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      保薦業(yè)務(wù)管理辦法

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      保薦業(yè)務(wù)管理辦法

        保薦機構(gòu)是什么?保薦機構(gòu)是指按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定的條件和程序。下文是小編收集的關(guān)于最新的保薦業(yè)務(wù)管理辦法,僅供參考!!

        保薦業(yè)務(wù)管理辦法完整版全文

        第一章 總則

        第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平,保護投資者的合法權(quán)益,促進證券市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》(國務(wù)院令第412號)等有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

        第二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):

        (一)首次公開發(fā)行股票并上市;

        (二)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

        (三)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)認定的其他情形。

        第三條 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

        保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)當(dāng)指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作。

        未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

        第四條 保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責(zé),盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

        保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

        第五條 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準則,珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。

        保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益,對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則,不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場,不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。

        保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

        第六條 同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準確、完整。

        證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

        證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。

        第七條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員,應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

        保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

        第八條 中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。

        中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

        第二章 保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理

        第九條 證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

        (一)注冊資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元;

        (二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定;

        (三)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持;

        (四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

        (五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

        (六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

        (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

        第十條 證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料:

        (一)申請報告;

        (二)股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機構(gòu)資格的決議;

        (三)公司設(shè)立批準文件;

        (四)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

        (五)公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明;

        (六)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明;

        (七)內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明;

        (八)保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況;

        (九)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年度凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表;

        (十)保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明;

        (十一)研究、銷售等后臺支持部門的情況說明;

        (十二)保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷;

        (十三)證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明;

        (十四)證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由全體董事簽字;

        (十五)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

        第十一條 個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

        (一)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

        (二)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

        (三)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

        (四)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

        (五)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

        (六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

        第十二條 個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料:

        (一)申請報告;

        (二)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;

        (三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;

        (四)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

        (五)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明,以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;

        (六)保薦機構(gòu)出具的推薦函,其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;

        (七)保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

        (八)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

        第十三條 證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準確、完整。申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

        第十四條 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

        第十五條 證券公司取得保薦機構(gòu)資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。保薦機構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦機構(gòu)資格;不再具備第九條規(guī)定其他條件的,中國證監(jiān)會可責(zé)令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦機構(gòu)資格。

        第十六條 個人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第(四)項、第(五)項和第(六)項規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書,或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的,中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

        個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人,未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

        第十七條 中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

        第十八條 保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括:

        (一)保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人;

        (二)保薦機構(gòu)的主要股東情況;

        (三)保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況;

        (四)保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人情況;

        (五)保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人情況;

        (六)保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況;

        (七)保薦機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況;

        (八)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

        第十九條 保薦代表人的注冊登記事項包括:

        (一)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;

        (二)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;

        (三)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù);

        (四)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;

        (五)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;

        (六)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

        第二十條 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

        第二十一條 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料:

        (一)變更登記申請報告;

        (二)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

        (三)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;

        (四)新任職機構(gòu)出具的接收函;

        (五)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

        (六)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

        第二十二條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

        (一)保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明;

        (二)保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明;

        (三)保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況;

        (四)保薦機構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明;

        (五)保薦機構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其法定代表人簽字;

        (六)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

        第三章 保薦職責(zé)

        第二十三條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。

        發(fā)行人證券上市后,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

        第二十四條 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則,按照中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求,對發(fā)行人進行全面調(diào)查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險和問題。

        第二十五條 保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo),對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn),使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則,知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù),樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。

        第二十六條 保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。

        第二十七條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用。

        保薦協(xié)議簽訂后,保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

        第二十八條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確信發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,方可推薦其證券發(fā)行上市。

        保薦機構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的,可以根據(jù)發(fā)行人的委托,組織編制申請文件并出具推薦文件。

        第二十九條 對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合盡職調(diào)查過程中獲得的信息對其進行審慎核查,對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進行獨立判斷。

        保薦機構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項進行調(diào)查、復(fù)核,并可聘請其他證券服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。

        第三十條 對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù),在對各種證據(jù)進行綜合分析的基礎(chǔ)上對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進行獨立判斷,并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件的內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異。

        第三十一條 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

        (一)逐項說明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序;

        (二)逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并載明得出每項結(jié)論的查證過程及事實依據(jù);

        (三)發(fā)行人存在的主要風(fēng)險;

        (四)對發(fā)行人發(fā)展前景的評價;

        (五)保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見;

        (六)保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;

        (七)相關(guān)承諾事項;

        (八)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

        第三十二條 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件,并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

        (一)逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件;

        (二)對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排;

        (三)保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;

        (四)相關(guān)承諾事項;

        (五)中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項。

        第三十三條 在發(fā)行保薦書和上市保薦書中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項做出承諾:

        (一)有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定;

        (二)有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

        (三)有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見的依據(jù)充分合理;

        (四)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異;

        (五)保證所指定的保薦代表人及本保薦機構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé),對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進行了盡職調(diào)查、審慎核查;

        (六)保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

        (七)保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范;

        (八)自愿接受中國證監(jiān)會依照本辦法采取的監(jiān)管措施;

        (九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

        第三十四條 保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后,應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列工作:

        (一)組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù);

        (二)按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查;

