試析哈貝馬斯的普遍語用學(xué)
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潘月洲1由 分享
論文摘要：比較哈貝馬斯的交往行為理論和語用學(xué)的言語行為理論的異同，從語言學(xué)的角度探討普遍語用學(xué)的一些基本觀點(diǎn)和理論。
論文關(guān)鍵詞：哈貝馬斯；交往行為理論；言語行為理論
哈貝馬斯是當(dāng)代德國最負(fù)盛名的社會(huì)學(xué)家、哲學(xué)家和思想家，畢生致力于交往行為理論的構(gòu)建，并把交往理論作為對歷史唯物主義的重建。…如果說，奧斯汀和塞爾的言語行為理論主要是對孤立的話語的意義的研究的話，那么哈貝馬斯的交往行為理論是一般意義上的交往理論，也叫普遍語用學(xué)。我國有許多學(xué)者是從哲學(xué)角度考察哈貝馬斯的普遍語用學(xué)。本文擬從語言學(xué)的角度考察普遍語用學(xué)，簡要比較普遍語用學(xué)與語言學(xué)領(lǐng)域的語用學(xué)的區(qū)別與相似之處。
1行為的概念
語用學(xué)的言語行為理論探討的是言與行、說話與做事的關(guān)系。言語行為理論，語言本質(zhì)上不是符號(hào)與句子的集合，而是言語行為的集合，因此，語言交際過程實(shí)際上就是由一個(gè)接一個(gè)的言語行為構(gòu)成。言語行為理論家：“我們通過說什么而做什么。”基于這一主張，奧斯汀起初把言語行為區(qū)分為“施為句”和“敘事句”。前者指說出一句話，就是實(shí)施一種行為，或?qū)嵤┮环N行為的一部分；后者指的是有真?zhèn)蔚?、起描述作用的句子。在區(qū)分“施為句”和“敘事句”的過程中，奧斯汀提出一些“合適條件”(felicitycondi—tions)：合適的程序、人員、場合以及有關(guān)人員的相應(yīng)思想狀態(tài)。隨著研究的深入，奧斯汀又將言語行為調(diào)整為“語謂行為”和“語用行為”之分，但著眼點(diǎn)在于語用行為。后來，奧斯汀又否定了自己原來的設(shè)想，認(rèn)為每一項(xiàng)言語行為都同時(shí)實(shí)施了三種行為：言內(nèi)行為(1ocutionaryact)、言外行為(illocutionaryact)和言后行為(perlocutionaryact)。言內(nèi)行為指的是“說話”這一行為本身，包括發(fā)出語音、說出單詞、短語和句子等。言外行為是通過“說話”這一動(dòng)作所實(shí)施的、表達(dá)說話者意圖和目的的一種行為。言后行為是指“說話”這一行為給聽者帶來的后果。三種行為同時(shí)存在于一個(gè)言語行為，是一種言語行為的三個(gè)方面。塞爾根據(jù)言外行為將言語行為分為斷言類、指令類、承諾類、表達(dá)類和宣告類等五大類。
他的學(xué)生塞爾認(rèn)為，上述區(qū)分無非是理論的抽象，因?yàn)槿魏维F(xiàn)實(shí)的言語行為，說到底都是語用行為。塞爾的觀點(diǎn)得到哈貝馬斯的認(rèn)同。在哈貝馬斯看來，任何施行的表達(dá)都具有雙重意義：一方面具有語言學(xué)意義；另一方面又具有制度性的意義。“制度”是指言語使用得以成功的情境條件。前者指施行的表達(dá)所具有的陳述成份，后者則表明，施行表達(dá)只有把話語放到特定的人際關(guān)系的情境中去才是可能的。哈貝馬斯并非是在重復(fù)言語行為論的觀點(diǎn)，他的觀點(diǎn)中包含了一個(gè)實(shí)質(zhì)性的修正，把言語行為理論升華到一般意義上的人類交往理論。
哈貝馬斯在《交往行動(dòng)理論》第一卷中，比較簡單地對行為進(jìn)行了規(guī)定。他區(qū)分了四種行為類型。
