判決過程中法官的價(jià)值發(fā)現(xiàn)
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劉俊1由 分享
【摘要】法官作出判決的過程中總是存在著價(jià)值判斷,法官價(jià)值判斷的前提是對(duì)所審理案件的有關(guān)價(jià)值主體關(guān)于該案件判決的價(jià)值需要的認(rèn)識(shí),法官只有對(duì)案件判決可能有那些價(jià)值需要存在比較清楚的認(rèn)識(shí),才能在此基礎(chǔ)上作出最好的價(jià)值選擇,從而才能作出最好的判決。對(duì)判決價(jià)值需要的認(rèn)識(shí)取決于法官的價(jià)值發(fā)現(xiàn),法官審理具體案件的價(jià)值發(fā)現(xiàn)主要有四個(gè)方面:一是法官對(duì)訟爭(zhēng)各方需求價(jià)值的發(fā)現(xiàn);二是法官對(duì)社會(huì)主導(dǎo)公正價(jià)值觀念的發(fā)現(xiàn);三是法官對(duì)適用該判決的法律中的價(jià)值發(fā)現(xiàn);四是法官對(duì)自身需求的價(jià)值發(fā)現(xiàn)。
【關(guān)鍵詞】判決;法官;價(jià)值需求;價(jià)值發(fā)現(xiàn);價(jià)值判斷
【正文】
判決總是體現(xiàn)一定的價(jià)值取向,也是一種價(jià)值實(shí)現(xiàn)的行為。對(duì)于一個(gè)具體的判決,也許有一部分人認(rèn)為這是一個(gè)公正的判決;而另一部分人認(rèn)為這是一個(gè)不公正的判決。人們之所以總是從價(jià)值的角度對(duì)一個(gè)判決作出最終的評(píng)價(jià),是由于從“最一般而言,司法制度的職能是分配與維護(hù)社會(huì)認(rèn)為是正確的價(jià)值的分派。”{1}19因此,對(duì)于一個(gè)具體的待判決的案件而言,法官總是希望自己所作出的判決能夠獲得判決價(jià)值主體—訴訟參與人和其他社會(huì)主體的價(jià)值認(rèn)可,要獲得價(jià)值主體的價(jià)值認(rèn)可,首要的任務(wù)就是要發(fā)現(xiàn)不同的價(jià)值主體對(duì)該案件判決可能有哪些價(jià)值需要,在此基礎(chǔ)上才能作出最好的價(jià)值選擇,進(jìn)而作出最好的判決。因?yàn)閮r(jià)值發(fā)現(xiàn)是價(jià)值評(píng)價(jià)和選擇的起點(diǎn),更何況“價(jià)值判斷體系指導(dǎo)著法律裁判問題的解決”。{2}321。筆者認(rèn)為,法官對(duì)判決的價(jià)值發(fā)現(xiàn)至少包括對(duì)訟爭(zhēng)各方需求的價(jià)值發(fā)現(xiàn)、社會(huì)主導(dǎo)公正價(jià)值觀念的發(fā)現(xiàn)、適用該判決的法律中的價(jià)值發(fā)現(xiàn)和法官自身需求的價(jià)值發(fā)現(xiàn)四個(gè)方面。
一、法官對(duì)訟爭(zhēng)各方需求價(jià)值的發(fā)現(xiàn)
訟爭(zhēng)各方所進(jìn)行的所有訴訟行為都包含著一定的價(jià)值取向,訟爭(zhēng)各方為了使自己的訴訟行為更具有說服力,在說明自己行為的正當(dāng)性時(shí),總是選擇以一定的社會(huì)價(jià)值取向?yàn)槠湔?dāng)性的基礎(chǔ),并以該價(jià)值取向作為法律規(guī)則的解釋基礎(chǔ)和辯論說理的基礎(chǔ)。而且,訟爭(zhēng)各方的訴訟行為作為一種交互行為,各方也希望自己的訴訟行為,尤其是訴訟行為中包含的價(jià)值取向,也就是他們的價(jià)值需求能得到司法的尊重和認(rèn)可。因此,出于解決糾紛的目的,法官對(duì)于訟爭(zhēng)各方訴訟行為中包含的價(jià)值取向的認(rèn)識(shí),尤其是對(duì)判決的價(jià)值需要的認(rèn)識(shí)極為重要。因?yàn)?,發(fā)現(xiàn)訟爭(zhēng)各方的所有價(jià)值需求,能夠找到他們共同的價(jià)值期盼,就有助于法官用他們需求的共同的價(jià)值要求解決他們之間的紛爭(zhēng)。正如列維在論證個(gè)案法律規(guī)則形成的重要性時(shí)所說:“訟爭(zhēng)方既然已參與了法的創(chuàng)制,自然也就受到他們所促成的法的約束。”{3}10
由于判決價(jià)值體系中的價(jià)值的多元和具體價(jià)值內(nèi)涵的多義以及作為判決最應(yīng)追求的公正、秩序價(jià)值本身的內(nèi)容也是多元的、相對(duì)的,表現(xiàn)出多樣化屬性,這使得訟爭(zhēng)各方為了自己的利益需要以及對(duì)價(jià)值認(rèn)識(shí)的不同,進(jìn)而選擇不同的價(jià)值或同一價(jià)值的不同內(nèi)涵作為訴訟行為正當(dāng)性的基礎(chǔ)成為可能。比如:“王勇等訴粗糧王紅光店一案”[1],原告王勇等三名四川大學(xué)法學(xué)院學(xué)生到被告店用餐。被告店的廣告上寫著“每位18元,國(guó)家公務(wù)員每位16元”。原告認(rèn)為這是被告對(duì)非國(guó)家公務(wù)員消費(fèi)者的歧視,違反了憲法第33條關(guān)于“公民在法律面前一律平等”以及民法第3條關(guān)于“當(dāng)事人在民事活動(dòng)中的地位平等”原則,侵犯了原告受憲法和法律保護(hù)的平等權(quán)。要求法院判令被告撤銷廣告中對(duì)消費(fèi)者的歧視對(duì)待,返還對(duì)原告每人多收的2元錢,并向三人賠禮道歉;被告認(rèn)為“自己有權(quán)處分自己的民事權(quán)利,有權(quán)決定對(duì)某個(gè)群體和個(gè)人給予優(yōu)惠”,而且“沒有強(qiáng)迫消費(fèi)者消費(fèi)的意圖與行動(dòng)”。從原、被告的訴答中,我們會(huì)發(fā)現(xiàn),本案原告訴訟所追求的作為消費(fèi)者的被平等對(duì)待的價(jià)值應(yīng)受到保護(hù),他們以商家應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待每一個(gè)消費(fèi)者,包括價(jià)格的平等對(duì)待為訴訟行為的正當(dāng)性基礎(chǔ);而被告答辯中所體現(xiàn)的是權(quán)利行使的自由價(jià)值追求應(yīng)受到尊重,他們以私權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)是自由的為廣告行為正當(dāng)性的基礎(chǔ)??梢?,他們是以對(duì)不同的價(jià)值認(rèn)識(shí)作為訴訟行為正當(dāng)性的基礎(chǔ)的。
