開通創(chuàng)業(yè)板市場交易
開通創(chuàng)業(yè)板市場交易
狡兔有三窟，辦事要有三策，上策、中策、下策。創(chuàng)業(yè)像打兔，再好的獵手在沙漠上沒有用武之地。以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的開通創(chuàng)業(yè)板市場交易相關(guān)內(nèi)容，希望對讀者有所幫助。
開通創(chuàng)業(yè)板市場交易：個人客戶開通創(chuàng)業(yè)板交易辦理流程
(一)客戶風(fēng)險承受能力測評
1. 對申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個人客戶進(jìn)行《客戶風(fēng)險承受能力測評》。未完成客戶風(fēng)險承受能力測評的客戶，將無法開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。個人客戶可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受風(fēng)險承受能力測評。
2. 對于測評結(jié)果為40分以下的保本型和保守型客戶，應(yīng)向其加強(qiáng)市場風(fēng)險提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。
3. 要求客戶真實(shí)、完整地填寫個人信息，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應(yīng)該提醒其予以糾正。對不配合適當(dāng)性管理的客戶，經(jīng)勸導(dǎo)無效后，營業(yè)部可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
(二)確認(rèn)客戶交易經(jīng)驗(yàn)是否夠兩年
1.營業(yè)部在受理個人客戶申請時應(yīng)了解其交易經(jīng)驗(yàn)。營業(yè)部柜員在受理客戶申請時應(yīng)通過集中柜臺系統(tǒng)查詢申請客戶首次交易日期;營業(yè)部客戶經(jīng)理可通過網(wǎng)上、手機(jī)登陸客戶經(jīng)理管理平臺查詢首次交易日期。
2.客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢，查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南，中國結(jié)算的網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/
3.對于新開戶客戶，如通過柜臺系統(tǒng)和客戶經(jīng)理管理平臺查詢不到客戶的首筆交易時間，或?qū)Σ樵兘Y(jié)果有異議的客戶，營業(yè)部還可以通過新意系統(tǒng)查詢。
4.交易經(jīng)驗(yàn)確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：以客戶本人名下滬、深市場A、B股證券賬戶中任一個賬戶首筆交易時間到申請日是否有兩年為準(zhǔn)。
(三)營業(yè)部現(xiàn)場風(fēng)險揭示書簽署
1.個人客戶申請須提供的證件：本人身份證、深圳A股證券賬戶卡;
如代理人辦理還需提供代理人身份證和公證委托書。
2. 要求所有申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的個人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書及特別申明。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人，見證客戶簽署過程，并對客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對。經(jīng)辦人須對客戶簽署的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
3.對于交易經(jīng)驗(yàn)兩年以上(含兩年)的客戶，營業(yè)部應(yīng)指導(dǎo)客戶填寫《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書(2年及以上)》，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人、見證客戶簽署過程，并對客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對。
4.對于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的客戶，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易?？蛻羧詧?jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書(2年以下)》和特別聲明，同時營業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書(2年以下)》上簽字或簽章。
(四)交易權(quán)限的開通
1.營業(yè)部在完成風(fēng)險揭示書簽署的全部流程后，由柜臺人員登錄集中交易柜臺為客戶開通交易權(quán)限。
2.交易經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的客戶權(quán)限開通為營業(yè)部受理后的2個交易日;交易經(jīng)驗(yàn)在兩年以下的客戶權(quán)限開通為營業(yè)部受理后的5個交易日。
開通創(chuàng)業(yè)板市場交易：開通創(chuàng)業(yè)板市場交易具體需要經(jīng)過哪些流程
投資者申請參與創(chuàng)業(yè)板市場的流程大致分為四步：
第一步，投資者應(yīng)盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點(diǎn)、風(fēng)險，客觀評估自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
第二步，投資者通過網(wǎng)上或到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。
第三步，投資者在提出開通申請后，應(yīng)向證券公司提供本人身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行測評，并將測評結(jié)果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。
如果風(fēng)險測評結(jié)果顯示投資者的風(fēng)險承受能力較弱，不適合參與創(chuàng)業(yè)板交易，投資者應(yīng)當(dāng)審慎考慮是否直接參與創(chuàng)業(yè)板交易或者選擇通過購買投資基金等方式間接參與。
第四步，投資者在證券公司經(jīng)辦人員的見證下，需按照要求到證券公司的營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書(未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者還應(yīng)抄錄“特別聲明”)。證券公司完成相關(guān)核查程序后，在規(guī)定時間內(nèi)為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
深交所提醒您：加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)板市場的認(rèn)識，熟悉申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的流程，了解自身風(fēng)險承受能力，做到辦理手續(xù)心中有數(shù)，參與創(chuàng)業(yè)板市場謹(jǐn)慎、理性。
(深圳證券交易所)