第一種是目的性行為，又稱作工具性行為。這是一種目標(biāo)取向的行動(dòng)，在比較、權(quán)衡各種手段以后，行動(dòng)者選擇一種最理想的達(dá)到目的的手段。
第二種是規(guī)范調(diào)節(jié)的行為，即一個(gè)群體的受共同價(jià)值約束的行為。規(guī)范控制行為，嚴(yán)格遵守那些由個(gè)體組織起來的群體所具有的價(jià)值期望。
第三種行動(dòng)是戲劇式行為，它指行為者在一個(gè)觀眾或社會(huì)面前有意識(shí)地表現(xiàn)自己主觀性的行為。這種行動(dòng)重在自我表現(xiàn)，通過自我表達(dá)達(dá)到吸引觀眾、聽眾的目的。
第四種是交往行動(dòng)，以語言為媒介的互動(dòng)和相互理解的行為。行為者使用語言或非語言符號(hào)作為理解其相互狀態(tài)和各自行動(dòng)計(jì)劃的工具，以期在行為上達(dá)成一致。相互理解是交往行為的核心，而語言具有特別重要的地位。
交往行動(dòng)也是一種言語行動(dòng)，但哈貝馬斯并沒有重復(fù)言語行為論的觀點(diǎn)。他的觀點(diǎn)中包含了一個(gè)實(shí)質(zhì)性的修正。按塞爾的說法，交際的基本分析單位不再是詞語、符號(hào)和句子，而是說出句子的言語行為。這無疑是正確的。但不能一概認(rèn)為言語行為就是語用行為。因?yàn)檠哉Z行為中還包含一些不受制度性情景約束的陳述性的成份。哈貝馬斯把交往的基本分析單位直接理解成一個(gè)復(fù)合型的結(jié)構(gòu)，其中既包含陳述成分，還包含語用成分，兩者可以彼此獨(dú)立。雙重成分使言語行為具備“雙重結(jié)構(gòu)”的特征，任何一個(gè)話語都可以同時(shí)理解為是兩種語句的復(fù)合型結(jié)構(gòu)。
2普遍語用學(xué)
普通語用學(xué)是關(guān)于理想的話語環(huán)境的學(xué)說，是揭示在人類話語中支配合理性交往的最一前提和標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)也就是哈貝馬斯在《交往行為理論》中提出的“普遍有效性要求”，這些都是人們在言語交往時(shí)必須要做到的。人們無論做什么內(nèi)容的言語交流時(shí)，都會(huì)面臨著四個(gè)方面的問題或四個(gè)方面的選擇：第一，言說者須選擇一種可理解的交流方式，以便自己和聽者達(dá)到相互理解，這便涉及到交流的渠道問題。第二，言說者必須傳遞一定的命題內(nèi)容，以便聽話者分享他的知識(shí)。第三，言說者必須有真誠地表達(dá)自己想法的意識(shí)，以便聽話者能夠相信他的言辭。最后，言說者必須選擇一種恰如其分的表達(dá)方式，以便聽話者能夠接受它的言辭。因此，如果言說者想要被別人理解，就必須做到以下4個(gè)方面：(1)以別人可以理解的方式表述他的想法。(2)告知要理解的內(nèi)容。(3)使自己由此被理解。(4)與另一人達(dá)成理解。。。
這些前提涉及到言語、內(nèi)容、主體性及主體問性，即說話行為、想要表述的內(nèi)容和交流雙方。貫穿在整個(gè)交往行為過程中有三種要素：有效的條件；言說者在特定情況下所作的、認(rèn)為符合條件的有效性主張；對那些事實(shí)上合理的主張的實(shí)際論證。區(qū)分這三種要素非常重要。只有當(dāng)參與者認(rèn)為彼此提出的這些有效性主張是正當(dāng)?shù)牡臅r(shí)候，交往行為才能不受干擾地繼續(xù)下去。這是因?yàn)槊總€(gè)參與者都對交往行為中的意義都有自己的解釋和理解，會(huì)做出自己的判斷，這些會(huì)影響交流的成功與否。