又由于訟爭(zhēng)各方的價(jià)值認(rèn)識(shí)、追求是隱含于訴訟行為中,是需要透過行為現(xiàn)象去把握認(rèn)識(shí)的。如何準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)和掌握訟爭(zhēng)各方的價(jià)值認(rèn)識(shí)和價(jià)值追求顯然是關(guān)鍵?,F(xiàn)代人類認(rèn)識(shí)和創(chuàng)造的文明成果表明,公正程序是法官發(fā)現(xiàn)訟爭(zhēng)各方價(jià)值取向的有效途徑。因?yàn)?,訟爭(zhēng)各方在說明自己的行為正當(dāng)性時(shí),往往是通過直接援引實(shí)體法來說明其合法性,但是“實(shí)體法條文總表現(xiàn)為一般的規(guī)范命題,……一般規(guī)范命題在某一個(gè)具體案件里表現(xiàn)為什么樣的內(nèi)容、怎樣表現(xiàn),在相當(dāng)大的程度上依存于程序與程序法的樣式。換言之,實(shí)體法的內(nèi)容往往不是事先被確定了不變的價(jià)值,而必須通過訴訟程序的進(jìn)行在一般規(guī)范命題框架內(nèi)逐漸形成。”{4}2所以,公正的程序過程不僅會(huì)促使訟爭(zhēng)各方盡可能揭示出實(shí)體法的內(nèi)容、實(shí)體法規(guī)范的內(nèi)在價(jià)值,并將自己的包含著價(jià)值追求和價(jià)值認(rèn)識(shí)的理由充分的在法庭上得到陳述,從而使得各方對(duì)對(duì)方的價(jià)值需求和價(jià)值認(rèn)識(shí)有充分的了解,也就是讓自己和對(duì)方充分認(rèn)識(shí)到“訴訟行為的利益”{4}149。而且,也讓聽訟的法官能夠充分掌握和了解到訟爭(zhēng)各方的價(jià)值認(rèn)識(shí)和追求以及他們關(guān)于適用該案件判決的價(jià)值認(rèn)識(shí)的差異。
二、法官對(duì)社會(huì)主導(dǎo)公正價(jià)值觀念的發(fā)現(xiàn)
法官對(duì)一類案件社會(huì)主導(dǎo)公正價(jià)值觀念的發(fā)現(xiàn),就是指法官對(duì)與該類案件相關(guān)的法現(xiàn)象的社會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)現(xiàn)。從一般意義上,對(duì)于法院的判決,社會(huì)的所有價(jià)值主體共同的主導(dǎo)價(jià)值需要就是要求公正。但是落實(shí)到一類或一個(gè)具體案件,社會(huì)主體對(duì)這一類或一個(gè)具體案件的公正要求和對(duì)其他類案件或?qū)ν活愔械牟煌讣墓罂赡軙?huì)有比較大的差別,表現(xiàn)出對(duì)公正要求的不同。這一現(xiàn)象是客觀存在的,比如:同一類受賄案件中的不同案件,2000年2月原江西省副省長(zhǎng)胡長(zhǎng)清受賄人民幣544.25萬元一案,判處胡長(zhǎng)清死刑被認(rèn)為是公正的,不判處死刑會(huì)被認(rèn)為是不公正的。但對(duì)于貴州省原省委書記劉方仁受賄677萬余元一案,2004年6月劉方仁以受賄罪被判處無期徒刑,社會(huì)主體也基本認(rèn)同是公正的。這就表明,對(duì)于一個(gè)具體案件,雖然社會(huì)評(píng)價(jià)可能是多種多樣的,但一般而言,在一定的社會(huì)中的一定時(shí)期,總存在著一定的主流、主導(dǎo)的價(jià)值評(píng)價(jià)。司法實(shí)踐表明,對(duì)社會(huì)主體而言,法院適用什么法律并不重要,重要的是結(jié)果是什么,結(jié)果是否揭示了人們期望的價(jià)值—社會(huì)公平正義。法官在具體處理案件時(shí),必須要考慮社會(huì)主導(dǎo)的公平正義的價(jià)值觀。因?yàn)槌嗽V訟當(dāng)事人是判決的價(jià)值主體外,社會(huì)的其他主體也是判決的價(jià)值主體,社會(huì)主導(dǎo)的公平正義價(jià)值觀對(duì)于判決而言是必須體現(xiàn)的,否則,司法判決就會(huì)因其價(jià)值不符合社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值而在社會(huì)民眾中失去權(quán)威性。正如棚瀨孝雄所說:法院的決定“被社會(huì)成員所稱贊還是批評(píng)關(guān)系到他的威信乃至統(tǒng)治的基礎(chǔ),他必須時(shí)時(shí)證明自己的決定符合社會(huì)成員廣泛持有的價(jià)值及規(guī)范”。{5}45今天,我國(guó)司法實(shí)踐中強(qiáng)調(diào)要求法官審理案件要注意法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一,要估價(jià)并考慮到判決的社會(huì)評(píng)價(jià),其根本也就是要求法官在作出判決時(shí)要注重該案件判決可能的社會(huì)主體主導(dǎo)性價(jià)值需要的發(fā)現(xiàn)。
