的浪費，為人類的生存和發(fā)展維護(hù)住良好的空間。諸如礦山開采、水資源利用、土地使用、森林砍伐、漁業(yè)捕撈、草原使用方面的許可制度就是為了合理、經(jīng)濟(jì)地利用有限的國有資源，優(yōu)化資源配置。在現(xiàn)代工業(yè)化社會中，諸如廢氣排放、海洋傾廢等方面的許可制度能夠控制環(huán)境污染，對有可能影響人民生活及生態(tài)平衡的活動予以控制，從而避免因環(huán)境污染造成的資源浪費和生態(tài)環(huán)境的破壞。

　　對于有限公共資源的分配，行政許可可以從立法上對市場主體的設(shè)立條件、設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)格的限定，在機(jī)會平等的基礎(chǔ)上提高行政許可條件、規(guī)范行政許可標(biāo)準(zhǔn)，禁止不具有競爭力的市場主體進(jìn)入市場，在眾多申請人申請有限許可的情況下，把有限的公共資源配置給生產(chǎn)條件最好、技術(shù)最先進(jìn)的企業(yè)或個人，讓他們創(chuàng)造出更多的社會財富，促進(jìn)市場競爭的良性運行。

　　(三)證明或者提供某種信譽、信息

　　大多數(shù)情況下，消費者獲得的商品服務(wù)以及市場環(huán)境的信息是通過直接經(jīng)驗或他人轉(zhuǎn)述得到的。但是，并不是任何時候人們都能以相應(yīng)的代價獲得同等的信息交換，也可能由于成本的高昂使得人們放棄支付信息費用而無法取得有效信息。這一問題的有效解決方法就是依靠公權(quán)力，由政府出具證明，其權(quán)威性能保證信息的真實性，以加速市場交易、矯正市場失真狀態(tài)。于是，政府通過行政許可的方式向社會提供具有公信力的信息或證明，起到了諸如穩(wěn)定關(guān)系、提供預(yù)期以及確認(rèn)權(quán)利的作用。譬如政府規(guī)定某些特定事項或者活動應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，人們通過查閱這些已經(jīng)登記備案的信息，就能夠了解取得行政許可的人所具有的能力、條件以及應(yīng)該達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，這就大大降低了人們在經(jīng)濟(jì)活動和社會交往中搜尋信息、識別信息真?zhèn)蔚某杀?。象工商企業(yè)登記、社團(tuán)登記、合伙企業(yè)登記等就是屬于這種功能的行政許可。當(dāng)然，在很多領(lǐng)域中，私人也可發(fā)放證明文件，提供足夠的信息，如一些國家的律師協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)律師資格證書或者進(jìn)行律師注冊。一般而言，只有在私人機(jī)構(gòu)沒有足夠能力提供安全充分的信息時，才由政府設(shè)立行政許可，以提供公信力證明。

　　二、消極功能

　　行政許可具有控制危險、合理配置資源、提供公信力證明的積極功能，不過同時也不可避免地對社會生活產(chǎn)生一些負(fù)面影響，根據(jù)行政許可的負(fù)面特征，可以歸納出行政許可的消極功能主要為以下三種：

　　(一)形成壟斷

　　行政許可的資源分配方式是將公共物品排他性地分配給特定社會成員，即只有獲得行政許可的群體才能使用這一公共資源，而且這種排他性的占有具有穩(wěn)定性和持續(xù)性，所以即使是通過競爭手段取得的，壟斷也不可避免。這種壟斷表現(xiàn)為兩種形式： 一是完全排他性壟斷，指的是某一公共資源一旦由被許可方使用或者擁有，則具有完全的排他性，其他任何人在相對固定的時期內(nèi)都不得使用該資源，例如對特定土地的使用、對特定公共設(shè)施的特許經(jīng)營和管理、我國的食鹽生產(chǎn)許可證、一些地方政府規(guī)定只能由一家醫(yī)院開辦“120”急救中心。這些許可證均屬完全排他性的許可。二是部分排他性壟斷，指的是本來屬于社會全體共享的資源，是可以由不特定社會成員自由、平等使用的，但是任何資源相對而言都是有限的，當(dāng)某一天該資源使用者的數(shù)量超過了其可承受范圍，擁堵的情況再也無法容納新成員的進(jìn)入，這時本已是共享的資源則需受到限制，政府會對其設(shè)定許可，否則可能導(dǎo)致災(zāi)難性的后果。而享有該種資源的被許可人就轉(zhuǎn)化為一個相對固定的群體，對這種資源進(jìn)行壟斷，未獲得許可的人就被排斥在壟斷集團(tuán)之外，不得使用這一資源。典型的例子是城市出租車營運許可。