哈貝馬斯的普遍語用學(xué)中的核心概念是“有效性要求”。交往行為、正當(dāng)性、合法化及共識(shí)等的論述很大程度上都依賴于有效性的分析。這類似于塞爾的預(yù)備條件和真誠條件，但范圍和概括性比后者更廣。所謂“有效性要求”，是指一個(gè)話語要想成為有效的就必須事先滿足有效性的條件，只有這樣才能為任何可能的聽者所接受。在以理解為目的的交往行為中，說話者在言說時(shí)必須要包含有效性要求，否則的話，不能說是以理解為目的交往行為。說任何話語都必須包含有效性要求，這僅僅是指邏輯上的必然性，至于該話語在實(shí)際場合是否有效，究竟能否得到認(rèn)可，還要由聽者的肯定或否定的態(tài)度來決定。這一點(diǎn)類似于言語行為理論中的言語行為中的人際關(guān)系理論。在普遍語用學(xué)中稱為主體間性。
3交往能力
語用學(xué)研究領(lǐng)域的語用能力，目前尚無統(tǒng)一定義和確切內(nèi)涵。提到語用能力時(shí)，人們常常聯(lián)系到的是Hymes的交際能力。Hymes在1972年提到交際能力(communicativecompetence)由四部分組成：人們使用語言時(shí)，應(yīng)具備語法正確性、實(shí)施手段的可行性、語境適應(yīng)性和現(xiàn)實(shí)性。語法正確性體現(xiàn)語言形式上的準(zhǔn)確性，即語言使用要符合語法。后三者體現(xiàn)語言運(yùn)用的得體性，與語境有關(guān)，就是語用學(xué)家常說的語用能力。Bachman曾提出過交際語言能力(communi—cativelanguageability)，涉及到語言的知識(shí)以及在語言交際過程中運(yùn)用這種知識(shí)的能力。交際語言能力由語言能力、策略能力和心理一生理機(jī)制三部分組成。語言能力包括語言交際過程中運(yùn)用的語言知識(shí)，包括組織能力和語用能力。前者由語法能力和篇章能力組成，后者有言外能力(illocutionarycompetence)和社交語言能力(sociolinguisticcompetence)。策略能力是指在語言交際過程中使用某種策略的能力，以彌補(bǔ)語言能力不足所引起的交際困難。綜合上述觀點(diǎn)可見，語用能力指的是在具體的語境中使用語言的能力。
普遍語用學(xué)研究的是一般的交往能力。在哈貝馬斯看來，一般的交往能力也就是普遍語用學(xué)所要研究的對象和范圍。所謂“能力”不是我們通常所說的人的素質(zhì)和能力之類的內(nèi)容，而是使交往成為可能的整體的情境條件，包括人類的交際能力和語境中促使交往成功的因素和條件。這是一個(gè)非常寬宏的概念。具體到語言交往中，一方面話語的意義并非完全取決于它對經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的表達(dá)，更重要的是取決于它在“生活形式”的語境中的用法。另一方面，語言就其功能而言不僅僅表達(dá)了什么，更主要的是還要“有所作為”，實(shí)施了什么樣的交往行為。其次，普遍語用學(xué)把“交往能力”引入語言分析，從而形成了特有的“主體”概念。與以往實(shí)體性的理解方式不同，普遍語用學(xué)把“主體”了解
為一個(gè)構(gòu)造性的概念。所謂構(gòu)造性的意思是：交往者之間要想達(dá)到理解的目的，就需要對其語境，即可理解性的條件作出預(yù)設(shè)，從而把制約話語的諸條件的集合了解為“主體”或“共同體”。因此普遍語用學(xué)所謂的“主體性”一開始就意味著一種“主體間性”。
4結(jié)語
哈貝馬斯的普遍語用學(xué)方案，源自于對言語行為論的改造，以此為基礎(chǔ)，從而構(gòu)成龐大的理論體系。這個(gè)體系包含三個(gè)方面的內(nèi)容：一般的交往理論，即普遍語用學(xué)；通過交往能力理論來實(shí)現(xiàn)的一般的社會(huì)化理論的建構(gòu)；社會(huì)進(jìn)化理論，也就是對歷史唯物主義的重建。其中，整個(gè)體系和研究方法的基礎(chǔ)和核心是普遍語用學(xué)，而其它兩個(gè)方面則是一般交往理論的具體運(yùn)用。