法官對(duì)社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值的發(fā)現(xiàn),主要有兩個(gè)途徑:一是法官本人能動(dòng)地發(fā)現(xiàn)。因?yàn)榉ü俦救司蜕钣诋?dāng)今社會(huì),他必然對(duì)客觀世界存在的各種價(jià)值觀念有一定的了解,對(duì)他而言,他所要做的是根據(jù)他的價(jià)值意識(shí)和價(jià)值經(jīng)驗(yàn)判斷哪種價(jià)值對(duì)所處理的案件來說是主流價(jià)值,正如霍姆斯所說:“法官以常識(shí)性的方式理解法律。他們的工作就是無偏私地考慮什么樣的結(jié)果符合社會(huì)的正義規(guī)范并且看起來比較明智”{6}278;二是通過聽訟了解社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值。正如前文所言,訟爭(zhēng)各方當(dāng)事人的訴訟行為中就蘊(yùn)涵著價(jià)值取向,這種價(jià)值取向是當(dāng)事人經(jīng)過選擇的,包含著社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值的信息,甚至就是社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值。因?yàn)槿瞬豢赡芗兇獾匕凑兆晕乙庾R(shí)的自發(fā)趨向來進(jìn)行價(jià)值的選擇,它是一個(gè)被制約的存在。也就是說,“當(dāng)主體判斷某種事物有價(jià)值與否時(shí),這個(gè)判斷本身就帶有某種相對(duì)性和聯(lián)系性,是涉他意識(shí)。”{7}278這就表明,作為訴訟各方在進(jìn)行訴訟行為過程中,所根據(jù)的價(jià)值取向包含著他們對(duì)社會(huì)價(jià)值的判斷,是他們認(rèn)識(shí)到的受制于社會(huì)價(jià)值的并符合該社會(huì)價(jià)值的價(jià)值以及價(jià)值內(nèi)容。因?yàn)樽鳛樯鐣?huì)的人,作為“一個(gè)感性世界的涉他意識(shí)的判斷主體和發(fā)生行為的存在主體,其判斷和行為固然要遵循自然法則而表現(xiàn)一種適應(yīng)社會(huì)機(jī)制的原因性。” {7}278正是這種適應(yīng)“社會(huì)機(jī)制的原因性”決定了價(jià)值主體自我進(jìn)行價(jià)值追求時(shí),不能脫離社會(huì)而純粹進(jìn)行自我價(jià)值追求,他所追求的價(jià)值及其內(nèi)容一定是受制于社會(huì)的價(jià)值約束,是在一定程度上符合社會(huì)價(jià)值的價(jià)值。
必須注意的是,一方面,法官應(yīng)當(dāng)要準(zhǔn)確的區(qū)分社會(huì)主流的公平正義的價(jià)值觀念和社會(huì)一般公平正義民意傾向。社會(huì)一般公平正義民意傾向,是指那些“不能被說成是已經(jīng)發(fā)展成熟的完全確定的正義標(biāo)準(zhǔn)或固定的道德信念”,{8}452這些觀念可能會(huì)發(fā)展成主流的公平正義價(jià)值觀念,但就現(xiàn)在而言,由于它是不完全確定的,甚至還可能是與現(xiàn)行的公平正義觀念以及具體的法律原則存在沖突。如果這種社會(huì)公平正義傾向缺乏強(qiáng)有力的令人信服的理由,法官就不應(yīng)當(dāng)適用,“因?yàn)楸M管這些社會(huì)趨勢(shì)在某一特定時(shí)間可能是極為引人注目的和極為明顯的,但它們實(shí)際上卻有可能只是缺乏堅(jiān)實(shí)理性基礎(chǔ)的曇花一現(xiàn)的觀點(diǎn)。” {8}454另一方面,法官也應(yīng)當(dāng)注意區(qū)別司法追求和維護(hù)的價(jià)值與社會(huì)流行的其他價(jià)值之間的區(qū)別,這些流行的其他價(jià)值是指那些法律規(guī)則以及司法價(jià)值體系之外的價(jià)值因素,比如對(duì)個(gè)性價(jià)值的追求,個(gè)性價(jià)值不是司法價(jià)值體系中的價(jià)值因素,也不是法律規(guī)則中蘊(yùn)涵的價(jià)值,對(duì)個(gè)性價(jià)值的追求就會(huì)損害司法的穩(wěn)定性和可預(yù)見性,會(huì)直接導(dǎo)致司法不公、違法裁判。
三、法官對(duì)適用該判決的法律中的價(jià)值發(fā)現(xiàn)
“立法分配正義,司法實(shí)現(xiàn)正義,司法對(duì)正義的實(shí)現(xiàn)首先要以立法為依托。”{9}539這就表明,法官在適用法律作出判決時(shí),對(duì)法律中的價(jià)值的發(fā)現(xiàn)非常重要,正所謂“立法的價(jià)值設(shè)定與執(zhí)法官員的價(jià)值評(píng)價(jià)的關(guān)系對(duì)于執(zhí)法狀況有著重要的影響。”{10}576-577法律中的價(jià)值“是反映法律與人關(guān)系的范疇,體現(xiàn)著人類對(duì)法律的目標(biāo)追求,具有目的的屬性”,{11}225所以“法律規(guī)范是目標(biāo)法則,即承載特定的價(jià)值和目標(biāo),而寓于法律規(guī)范之中的價(jià)值當(dāng)然成為法律適用的目標(biāo)。” {12}27法官只有發(fā)現(xiàn)了法律中的價(jià)值,才能實(shí)現(xiàn)法律適用的目標(biāo)。
