新三板掛牌上市需要接觸的中介機構有哪些
新三板掛牌上市需要接觸的中介機構有哪些
新三板被譽為創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的孵化器，可以通過價格發(fā)現(xiàn)、引入風險投資、私募增資、銀行貸款等方式增強掛牌企業(yè)的融資能力，同時，通過規(guī)范運作、適度信息披露、相關部門監(jiān)管等，可以促進掛牌企業(yè)健全治理結(jié)構，熟悉資本市場，促進試點企業(yè)盡快達到創(chuàng)業(yè)板上市公司的要求。那么你對新三板掛牌上市有多少了解?下面由學習啦小編為你詳細介紹新三板掛牌上市的相關法律知識。
新三板掛牌上市需要接觸的中介機構
一、主辦券商
主辦券商主要負責掛牌公司的改制、掛牌公司的規(guī)范、申請材料的制作與內(nèi)核、掛牌申請及后續(xù)的持續(xù)督導等工作，具體工作如下：
1、按照國家相關法律、法規(guī)規(guī)定協(xié)助企業(yè)進行股份制改制、成立股份有限公司，具體工作包括：
(1)對企業(yè)進行盡職調(diào)查;
(2)協(xié)助企業(yè)以及會計師事務所、律師事務所等中介機構制訂改制的整體方案并進行法律、財務等方面的可行性研究;
(3)組織股份制改制工作小組;
(4)調(diào)查企業(yè)的資產(chǎn)狀況和財務狀況，對企業(yè)資產(chǎn)狀況和財務狀況中與改制要求不相符合的部分向企業(yè)提出整改的意見或建議，并協(xié)助企業(yè)以及會計師事務所解決有關財務問題;
(5)協(xié)助企業(yè)以及律師事務所解決在企業(yè)改制過程中的法律問題;
(6)編制企業(yè)股份制改制的工作時間表;
(7)協(xié)助企業(yè)及律師事務所制作、編制有關企業(yè)改制設立股份有限公司的申請文件;
(8)協(xié)助企業(yè)與政府有關主管部門溝通協(xié)調(diào)以取得股份制改制的所有批準;
(9)協(xié)助企業(yè)召開創(chuàng)立大會和第一屆董事會第一次會議;
(10)協(xié)助企業(yè)完成有關設立股份有限公司的其他工作。
2、對企業(yè)改制后設立的股份有限公司進行新三板掛牌前的輔導工作。
3、按新三板掛牌的相關規(guī)定對股份有限公司進行盡職調(diào)查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出解決辦法并協(xié)助企業(yè)落實相關措施。
4、協(xié)調(diào)、安排中介機構進場進行相關工作，并使其按時制作掛牌申報材料。
5、協(xié)助企業(yè)與相關的主管部門溝通，推進企業(yè)資本運作、順利開展掛牌工作。
6、負責制作企業(yè)進行新三板掛牌申請所需材料，并為與之相關聯(lián)的工作提供參考意見。
7、企業(yè)申請新三板掛牌材料的內(nèi)核。
8、向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)遞交掛牌申請的相關材料，并進行及時的反饋。
9、企業(yè)掛牌之后，主辦券商應持續(xù)督導所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制。
二、會計師事務所
企業(yè)申請新三板掛牌，須聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務所承擔有關審計和驗資等工作。主要工作如下：
1、負責企業(yè)改制的審計，并出具審計報告;
2、負責企業(yè)資本驗證，并出具有關驗資報告;
3、負責企業(yè)財務報表的審計，并出具兩年及一期的審計報告;
4、對發(fā)行人原始財務報表與申報財務報表的差異情況出具專項意見;
5、提供與新三板掛牌有關的財務會計咨詢服務。
三、律師事務所
企業(yè)申請新三板掛牌，必須依法聘請律師事務所擔任法律顧問，其主要工作如下：
1、對掛牌企業(yè)改制重組方案的合法性進行論證;
2、指導掛牌企業(yè)股份公司的設立或變更;
3、對企業(yè)掛牌過程中涉及的法律事項進行審查并協(xié)助企業(yè)規(guī)范、調(diào)整和完善;
4、對企業(yè)主體的歷史沿革、股權結(jié)構、資產(chǎn)、組織機構運作、獨立性、稅務等公司法律事項的合法性進行判斷;
5、對企業(yè)掛牌過程中的各種法律文件的合法性進行判斷;
6、協(xié)助和指導企業(yè)起草公司章程等公司法律文件;
7、出具法律意見書等掛牌所需要的文件;
8、對有關申請掛牌文件提供鑒證意見。
四、資產(chǎn)評估機構
企業(yè)股改的過程中必須要有證券資質(zhì)的評估機構。
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新三板掛牌條件
非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件：
1、存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責任公司成立之日起計算;
2、主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力;
3、公司治理結(jié)構健全，運作規(guī)范;
4、股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);
5、取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函;
公司申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函，必須為中關村高新技術企業(yè)。依據(jù)《高新技術企業(yè)認定管理辦法》、《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》，高新技術企業(yè)是指，在《國家重點支持的高新技術領域》內(nèi)，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權，并以此為基礎開展經(jīng)營活動，在中國境內(nèi)(不包括港、澳、臺地區(qū))注冊一年以上的居民企業(yè)。高新技術企業(yè)認定須同時滿足以下條件：
(1)在中國境內(nèi)(不含港、澳、臺地區(qū))注冊的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品(服務)的核心技術擁有自主知識產(chǎn)權;
(2)產(chǎn)品(服務)屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍;
(3)具有大學?？埔陨蠈W歷的科技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的10%以上;
(4)企業(yè)為獲得科學技術(不包括人文、社會科學)新知識，創(chuàng)造性運用科學技術新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術、產(chǎn)品(服務)而持續(xù)進行了研究開發(fā)活動，且近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：
?、僮罱荒赇N售收入小于5,000萬元的企業(yè)，比例不低于6%;
?、谧罱荒赇N售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業(yè)，比例不低于4%;
③最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。
其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。企業(yè)注冊成立時間不足三年的，按實際經(jīng)營年限計算;
(5)高新技術產(chǎn)品(服務)收入占企業(yè)當年總收入的60%以上;
(6)企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標符合《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》的要求。
6、協(xié)會要求的其他條件。
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1.主板創(chuàng)業(yè)板三版與中小企業(yè)版