論文關(guān)鍵詞：哈貝馬斯；交往行為理論；言語行為理論
哈貝馬斯是當(dāng)代德國最負(fù)盛名的社會(huì)學(xué)家、哲學(xué)家和思想家，畢生致力于交往行為理論的構(gòu)建，并把交往理論作為對歷史唯物主義的重建。…如果說，奧斯汀和塞爾的言語行為理論主要是對孤立的話語的意義的研究的話，那么哈貝馬斯的交往行為理論是一般意義上的交往理論，也叫普遍語用學(xué)。我國有許多學(xué)者是從哲學(xué)角度考察哈貝馬斯的普遍語用學(xué)。本文擬從語言學(xué)的角度考察普遍語用學(xué)，簡要比較普遍語用學(xué)與語言學(xué)領(lǐng)域的語用學(xué)的區(qū)別與相似之處。
1行為的概念
語用學(xué)的言語行為理論探討的是言與行、說話與做事的關(guān)系。言語行為理論，語言本質(zhì)上不是符號(hào)與句子的集合，而是言語行為的集合，因此，語言交際過程實(shí)際上就是由一個(gè)接一個(gè)的言語行為構(gòu)成。言語行為理論家：“我們通過說什么而做什么。”基于這一主張，奧斯汀起初把言語行為區(qū)分為“施為句”和“敘事句”。前者指說出一句話，就是實(shí)施一種行為，或?qū)嵤┮环N行為的一部分；后者指的是有真?zhèn)蔚?、起描述作用的句子。在區(qū)分“施為句”和“敘事句”的過程中，奧斯汀提出一些“合適條件”(felicitycondi—tions)：合適的程序、人員、場合以及有關(guān)人員的相應(yīng)思想狀態(tài)。隨著研究的深入，奧斯汀又將言語行為調(diào)整為“語謂行為”和“語用行為”之分，但著眼點(diǎn)在于語用行為。后來，奧斯汀又否定了自己原來的設(shè)想，認(rèn)為每一項(xiàng)言語行為都同時(shí)實(shí)施了三種行為：言內(nèi)行為(1ocutionaryact)、言外行為(illocutionaryact)和言后行為(perlocutionaryact)。言內(nèi)行為指的是“說話”這一行為本身，包括發(fā)出語音、說出單詞、短語和句子等。言外行為是通過“說話”這一動(dòng)作所實(shí)施的、表達(dá)說話者意圖和目的的一種行為。言后行為是指“說話”這一行為給聽者帶來的后果。三種行為同時(shí)存在于一個(gè)言語行為，是一種言語行為的三個(gè)方面。塞爾根據(jù)言外行為將言語行為分為斷言類、指令類、承諾類、表達(dá)類和宣告類等五大類。
他的學(xué)生塞爾認(rèn)為，上述區(qū)分無非是理論的抽象，因?yàn)槿魏维F(xiàn)實(shí)的言語行為，說到底都是語用行為。塞爾的觀點(diǎn)得到哈貝馬斯的認(rèn)同。在哈貝馬斯看來，任何施行的表達(dá)都具有雙重意義：一方面具有語言學(xué)意義；另一方面又具有制度性的意義。“制度”是指言語使用得以成功的情境條件。前者指施行的表達(dá)所具有的陳述成份，后者則表明，施行表達(dá)只有把話語放到特定的人際關(guān)系的情境中去才是可能的。哈貝馬斯并非是在重復(fù)言語行為論的觀點(diǎn)，他的觀點(diǎn)中包含了一個(gè)實(shí)質(zhì)性的修正，把言語行為理論升華到一般意義上的人類交往理論。
哈貝馬斯在《交往行動(dòng)理論》第一卷中，比較簡單地對行為進(jìn)行了規(guī)定。他區(qū)分了四種行為類型。
第一種是目的性行為，又稱作工具性行為。這是一種目標(biāo)取向的行動(dòng)，在比較、權(quán)衡各種手段以后，行動(dòng)者選擇一種最理想的達(dá)到目的的手段。