實(shí)踐證明,對(duì)于一個(gè)具體案件適用的法律規(guī)范中的價(jià)值發(fā)現(xiàn),對(duì)法官而言是一個(gè)困難的過程。就判例法而言,“問題不在于先前法官的意圖,而在于現(xiàn)任法官對(duì)先前案例的有意識(shí)的重組”{3}58,也就是說,對(duì)于判例法,現(xiàn)在法官本人的價(jià)值觀和對(duì)該判例的價(jià)值認(rèn)識(shí)是關(guān)鍵;而就制定法而言,正如李德(JusticeReed)法官所說:“當(dāng)然,在發(fā)現(xiàn)制定法的目的方面,沒有比國(guó)會(huì)用來表達(dá)其意愿的字匯更有說服力的證據(jù)了。這些字匯本身常常足以確定國(guó)會(huì)的意圖。在這些情況下我們只需了解它們的字面意義即可。但如字面解釋將導(dǎo)致荒謬或無用的結(jié)果,那么本法院就會(huì)由字面解釋轉(zhuǎn)至立法意圖的解釋。不過,即使字面解釋不會(huì)產(chǎn)生荒謬的結(jié)果而僅僅導(dǎo)致一個(gè)‘與立法政策的總體存在根本沖突’的不合理結(jié)果,本法院迄今也仍然是以立法目的而非字面意義來做解釋。……顯然,法官的私見或是其他并不在國(guó)會(huì)考慮范圍之內(nèi)的因素可能會(huì)在不知不覺中影響法院對(duì)立法意圖的解釋。這種風(fēng)險(xiǎn)是存在的。清醒地認(rèn)識(shí)到這樣一種風(fēng)險(xiǎn)固然可以最好地保證我們免受其威脅,但這并不是說如果法院遵循字面解釋而不能利用那些有助于它達(dá)成正確結(jié)論的信息就是對(duì)的。”{3}56-57因?yàn)?,?duì)于立法機(jī)關(guān)而言,立法機(jī)關(guān)必須針對(duì)某一特定的法律現(xiàn)象制定某些法律,但是,立法機(jī)關(guān)在制定法律時(shí)往往也存在著立法成員之間價(jià)值取向的不同,從現(xiàn)實(shí)看,立法本身也并不需要就法案的具體實(shí)施效果和價(jià)值追求達(dá)成一致的認(rèn)識(shí)才能通過法案。這表明,法律規(guī)則中不僅承載著價(jià)值,承載著多種價(jià)值取向,而且,法律規(guī)范中蘊(yùn)涵的價(jià)值也不是只要按照邏輯方法進(jìn)行適用就可以自然而然的實(shí)現(xiàn)的。更何況,“社會(huì)是變動(dòng)不居的,法律是相對(duì)穩(wěn)定的,如何使法律跟上時(shí)代發(fā)展的步伐,需要法官在法律解釋中填補(bǔ)價(jià)值,彌補(bǔ)漏洞。”{9}539
在博西格諾看來,對(duì)法律中蘊(yùn)涵的價(jià)值的發(fā)現(xiàn),就是必須將案件放到“具體的情境中加以考察”,“價(jià)值在可能的情況下必須被解釋、闡明,或者即使不能被解釋、闡明,也必須充分地加以討論,隨著有關(guān)價(jià)值問題辯論的展開,一個(gè)社會(huì)所需要的緊張狀態(tài)將在規(guī)則與價(jià)值之間出現(xiàn),迫使作出決定者將現(xiàn)在與過去結(jié)合起來以預(yù)見未來”。{13}52-53進(jìn)一步說,法律中價(jià)值的發(fā)現(xiàn)離不開基于該價(jià)值的法律規(guī)范的可操作性,也就是“體現(xiàn)特定價(jià)值的法律規(guī)范必須具有現(xiàn)實(shí)的可操作性,也即在向法律規(guī)范中注入價(jià)值的同時(shí)必須顧忌價(jià)值的實(shí)現(xiàn)途徑和預(yù)后效果。倘若操作渠道不暢通,即使設(shè)想的價(jià)值再完美,也都會(huì)流于鏡花水月,甚至與逾期價(jià)值南轅北轍。” {12}30。從“王勇等訴粗糧王紅光店一案”兩級(jí)法院的判決理由中,我們可以看到,一審法院雖然作出了正確的判決,但是由于并不是從對(duì)發(fā)現(xiàn)原被告價(jià)值需求和法律中內(nèi)涵價(jià)值的角度出發(fā),進(jìn)而對(duì)判決理由基于一定的價(jià)值取向作出說明的,而是基于私法中“法不禁止即可為”的觀念作出的說明,讓人感覺有點(diǎn)強(qiáng)詞奪理;而從二審法院的判決理由中,我們可以看出:法官不僅發(fā)現(xiàn)了訟爭(zhēng)雙方的價(jià)值需求—平等和自由,而且也發(fā)現(xiàn)了可適用于該案的法律中的價(jià)值—平等和自由,在法官看來,私權(quán)利主體的平等價(jià)值追求的基礎(chǔ)是自由,因此,基于自由的平等價(jià)值取向是該案判決應(yīng)當(dāng)維護(hù)的價(jià)值取向,原告的價(jià)值認(rèn)識(shí)顯然不符合平等價(jià)值的本質(zhì)要求,屬于“理解不當(dāng)”。據(jù)此作出的判決顯然令人信服。如果一審法院法官也能重視該案的價(jià)值發(fā)現(xiàn),并以“以自由為基礎(chǔ)”的平等作為判決的價(jià)值取向和說明理由基礎(chǔ),也許判決后原告就不會(huì)提起上訴。
值得注意的是,法官對(duì)法律中蘊(yùn)涵的價(jià)值的發(fā)現(xiàn),一定要認(rèn)識(shí)到法律尤其是一個(gè)具體法律中法律原則所具有的法律價(jià)值屬性,因?yàn)?ldquo;法律原則通常是維系社會(huì)存在的最低限度或極具共識(shí)的道德要求。……作為規(guī)則的源頭,體現(xiàn)了法律的意義脈絡(luò)和價(jià)值追求,從倫理角度看是維系社會(huì)存在的最低的道德要求,或者是應(yīng)然意義上具有共識(shí)的價(jià)值。” {14}36其實(shí),在制訂法中,有些法律的原則本身就是價(jià)值要求的法律化,比如,《中華人民共和國(guó)民法通則》第3條規(guī)定“當(dāng)事人在民事活動(dòng)中地位平等”,第4條規(guī)定“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用原則”。正因?yàn)?ldquo;法律原則是法律的價(jià)值宣示”,而具體的法律規(guī)則、法律條文是法律原則的展開和具體化,所以,作為價(jià)值的法律原則一定是法律規(guī)則和法律條文中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)和維護(hù)的價(jià)值,對(duì)適用法律的價(jià)值發(fā)現(xiàn)也就是對(duì)法律原則的認(rèn)識(shí)和理解。當(dāng)然,認(rèn)識(shí)了法律原則的價(jià)值屬性并不意味著對(duì)一個(gè)案件的處理就明確了價(jià)值取向,事實(shí)上,一部法律往往存在著幾個(gè)法律原則,因而不同法律原則也即不同價(jià)值之間的輕重權(quán)衡仍然是法官在處理具體案件時(shí)面臨的任務(wù)。