　　行政許可形成的壟斷在區(qū)域上表現(xiàn)為地方壟斷和行業(yè)壟斷。地方壟斷導(dǎo)致地方保護(hù)主義，各地方政府基于本地的局部利益需要，為保護(hù)本地生產(chǎn)者、限制外地生產(chǎn)者的產(chǎn)品進(jìn)入本地而設(shè)置許可，這種許可不但阻礙了外地生產(chǎn)者自由貿(mào)易意志的實現(xiàn)，同時也抑制了本地生產(chǎn)者提高生產(chǎn)技術(shù)、增強(qiáng)競爭能力的積極性，形成了一種雙方受損的局面。行業(yè)壟斷導(dǎo)致行業(yè)保護(hù)現(xiàn)象，由行業(yè)主管部門對本部門主管的產(chǎn)品設(shè)定行政許可進(jìn)而形成本行業(yè)企業(yè)對某種產(chǎn)品的行業(yè)壟斷。如氣象部門對氣象觀測儀設(shè)定生產(chǎn)許可制度以達(dá)到保護(hù)本行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的目的，消防部門通過規(guī)定消防器材非經(jīng)允許不得生產(chǎn)、銷售等許可形式形成行業(yè)壟斷。

　　(二)限制競爭

　　許可的濫用更會導(dǎo)致行政干預(yù)代替市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，排斥公平競爭，遏制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力，導(dǎo)致資源的閑置和浪費。

　　許可是建立在普遍限制的基礎(chǔ)上的制度，申請人一旦取得從事某項活動的資格和能力，成為被許可人，獲得了法律的特殊保護(hù)，就意味著對其他申請許可的人的排斥，客觀上自然會起到抑制競爭行為的作用。具體而言，就是取得許可的人可能失去積極的競爭或進(jìn)取精神，即使停滯不前，也不會馬上產(chǎn)生危機(jī)感。而沒有獲得許可的那部分人，即使以后積極進(jìn)取，不斷改進(jìn)自己，最終達(dá)到了許可的標(biāo)準(zhǔn)和條件，但是也可能會因為數(shù)額的客觀限制等原因，無法再獲得許可，實際上就是被剝奪了參與競爭的機(jī)會。行政許可對正常的市場競爭行為進(jìn)行限制，對投資和經(jīng)營設(shè)置種種障礙，妨礙了競爭秩序的形成，破壞了公平競爭的市場環(huán)境。如果行政許可形成壟斷，那更會加重對競爭的限制。“完全排他性壟斷者可以隨意處置或使用公共資源，很大程度上可能導(dǎo)致資源的閑置和浪費;部分排他性資源使用者所形成的壟斷集團(tuán)對其既得利益也必然極力維護(hù)，禁止和抑制新的競爭者，阻止革新性因素的引進(jìn)，從而使改革更加困難。” 行政許可限制競爭的這種消極功能在商業(yè)競爭和職業(yè)資格許可方面的影響尤其突出。

　　(三)滋生腐敗

　　行政許可作為一種行政裁量行為，具有一定的自由裁量性，但嚴(yán)格而言，行政許可過程中的自由裁量必須在法定的界限和幅度之內(nèi)進(jìn)行，屬于羈束裁量的范圍，行政許可主體不會有較大的操作余地。不過由于行政許可所涉及的事項涵蓋了社會生活的各個層面，范圍極其廣泛，而法律要與社會發(fā)展進(jìn)程相適應(yīng)將經(jīng)歷一個漫長的時期，因此行政主體在行使許可權(quán)時仍會在相當(dāng)長的階段保有非常寬泛的自由裁量空間。而且毋庸置疑的是，無論法律制度如何完善，也不可能事無巨細(xì)地將生活中的具體內(nèi)容全部制定出明確、詳盡的法律標(biāo)準(zhǔn)。也就是說，由于行政許可面臨的紛繁復(fù)雜的社會狀況，在相當(dāng)長的歷史時期內(nèi)，立法也不可能就許可的條件和標(biāo)準(zhǔn)作出明確具體的規(guī)定，行政主體在實施許可權(quán)時，仍將擁有較大的自由裁量尺度。 對于行政許可主體而言，行使行政許可權(quán)時有了更多自由裁量的余地，必然會為腐敗的滋生提供機(jī)會，如果許可主體濫用許可權(quán)，極易導(dǎo)致行賄受賄盛行，腐敗蔓延;對行政相對人而言，由于行政許可的授益性，社會各方面必然全力爭取獲得許可證，非法競爭行為(包括行賄等非法手段)自然會大量出現(xiàn)，不可能完全禁絕。“據(jù)中紀(jì)委研究室編寫的《黨風(fēng)廉政建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察工作工作資料庫》顯示，涉及黨政干部職務(wù)犯罪的50宗案件中，與行政許可有關(guān)的犯罪有45宗，占黨政干部犯罪的90%。”

　　行政許可的消極功能客觀上有一定的存在空間，雖然可以通過嚴(yán)格行政許可的各項制度來盡量化解它的消極功能，但是那屬于不同層面的問題，客觀上行政許可的消極功能是不可避免的。