債券結(jié)算的流程有哪些
債券結(jié)算的流程有哪些
現(xiàn)在參與債券的人可以說是越來越多，而債券結(jié)算的需要哪一些流程呢?下面是學(xué)習(xí)啦小編整理的一些關(guān)于債券結(jié)算的流程的相關(guān)資料。供你參考。
債券結(jié)算的流程
1、債券交易結(jié)算日的9點(diǎn)至17點(diǎn)，交易雙方登陸中債綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端，進(jìn)行第三方指令確認(rèn)。
2、交易雙方確認(rèn)后，生成結(jié)算合同。
3、中債綜合業(yè)務(wù)平臺在合同指定的結(jié)算日，根據(jù)結(jié)算合同的條件檢查結(jié)算雙方的券款情況。
4、中債綜合業(yè)務(wù)平臺在券足和款足的情況下為每筆債券結(jié)算全額辦理相應(yīng)的債券交割。
在結(jié)算日系統(tǒng)運(yùn)行時間內(nèi)，因指定券種數(shù)額暫時不足，或款項(xiàng)暫時未足額到賬而未能成功辦理結(jié)算的結(jié)算合同，系統(tǒng)將自動將其放入等待隊(duì)列，在結(jié)算日系統(tǒng)營業(yè)截止(目前為下午17:00)前，若券款足額到賬，系統(tǒng)將再次啟動該筆合同的處理流程。
在結(jié)算日系統(tǒng)營業(yè)截止(目前為下午17:00)前，指定券種數(shù)額或款項(xiàng)余額仍不足，系統(tǒng)將做結(jié)算失敗處理。
5、對于結(jié)算成功的合同，后臺人員應(yīng)及時打印交割單，并做會計(jì)入賬處理;對于結(jié)算失敗的合同，交易雙方應(yīng)及時向中央結(jié)算公司提交《債券交易結(jié)算失敗備案表》。
6、在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)過程中，結(jié)算成員因系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)等出現(xiàn)技術(shù)故障無法及時修復(fù)，可以參照《應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)辦理流程》辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)。
債券交易程序
1.投資者委托證券商買賣債券，簽訂開戶契約，填寫開戶有關(guān)內(nèi)容，明確經(jīng)紀(jì)商與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)。
2.證券商通過它在證券交易所內(nèi)的代表人或代理人，按照委托條件實(shí)施債券買賣業(yè)務(wù)。
3.辦理成交后的手續(xù)。成交后，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)于成交的當(dāng)日，填制買賣報告書，通知委托人(投資人)按時將交割的款項(xiàng)或交割的債券交付委托經(jīng)紀(jì)商。
4.經(jīng)紀(jì)商核對交易記錄，辦理結(jié)算交割手續(xù)。
債券的交易方式
債券
上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。
現(xiàn)貨交易
又叫現(xiàn)金現(xiàn)貨交易，是債券買賣雙方對債券的買賣價格均表示滿意，在成交后立即辦理交割，或在很短的時間內(nèi)辦理交割的一種交易方式。
例如，投資者可直接通過證券帳戶在深交所全國各證券經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)買賣已經(jīng)上市的債券品種。
回購交易
是指債券持有一方出券方和購券方在達(dá)成一筆交易的同時，規(guī)定出券方必須在未來某一約定時間以雙方約定的價格再從購券方那里購回原先售出的那筆債券，并以商定的利率(價格)支付利息。
深、滬證券交易所均有債券回購交易，機(jī)構(gòu)法人和個人投資者都能參與。
期貨交易
債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進(jìn)行的交易。債券期貨交易。
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