【關(guān)鍵詞】判決;法官;價(jià)值需求;價(jià)值發(fā)現(xiàn);價(jià)值判斷
【正文】
判決總是體現(xiàn)一定的價(jià)值取向,也是一種價(jià)值實(shí)現(xiàn)的行為。對(duì)于一個(gè)具體的判決,也許有一部分人認(rèn)為這是一個(gè)公正的判決;而另一部分人認(rèn)為這是一個(gè)不公正的判決。人們之所以總是從價(jià)值的角度對(duì)一個(gè)判決作出最終的評(píng)價(jià),是由于從“最一般而言,司法制度的職能是分配與維護(hù)社會(huì)認(rèn)為是正確的價(jià)值的分派。”{1}19因此,對(duì)于一個(gè)具體的待判決的案件而言,法官總是希望自己所作出的判決能夠獲得判決價(jià)值主體—訴訟參與人和其他社會(huì)主體的價(jià)值認(rèn)可,要獲得價(jià)值主體的價(jià)值認(rèn)可,首要的任務(wù)就是要發(fā)現(xiàn)不同的價(jià)值主體對(duì)該案件判決可能有哪些價(jià)值需要,在此基礎(chǔ)上才能作出最好的價(jià)值選擇,進(jìn)而作出最好的判決。因?yàn)閮r(jià)值發(fā)現(xiàn)是價(jià)值評(píng)價(jià)和選擇的起點(diǎn),更何況“價(jià)值判斷體系指導(dǎo)著法律裁判問題的解決”。{2}321。筆者認(rèn)為,法官對(duì)判決的價(jià)值發(fā)現(xiàn)至少包括對(duì)訟爭(zhēng)各方需求的價(jià)值發(fā)現(xiàn)、社會(huì)主導(dǎo)公正價(jià)值觀念的發(fā)現(xiàn)、適用該判決的法律中的價(jià)值發(fā)現(xiàn)和法官自身需求的價(jià)值發(fā)現(xiàn)四個(gè)方面。
一、法官對(duì)訟爭(zhēng)各方需求價(jià)值的發(fā)現(xiàn)
訟爭(zhēng)各方所進(jìn)行的所有訴訟行為都包含著一定的價(jià)值取向,訟爭(zhēng)各方為了使自己的訴訟行為更具有說服力,在說明自己行為的正當(dāng)性時(shí),總是選擇以一定的社會(huì)價(jià)值取向?yàn)槠湔?dāng)性的基礎(chǔ),并以該價(jià)值取向作為法律規(guī)則的解釋基礎(chǔ)和辯論說理的基礎(chǔ)。而且,訟爭(zhēng)各方的訴訟行為作為一種交互行為,各方也希望自己的訴訟行為,尤其是訴訟行為中包含的價(jià)值取向,也就是他們的價(jià)值需求能得到司法的尊重和認(rèn)可。因此,出于解決糾紛的目的,法官對(duì)于訟爭(zhēng)各方訴訟行為中包含的價(jià)值取向的認(rèn)識(shí),尤其是對(duì)判決的價(jià)值需要的認(rèn)識(shí)極為重要。因?yàn)?,發(fā)現(xiàn)訟爭(zhēng)各方的所有價(jià)值需求,能夠找到他們共同的價(jià)值期盼,就有助于法官用他們需求的共同的價(jià)值要求解決他們之間的紛爭(zhēng)。正如列維在論證個(gè)案法律規(guī)則形成的重要性時(shí)所說:“訟爭(zhēng)方既然已參與了法的創(chuàng)制,自然也就受到他們所促成的法的約束。”{3}10
由于判決價(jià)值體系中的價(jià)值的多元和具體價(jià)值內(nèi)涵的多義以及作為判決最應(yīng)追求的公正、秩序價(jià)值本身的內(nèi)容也是多元的、相對(duì)的,表現(xiàn)出多樣化屬性,這使得訟爭(zhēng)各方為了自己的利益需要以及對(duì)價(jià)值認(rèn)識(shí)的不同,進(jìn)而選擇不同的價(jià)值或同一價(jià)值的不同內(nèi)涵作為訴訟行為正當(dāng)性的基礎(chǔ)成為可能。比如:“王勇等訴粗糧王紅光店一案”[1],原告王勇等三名四川大學(xué)法學(xué)院學(xué)生到被告店用餐。被告店的廣告上寫著“每位18元,國(guó)家公務(wù)員每位16元”。原告認(rèn)為這是被告對(duì)非國(guó)家公務(wù)員消費(fèi)者的歧視,違反了憲法第33條關(guān)于“公民在法律面前一律平等”以及民法第3條關(guān)于“當(dāng)事人在民事活動(dòng)中的地位平等”原則,侵犯了原告受憲法和法律保護(hù)的平等權(quán)。要求法院判令被告撤銷廣告中對(duì)消費(fèi)者的歧視對(duì)待,返還對(duì)原告每人多收的2元錢,并向三人賠禮道歉;被告認(rèn)為“自己有權(quán)處分自己的民事權(quán)利,有權(quán)決定對(duì)某個(gè)群體和個(gè)人給予優(yōu)惠”,而且“沒有強(qiáng)迫消費(fèi)者消費(fèi)的意圖與行動(dòng)”。從原、被告的訴答中,我們會(huì)發(fā)現(xiàn),本案原告訴訟所追求的作為消費(fèi)者的被平等對(duì)待的價(jià)值應(yīng)受到保護(hù),他們以商家應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待每一個(gè)消費(fèi)者,包括價(jià)格的平等對(duì)待為訴訟行為的正當(dāng)性基礎(chǔ);而被告答辯中所體現(xiàn)的是權(quán)利行使的自由價(jià)值追求應(yīng)受到尊重,他們以私權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)是自由的為廣告行為正當(dāng)性的基礎(chǔ)??梢?,他們是以對(duì)不同的價(jià)值認(rèn)識(shí)作為訴訟行為正當(dāng)性的基礎(chǔ)的。