第二種是規(guī)范調(diào)節(jié)的行為，即一個(gè)群體的受共同價(jià)值約束的行為。規(guī)范控制行為，嚴(yán)格遵守那些由個(gè)體組織起來的群體所具有的價(jià)值期望。
第三種行動(dòng)是戲劇式行為，它指行為者在一個(gè)觀眾或社會(huì)面前有意識(shí)地表現(xiàn)自己主觀性的行為。這種行動(dòng)重在自我表現(xiàn)，通過自我表達(dá)達(dá)到吸引觀眾、聽眾的目的。
第四種是交往行動(dòng)，以語言為媒介的互動(dòng)和相互理解的行為。行為者使用語言或非語言符號(hào)作為理解其相互狀態(tài)和各自行動(dòng)計(jì)劃的工具，以期在行為上達(dá)成一致。相互理解是交往行為的核心，而語言具有特別重要的地位。
交往行動(dòng)也是一種言語行動(dòng)，但哈貝馬斯并沒有重復(fù)言語行為論的觀點(diǎn)。他的觀點(diǎn)中包含了一個(gè)實(shí)質(zhì)性的修正。按塞爾的說法，交際的基本分析單位不再是詞語、符號(hào)和句子，而是說出句子的言語行為。這無疑是正確的。但不能一概認(rèn)為言語行為就是語用行為。因?yàn)檠哉Z行為中還包含一些不受制度性情景約束的陳述性的成份。哈貝馬斯把交往的基本分析單位直接理解成一個(gè)復(fù)合型的結(jié)構(gòu)，其中既包含陳述成分，還包含語用成分，兩者可以彼此獨(dú)立。雙重成分使言語行為具備“雙重結(jié)構(gòu)”的特征，任何一個(gè)話語都可以同時(shí)理解為是兩種語句的復(fù)合型結(jié)構(gòu)。
2普遍語用學(xué)
普通語用學(xué)是關(guān)于理想的話語環(huán)境的學(xué)說，是揭示在人類話語中支配合理性交往的最一前提和標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)也就是哈貝馬斯在《交往行為理論》中提出的“普遍有效性要求”，這些都是人們在言語交往時(shí)必須要做到的。人們無論做什么內(nèi)容的言語交流時(shí)，都會(huì)面臨著四個(gè)方面的問題或四個(gè)方面的選擇：第一，言說者須選擇一種可理解的交流方式，以便自己和聽者達(dá)到相互理解，這便涉及到交流的渠道問題。第二，言說者必須傳遞一定的命題內(nèi)容，以便聽話者分享他的知識(shí)。第三，言說者必須有真誠地表達(dá)自己想法的意識(shí)，以便聽話者能夠相信他的言辭。最后，言說者必須選擇一種恰如其分的表達(dá)方式，以便聽話者能夠接受它的言辭。因此，如果言說者想要被別人理解，就必須做到以下4個(gè)方面：(1)以別人可以理解的方式表述他的想法。(2)告知要理解的內(nèi)容。(3)使自己由此被理解。(4)與另一人達(dá)成理解。。。
這些前提涉及到言語、內(nèi)容、主體性及主體問性，即說話行為、想要表述的內(nèi)容和交流雙方。貫穿在整個(gè)交往行為過程中有三種要素：有效的條件；言說者在特定情況下所作的、認(rèn)為符合條件的有效性主張；對那些事實(shí)上合理的主張的實(shí)際論證。區(qū)分這三種要素非常重要。只有當(dāng)參與者認(rèn)為彼此提出的這些有效性主張是正當(dāng)?shù)牡臅r(shí)候，交往行為才能不受干擾地繼續(xù)下去。這是因?yàn)槊總€(gè)參與者都對交往行為中的意義都有自己的解釋和理解，會(huì)做出自己的判斷，這些會(huì)影響交流的成功與否。