        (三)指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通,保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢;

        (四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作。

        第三十五條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作:

        (一)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;

        (二)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;

        (三)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;

        (四)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;

        (五)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項,并發(fā)表意見;

        (六)中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

        第三十六條 首次公開發(fā)行股票并上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。

        持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算。

        第三十七條 持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,如有尚未完結(jié)的保薦工作,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

        保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或者終止。

        第四章 保薦業(yè)務(wù)規(guī)程

        第三十八條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實保證保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴格控制風(fēng)險,提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

        第三十九條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。

        第四十條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度。

        第四十一條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。

        保薦代表人必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志,作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查。

        保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于10年。

        第四十二條 保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人負責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

        第四十三條 保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的,保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。

        第四十四條 刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告,說明原因。

        第四十五條 刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

        終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。

        第四十六條 持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構(gòu)。

        第四十七條 另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。

        因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的,另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度。

        另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機構(gòu)的更換而免除或者終止。

        第四十八條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書,并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。

        第四十九條 證券發(fā)行后,保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人,但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的,應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。

        保薦機構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。原保薦代表人在具體負責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

        第五十條 保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字,保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。

        第五十一條 保薦機構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時發(fā)表的意見及時告知發(fā)行人,同時在保薦工作底稿中保存,并可依照本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國證監(jiān)會或者證券交易所報告。

        第五十二條 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

        (一)發(fā)行人的基本情況;

        (二)保薦工作概述;

        (三)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況;

        (四)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價;

        (五)對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價;

        (六)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

        第五十三條 保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機構(gòu)、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

        第五章 保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

        第五十四條 保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利:

        (一)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時通報信息;

        (二)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;

        (三)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;

        (四)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱;

        (五)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查,必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合;

        (六)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定,對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;

        (七)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

        第五十五條 發(fā)行人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu),并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu):

        (一)變更募集資金及投資項目等承諾事項;

        (二)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項;

        (三)履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項;

        (四)發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項;

        (五)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。

        第五十六條 證券發(fā)行前,發(fā)行人不配合保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見,并在發(fā)行保薦書中予以說明;情節(jié)嚴重的,應(yīng)當(dāng)不予保薦,已保薦的應(yīng)當(dāng)撤銷保薦。

        第五十七條 證券發(fā)行后,保薦機構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說明并限期糾正;情節(jié)嚴重的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。

        第五十八條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。

        發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)以及其他證券服務(wù)機構(gòu),保薦機構(gòu)有充分理由認為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的,可以向發(fā)行人建議更換。

        第五十九條 保薦機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應(yīng)當(dāng)主動與證券服務(wù)機構(gòu)進行協(xié)商,并可要求其做出解釋或者出具依據(jù)。

        第六十條 保薦機構(gòu)有充分理由確信證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的,應(yīng)當(dāng)及時發(fā)表意見;情節(jié)嚴重的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。

        第六十一條 證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員應(yīng)當(dāng)保持專業(yè)獨立性,對保薦機構(gòu)提出的疑義或者意見進行審慎的復(fù)核判斷,并向保薦機構(gòu)、發(fā)行人及時發(fā)表意見。

        第六章 監(jiān)管措施和法律責(zé)任

        第六十二條 中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查,保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查,如實提供有關(guān)資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

        第六十三條 中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理,記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等,必要時可以將記錄予以公布。

        第六十四條 自保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起,保薦機構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

        第六十五條 保薦機構(gòu)資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會不予核準;已核準的,撤銷其保薦機構(gòu)資格。

        保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會不予核準;已核準的,撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu),中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

        第六十六條 保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反本辦法,未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責(zé)任。

        第六十七條 保薦機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停其保薦機構(gòu)資格3個月;情節(jié)嚴重的,暫停其保薦機構(gòu)資格6個月,并可以責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦機構(gòu)資格:

        (一)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

        (二)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行;

        (三)盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行;

        (四)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

        (五)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;

        (六)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;

        (七)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;

        (八)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

        第六十八條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:

        (一)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;

        (二)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作;

        (三)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé);

        (四)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé);

        (五)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;

        (六)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

        第六十九條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施:

        (一)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;

        (二)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;

        (三)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;

        (四)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;

        (五)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

        第七十條 保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。

        第七十一條 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:

        (一)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

        (二)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;

        (三)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

        第七十二條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:

        (一)證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;

        (二)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;

        (三)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;

        (四)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;

        (五)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

        (六)實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上;

        (七)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大;

        (八)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大;

        (九)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大;

        (十)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大;

        (十一)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;

        (十二)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴重的;

        (十三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

        第七十三條 保薦代表人被暫不受理具體負責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,對已受理的該保薦代表人具體負責(zé)推薦的項目,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦;情節(jié)嚴重的,責(zé)令保薦機構(gòu)就各項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改,責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人,逾期仍然不符合要求的,撤銷其保薦機構(gòu)資格。

        第七十四條 保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計5次以上,中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月,責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人。

        保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上,中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。

        第七十五條 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施,保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的,如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立,中國證監(jiān)會予以采納:

        (一)發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實,保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);

        (二)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示,保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);

        (三)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?;蛘呶茨苈男谐兄Z;

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