又由于訟爭(zhēng)各方的價(jià)值認(rèn)識(shí)、追求是隱含于訴訟行為中,是需要透過行為現(xiàn)象去把握認(rèn)識(shí)的。如何準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)和掌握訟爭(zhēng)各方的價(jià)值認(rèn)識(shí)和價(jià)值追求顯然是關(guān)鍵?,F(xiàn)代人類認(rèn)識(shí)和創(chuàng)造的文明成果表明,公正程序是法官發(fā)現(xiàn)訟爭(zhēng)各方價(jià)值取向的有效途徑。因?yàn)?,訟爭(zhēng)各方在說明自己的行為正當(dāng)性時(shí),往往是通過直接援引實(shí)體法來說明其合法性,但是“實(shí)體法條文總表現(xiàn)為一般的規(guī)范命題,……一般規(guī)范命題在某一個(gè)具體案件里表現(xiàn)為什么樣的內(nèi)容、怎樣表現(xiàn),在相當(dāng)大的程度上依存于程序與程序法的樣式。換言之,實(shí)體法的內(nèi)容往往不是事先被確定了不變的價(jià)值,而必須通過訴訟程序的進(jìn)行在一般規(guī)范命題框架內(nèi)逐漸形成。”{4}2所以,公正的程序過程不僅會(huì)促使訟爭(zhēng)各方盡可能揭示出實(shí)體法的內(nèi)容、實(shí)體法規(guī)范的內(nèi)在價(jià)值,并將自己的包含著價(jià)值追求和價(jià)值認(rèn)識(shí)的理由充分的在法庭上得到陳述,從而使得各方對(duì)對(duì)方的價(jià)值需求和價(jià)值認(rèn)識(shí)有充分的了解,也就是讓自己和對(duì)方充分認(rèn)識(shí)到“訴訟行為的利益”{4}149。而且,也讓聽訟的法官能夠充分掌握和了解到訟爭(zhēng)各方的價(jià)值認(rèn)識(shí)和追求以及他們關(guān)于適用該案件判決的價(jià)值認(rèn)識(shí)的差異。
二、法官對(duì)社會(huì)主導(dǎo)公正價(jià)值觀念的發(fā)現(xiàn)
法官對(duì)一類案件社會(huì)主導(dǎo)公正價(jià)值觀念的發(fā)現(xiàn),就是指法官對(duì)與該類案件相關(guān)的法現(xiàn)象的社會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)現(xiàn)。從一般意義上,對(duì)于法院的判決,社會(huì)的所有價(jià)值主體共同的主導(dǎo)價(jià)值需要就是要求公正。但是落實(shí)到一類或一個(gè)具體案件,社會(huì)主體對(duì)這一類或一個(gè)具體案件的公正要求和對(duì)其他類案件或?qū)ν活愔械牟煌讣墓罂赡軙?huì)有比較大的差別,表現(xiàn)出對(duì)公正要求的不同。這一現(xiàn)象是客觀存在的,比如:同一類受賄案件中的不同案件,2000年2月原江西省副省長(zhǎng)胡長(zhǎng)清受賄人民幣544.25萬元一案,判處胡長(zhǎng)清死刑被認(rèn)為是公正的,不判處死刑會(huì)被認(rèn)為是不公正的。但對(duì)于貴州省原省委書記劉方仁受賄677萬余元一案,2004年6月劉方仁以受賄罪被判處無期徒刑,社會(huì)主體也基本認(rèn)同是公正的。這就表明,對(duì)于一個(gè)具體案件,雖然社會(huì)評(píng)價(jià)可能是多種多樣的,但一般而言,在一定的社會(huì)中的一定時(shí)期,總存在著一定的主流、主導(dǎo)的價(jià)值評(píng)價(jià)。司法實(shí)踐表明,對(duì)社會(huì)主體而言,法院適用什么法律并不重要,重要的是結(jié)果是什么,結(jié)果是否揭示了人們期望的價(jià)值—社會(huì)公平正義。法官在具體處理案件時(shí),必須要考慮社會(huì)主導(dǎo)的公平正義的價(jià)值觀。因?yàn)槌嗽V訟當(dāng)事人是判決的價(jià)值主體外,社會(huì)的其他主體也是判決的價(jià)值主體,社會(huì)主導(dǎo)的公平正義價(jià)值觀對(duì)于判決而言是必須體現(xiàn)的,否則,司法判決就會(huì)因其價(jià)值不符合社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值而在社會(huì)民眾中失去權(quán)威性。正如棚瀨孝雄所說:法院的決定“被社會(huì)成員所稱贊還是批評(píng)關(guān)系到他的威信乃至統(tǒng)治的基礎(chǔ),他必須時(shí)時(shí)證明自己的決定符合社會(huì)成員廣泛持有的價(jià)值及規(guī)范”。{5}45今天,我國(guó)司法實(shí)踐中強(qiáng)調(diào)要求法官審理案件要注意法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一,要估價(jià)并考慮到判決的社會(huì)評(píng)價(jià),其根本也就是要求法官在作出判決時(shí)要注重該案件判決可能的社會(huì)主體主導(dǎo)性價(jià)值需要的發(fā)現(xiàn)。