哈貝馬斯的普遍語用學(xué)中的核心概念是“有效性要求”。交往行為、正當(dāng)性、合法化及共識(shí)等的論述很大程度上都依賴于有效性的分析。這類似于塞爾的預(yù)備條件和真誠條件，但范圍和概括性比后者更廣。所謂“有效性要求”，是指一個(gè)話語要想成為有效的就必須事先滿足有效性的條件，只有這樣才能為任何可能的聽者所接受。在以理解為目的的交往行為中，說話者在言說時(shí)必須要包含有效性要求，否則的話，不能說是以理解為目的交往行為。說任何話語都必須包含有效性要求，這僅僅是指邏輯上的必然性，至于該話語在實(shí)際場合是否有效，究竟能否得到認(rèn)可，還要由聽者的肯定或否定的態(tài)度來決定。這一點(diǎn)類似于言語行為理論中的言語行為中的人際關(guān)系理論。在普遍語用學(xué)中稱為主體間性。
3交往能力
語用學(xué)研究領(lǐng)域的語用能力，目前尚無統(tǒng)一定義和確切內(nèi)涵。提到語用能力時(shí)，人們常常聯(lián)系到的是Hymes的交際能力。Hymes在1972年提到交際能力(communicativecompetence)由四部分組成：人們使用語言時(shí)，應(yīng)具備語法正確性、實(shí)施手段的可行性、語境適應(yīng)性和現(xiàn)實(shí)性。語法正確性體現(xiàn)語言形式上的準(zhǔn)確性，即語言使用要符合語法。后三者體現(xiàn)語言運(yùn)用的得體性，與語境有關(guān)，就是語用學(xué)家常說的語用能力。Bachman曾提出過交際語言能力(communi—cativelanguageability)，涉及到語言的知識(shí)以及在語言交際過程中運(yùn)用這種知識(shí)的能力。交際語言能力由語言能力、策略能力和心理一生理機(jī)制三部分組成。語言能力包括語言交際過程中運(yùn)用的語言知識(shí)，包括組織能力和語用能力。前者由語法能力和篇章能力組成，后者有言外能力(illocutionarycompetence)和社交語言能力(sociolinguisticcompetence)。策略能力是指在語言交際過程中使用某種策略的能力，以彌補(bǔ)語言能力不足所引起的交際困難。綜合上述觀點(diǎn)可見，語用能力指的是在具體的語境中使用語言的能力。
普遍語用學(xué)研究的是一般的交往能力。在哈貝馬斯看來，一般的交往能力也就是普遍語用學(xué)所要研究的對象和范圍。所謂“能力”不是我們通常所說的人的素質(zhì)和能力之類的內(nèi)容，而是使交往成為可能的整體的情境條件，包括人類的交際能力和語境中促使交往成功的因素和條件。這是一個(gè)非常寬宏的概念。具體到語言交往中，一方面話語的意義并非完全取決于它對經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的表達(dá)，更重要的是取決于它在“生活形式”的語境中的用法。另一方面，語言就其功能而言不僅僅表達(dá)了什么，更主要的是還要“有所作為”，實(shí)施了什么樣的交往行為。其次，普遍語用學(xué)把“交往能力”引入語言分析，從而形成了特有的“主體”概念。與以往實(shí)體性的理解方式不同，普遍語用學(xué)把“主體”了解
為一個(gè)構(gòu)造性的概念。所謂構(gòu)造性的意思是：交往者之間要想達(dá)到理解的目的，就需要對其語境，即可理解性的條件作出預(yù)設(shè)，從而把制約話語的諸條件的集合了解為“主體”或“共同體”。因此普遍語用學(xué)所謂的“主體性”一開始就意味著一種“主體間性”。
4結(jié)語
哈貝馬斯的普遍語用學(xué)方案，源自于對言語行為論的改造，以此為基礎(chǔ)，從而構(gòu)成龐大的理論體系。這個(gè)體系包含三個(gè)方面的內(nèi)容：一般的交往理論，即普遍語用學(xué)；通過交往能力理論來實(shí)現(xiàn)的一般的社會(huì)化理論的建構(gòu)；社會(huì)進(jìn)化理論，也就是對歷史唯物主義的重建。其中，整個(gè)體系和研究方法的基礎(chǔ)和核心是普遍語用學(xué)，而其它兩個(gè)方面則是一般交往理論的具體運(yùn)用。