證券經(jīng)紀(jì)人有什么不可以做的事
證券經(jīng)紀(jì)人有什么不可以做的事
證券經(jīng)紀(jì)人，是在證券交易中，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)人有什么不可以做的事嗎?下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)法律知識(shí)。
證券經(jīng)紀(jì)人不能做的事
證券經(jīng)紀(jì)人不可以做什么呢?
證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶出示證書(shū)。其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：
1、替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
證券經(jīng)紀(jì)人有什么不可以做的事
3、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;
4、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;
5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;
6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?
7、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，在接受證券經(jīng)紀(jì)人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，要主動(dòng)查驗(yàn)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，仔細(xì)閱讀證書(shū)載明信息，了解證券經(jīng)紀(jì)人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問(wèn)題的，應(yīng)拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。
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證券經(jīng)紀(jì)人的工作內(nèi)容
1、為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息;
2、幫助投資者了解證券或投資市場(chǎng)運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí);
3、向投資者提供股票等證券投資分析報(bào)告，包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等;
4、根據(jù)投資者(客戶)的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定投資目標(biāo)以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī);
5、實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)行情，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);
6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。
證券經(jīng)紀(jì)人的分類
按標(biāo)準(zhǔn)分
1、個(gè)人經(jīng)紀(jì)人
個(gè)人經(jīng)紀(jì)人必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨(dú)立地承擔(dān)股票買(mǎi)賣(mài)的中介業(yè)務(wù)工作，并按規(guī)定收取傭金。
2、法人經(jīng)紀(jì)人
法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊(cè)的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)，其資格與個(gè)人經(jīng)紀(jì)人相同。
按性質(zhì)與職能分
1、擁金經(jīng)紀(jì)人(又稱證券商行)
這是接受客戶委托，在交易所內(nèi)代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人，他可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人，既可進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，也可進(jìn)行場(chǎng)外交易。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù)。
2、二元經(jīng)紀(jì)人
二元經(jīng)紀(jì)人是專門(mén)接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的，他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。
3、特種經(jīng)紀(jì)人(又稱專業(yè)經(jīng)紀(jì)人)
特種經(jīng)紀(jì)人是專門(mén)從事某種行業(yè)的證券買(mǎi)賣(mài)，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份，有固定交易臺(tái)從事特定種類股票買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)紀(jì)人，他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份，又可兼營(yíng)零售業(yè)務(wù)。
4、零股經(jīng)紀(jì)人
零股經(jīng)紀(jì)人指專門(mén)為籌資者和投資者代理買(mǎi)賣(mài)每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。
5、交易廳經(jīng)紀(jì)人
交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)人，當(dāng)證券商接到不同種類、數(shù)額較大的定單時(shí)，短期內(nèi)難以辦完交易，則商請(qǐng)交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行，并付出一定傭金和費(fèi)用
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