法官對(duì)社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值的發(fā)現(xiàn),主要有兩個(gè)途徑:一是法官本人能動(dòng)地發(fā)現(xiàn)。因?yàn)榉ü俦救司蜕钣诋?dāng)今社會(huì),他必然對(duì)客觀世界存在的各種價(jià)值觀念有一定的了解,對(duì)他而言,他所要做的是根據(jù)他的價(jià)值意識(shí)和價(jià)值經(jīng)驗(yàn)判斷哪種價(jià)值對(duì)所處理的案件來說是主流價(jià)值,正如霍姆斯所說:“法官以常識(shí)性的方式理解法律。他們的工作就是無偏私地考慮什么樣的結(jié)果符合社會(huì)的正義規(guī)范并且看起來比較明智”{6}278;二是通過聽訟了解社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值。正如前文所言,訟爭(zhēng)各方當(dāng)事人的訴訟行為中就蘊(yùn)涵著價(jià)值取向,這種價(jià)值取向是當(dāng)事人經(jīng)過選擇的,包含著社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值的信息,甚至就是社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值。因?yàn)槿瞬豢赡芗兇獾匕凑兆晕乙庾R(shí)的自發(fā)趨向來進(jìn)行價(jià)值的選擇,它是一個(gè)被制約的存在。也就是說,“當(dāng)主體判斷某種事物有價(jià)值與否時(shí),這個(gè)判斷本身就帶有某種相對(duì)性和聯(lián)系性,是涉他意識(shí)。”{7}278這就表明,作為訴訟各方在進(jìn)行訴訟行為過程中,所根據(jù)的價(jià)值取向包含著他們對(duì)社會(huì)價(jià)值的判斷,是他們認(rèn)識(shí)到的受制于社會(huì)價(jià)值的并符合該社會(huì)價(jià)值的價(jià)值以及價(jià)值內(nèi)容。因?yàn)樽鳛樯鐣?huì)的人,作為“一個(gè)感性世界的涉他意識(shí)的判斷主體和發(fā)生行為的存在主體,其判斷和行為固然要遵循自然法則而表現(xiàn)一種適應(yīng)社會(huì)機(jī)制的原因性。” {7}278正是這種適應(yīng)“社會(huì)機(jī)制的原因性”決定了價(jià)值主體自我進(jìn)行價(jià)值追求時(shí),不能脫離社會(huì)而純粹進(jìn)行自我價(jià)值追求,他所追求的價(jià)值及其內(nèi)容一定是受制于社會(huì)的價(jià)值約束,是在一定程度上符合社會(huì)價(jià)值的價(jià)值。
必須注意的是,一方面,法官應(yīng)當(dāng)要準(zhǔn)確的區(qū)分社會(huì)主流的公平正義的價(jià)值觀念和社會(huì)一般公平正義民意傾向。社會(huì)一般公平正義民意傾向,是指那些“不能被說成是已經(jīng)發(fā)展成熟的完全確定的正義標(biāo)準(zhǔn)或固定的道德信念”,{8}452這些觀念可能會(huì)發(fā)展成主流的公平正義價(jià)值觀念,但就現(xiàn)在而言,由于它是不完全確定的,甚至還可能是與現(xiàn)行的公平正義觀念以及具體的法律原則存在沖突。如果這種社會(huì)公平正義傾向缺乏強(qiáng)有力的令人信服的理由,法官就不應(yīng)當(dāng)適用,“因?yàn)楸M管這些社會(huì)趨勢(shì)在某一特定時(shí)間可能是極為引人注目的和極為明顯的,但它們實(shí)際上卻有可能只是缺乏堅(jiān)實(shí)理性基礎(chǔ)的曇花一現(xiàn)的觀點(diǎn)。” {8}454另一方面,法官也應(yīng)當(dāng)注意區(qū)別司法追求和維護(hù)的價(jià)值與社會(huì)流行的其他價(jià)值之間的區(qū)別,這些流行的其他價(jià)值是指那些法律規(guī)則以及司法價(jià)值體系之外的價(jià)值因素,比如對(duì)個(gè)性價(jià)值的追求,個(gè)性價(jià)值不是司法價(jià)值體系中的價(jià)值因素,也不是法律規(guī)則中蘊(yùn)涵的價(jià)值,對(duì)個(gè)性價(jià)值的追求就會(huì)損害司法的穩(wěn)定性和可預(yù)見性,會(huì)直接導(dǎo)致司法不公、違法裁判。
三、法官對(duì)適用該判決的法律中的價(jià)值發(fā)現(xiàn)
“立法分配正義,司法實(shí)現(xiàn)正義,司法對(duì)正義的實(shí)現(xiàn)首先要以立法為依托。”{9}539這就表明,法官在適用法律作出判決時(shí),對(duì)法律中的價(jià)值的發(fā)現(xiàn)非常重要,正所謂“立法的價(jià)值設(shè)定與執(zhí)法官員的價(jià)值評(píng)價(jià)的關(guān)系對(duì)于執(zhí)法狀況有著重要的影響。”{10}576-577法律中的價(jià)值“是反映法律與人關(guān)系的范疇,體現(xiàn)著人類對(duì)法律的目標(biāo)追求,具有目的的屬性”,{11}225所以“法律規(guī)范是目標(biāo)法則,即承載特定的價(jià)值和目標(biāo),而寓于法律規(guī)范之中的價(jià)值當(dāng)然成為法律適用的目標(biāo)。” {12}27法官只有發(fā)現(xiàn)了法律中的價(jià)值,才能實(shí)現(xiàn)法律適用的目標(biāo)。
實(shí)踐證明,對(duì)于一個(gè)具體案件適用的法律規(guī)范中的價(jià)值發(fā)現(xiàn),對(duì)法官而言是一個(gè)困難的過程。就判例法而言,“問題不在于先前法官的意圖,而在于現(xiàn)任法官對(duì)先前案例的有意識(shí)的重組”{3}58,也就是說,對(duì)于判例法,現(xiàn)在法官本人的價(jià)值觀和對(duì)該判例的價(jià)值認(rèn)識(shí)是關(guān)鍵;而就制定法而言,正如李德(JusticeReed)法官所說:“當(dāng)然,在發(fā)現(xiàn)制定法的目的方面,沒有比國(guó)會(huì)用來表達(dá)其意愿的字匯更有說服力的證據(jù)了。這些字匯本身常常足以確定國(guó)會(huì)的意圖。在這些情況下我們只需了解它們的字面意義即可。但如字面解釋將導(dǎo)致荒謬或無用的結(jié)果,那么本法院就會(huì)由字面解釋轉(zhuǎn)至立法意圖的解釋。