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      公開發(fā)行公司債券受理和審核機(jī)構(gòu)

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        對于公司發(fā)行債券有專門的監(jiān)察機(jī)構(gòu),這個監(jiān)察機(jī)構(gòu)要有什么條件,今天學(xué)習(xí)啦小編為你們介紹的內(nèi)容,歡迎閱讀。

        公開發(fā)行公司債券受理和審核機(jī)構(gòu)

        1、受理機(jī)構(gòu):中國證監(jiān)會辦公廳

        2、審核機(jī)構(gòu):中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部

        3、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

        (1)第十六條公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定,經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

        (2)第二十二條公開發(fā)行公司債券,可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在十二個月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢。

        (3)第六十一條承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的,中國證監(jiān)會可以采取十二至三十六個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施;對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施。

        公開發(fā)行公司債券申請條件

        1、《證券法》第十六條第一款規(guī)定:公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

        (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;

        (2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;

        (3)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

        (4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

        (5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;

        (6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

        2、《證券法》第十八條規(guī)定:有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:

        (1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

        (2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài);

        (3)違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

        3、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條規(guī)定:存在下列情形之一的,不得公開發(fā)行公司債券:

        (1)最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;

        (2)本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

        (3)對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài);

        (4)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

        4、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十八條規(guī)定:資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行:

        (1)發(fā)行人最近三年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實;

        (2)發(fā)行人最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍;

        (3)債券信用評級達(dá)到AAA級;

        (4)中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。

        未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發(fā)行的,中國證監(jiān)會簡化核準(zhǔn)程序。

        公開發(fā)行公司債券的相關(guān)法律規(guī)定

        第十六條 公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

        (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;

        (2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;

        (3)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

        (4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

        (5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;

        (6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。 公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。


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