不過,即使字面解釋不會(huì)產(chǎn)生荒謬的結(jié)果而僅僅導(dǎo)致一個(gè)‘與立法政策的總體存在根本沖突’的不合理結(jié)果,本法院迄今也仍然是以立法目的而非字面意義來做解釋。……顯然,法官的私見或是其他并不在國(guó)會(huì)考慮范圍之內(nèi)的因素可能會(huì)在不知不覺中影響法院對(duì)立法意圖的解釋。這種風(fēng)險(xiǎn)是存在的。清醒地認(rèn)識(shí)到這樣一種風(fēng)險(xiǎn)固然可以最好地保證我們免受其威脅,但這并不是說如果法院遵循字面解釋而不能利用那些有助于它達(dá)成正確結(jié)論的信息就是對(duì)的。”{3}56-57因?yàn)?,?duì)于立法機(jī)關(guān)而言,立法機(jī)關(guān)必須針對(duì)某一特定的法律現(xiàn)象制定某些法律,但是,立法機(jī)關(guān)在制定法律時(shí)往往也存在著立法成員之間價(jià)值取向的不同,從現(xiàn)實(shí)看,立法本身也并不需要就法案的具體實(shí)施效果和價(jià)值追求達(dá)成一致的認(rèn)識(shí)才能通過法案。這表明,法律規(guī)則中不僅承載著價(jià)值,承載著多種價(jià)值取向,而且,法律規(guī)范中蘊(yùn)涵的價(jià)值也不是只要按照邏輯方法進(jìn)行適用就可以自然而然的實(shí)現(xiàn)的。更何況,“社會(huì)是變動(dòng)不居的,法律是相對(duì)穩(wěn)定的,如何使法律跟上時(shí)代發(fā)展的步伐,需要法官在法律解釋中填補(bǔ)價(jià)值,彌補(bǔ)漏洞。”{9}539
在博西格諾看來,對(duì)法律中蘊(yùn)涵的價(jià)值的發(fā)現(xiàn),就是必須將案件放到“具體的情境中加以考察”,“價(jià)值在可能的情況下必須被解釋、闡明,或者即使不能被解釋、闡明,也必須充分地加以討論,隨著有關(guān)價(jià)值問題辯論的展開,一個(gè)社會(huì)所需要的緊張狀態(tài)將在規(guī)則與價(jià)值之間出現(xiàn),迫使作出決定者將現(xiàn)在與過去結(jié)合起來以預(yù)見未來”。{13}52-53進(jìn)一步說,法律中價(jià)值的發(fā)現(xiàn)離不開基于該價(jià)值的法律規(guī)范的可操作性,也就是“體現(xiàn)特定價(jià)值的法律規(guī)范必須具有現(xiàn)實(shí)的可操作性,也即在向法律規(guī)范中注入價(jià)值的同時(shí)必須顧忌價(jià)值的實(shí)現(xiàn)途徑和預(yù)后效果。倘若操作渠道不暢通,即使設(shè)想的價(jià)值再完美,也都會(huì)流于鏡花水月,甚至與逾期價(jià)值南轅北轍。” {12}30。從“王勇等訴粗糧王紅光店一案”兩級(jí)法院的判決理由中,我們可以看到,一審法院雖然作出了正確的判決,但是由于并不是從對(duì)發(fā)現(xiàn)原被告價(jià)值需求和法律中內(nèi)涵價(jià)值的角度出發(fā),進(jìn)而對(duì)判決理由基于一定的價(jià)值取向作出說明的,而是基于私法中“法不禁止即可為”的觀念作出的說明,讓人感覺有點(diǎn)強(qiáng)詞奪理;而從二審法院的判決理由中,我們可以看出:法官不僅發(fā)現(xiàn)了訟爭(zhēng)雙方的價(jià)值需求—平等和自由,而且也發(fā)現(xiàn)了可適用于該案的法律中的價(jià)值—平等和自由,在法官看來,私權(quán)利主體的平等價(jià)值追求的基礎(chǔ)是自由,因此,基于自由的平等價(jià)值取向是該案判決應(yīng)當(dāng)維護(hù)的價(jià)值取向,原告的價(jià)值認(rèn)識(shí)顯然不符合平等價(jià)值的本質(zhì)要求,屬于“理解不當(dāng)”。據(jù)此作出的判決顯然令人信服。如果一審法院法官也能重視該案的價(jià)值發(fā)現(xiàn),并以“以自由為基礎(chǔ)”的平等作為判決的價(jià)值取向和說明理由基礎(chǔ),也許判決后原告就不會(huì)提起上訴。
值得注意的是,法官對(duì)法律中蘊(yùn)涵的價(jià)值的發(fā)現(xiàn),一定要認(rèn)識(shí)到法律尤其是一個(gè)具體法律中法律原則所具有的法律價(jià)值屬性,因?yàn)?ldquo;法律原則通常是維系社會(huì)存在的最低限度或極具共識(shí)的道德要求。……作為規(guī)則的源頭,體現(xiàn)了法律的意義脈絡(luò)和價(jià)值追求,從倫理角度看是維系社會(huì)存在的最低的道德要求,或者是應(yīng)然意義上具有共識(shí)的價(jià)值。” {14}36其實(shí),在制訂法中,有些法律的原則本身就是價(jià)值要求的法律化,比如,《中華人民共和國(guó)民法通則》第3條規(guī)定“當(dāng)事人在民事活動(dòng)中地位平等”,第4條規(guī)定“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用原則”。正因?yàn)?ldquo;法律原則是法律的價(jià)值宣示”,而具體的法律規(guī)則、法律條文是法律原則的展開和具體化,所以,作為價(jià)值的法律原則一定是法律規(guī)則和法律條文中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)和維護(hù)的價(jià)值,對(duì)適用法律的價(jià)值發(fā)現(xiàn)也就是對(duì)法律原則的認(rèn)識(shí)和理解。當(dāng)然,認(rèn)識(shí)了法律原則的價(jià)值屬性并不意味著對(duì)一個(gè)案件的處理就明確了價(jià)值取向,事實(shí)上,一部法律往往存在著幾個(gè)法律原則,因而不同法律原則也即不同價(jià)值之間的輕重權(quán)衡仍然是法官在處理具體案件時(shí)面臨的任務(wù)。