淺析新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟模式

　　一、引言

　　國內外理論界對關于產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的稱謂不盡統一，含義也各有側重，本文根據國內外產業(yè)聯盟實踐，將產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟定義為：企業(yè)、高等院校、科研院所和其他組織機構自發(fā)聯合在一起，基于確保合作各方的市場，尋求新的規(guī)模、標準、機能或定位，應對共同的競爭者或將業(yè)務推向新領域等目的，為解決特定的產業(yè)共性問題而形成的一種聯合研發(fā)、利益共享、優(yōu)勢互補、風險共擔的新型技術創(chuàng)新與產業(yè)推動組織。產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的本質[1]，是以企業(yè)為主體、各類市場主體廣泛參與，通過資源共享和創(chuàng)新要素的優(yōu)化組合并圍繞產業(yè)關鍵共性技術進行的協同創(chuàng)新，具有跨區(qū)域性、產權獨立以及正式的法律形式和特定產業(yè)目標等特征。在市場競爭環(huán)境日益復雜的情況下，產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的出現既是企業(yè)尋求自身快速發(fā)展的需要，也是各類市場主體聯合創(chuàng)新發(fā)展的產物。為此，越來越多的學者開始關注產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的研究。產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟以其特有的穩(wěn)定效應和持續(xù)創(chuàng)新效應，特別適合轉型時期的我國經濟組織形態(tài)。產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟可以作為我國現階段產業(yè)經濟組織形態(tài)的重要補充形式，與其他產業(yè)經濟組織共同推動我國的區(qū)域經濟發(fā)展[2]。聯盟構建的重要環(huán)節(jié)是選擇伙伴，在聯盟中把朋友或者陌生人作為合作伙伴與企業(yè)所面臨的不確定性有關[3]。影響高技術企業(yè)技術創(chuàng)新聯盟伙伴選擇的重要因素有知識資源的互補性、文化相容性、相互信任持久性以及組織的柔性化[4]。與其他類型聯盟的構建不同的是，產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟構建要體現和反映四個方面：體現特定的戰(zhàn)略目標，反映企業(yè)發(fā)展內在需要，聯盟組織開放發(fā)展，聯盟協議受法律約束和保護[5]。影響技術創(chuàng)新聯盟績效的因素，主要體現在成員之間有效的知識轉移對于聯盟績效提高有重要影響，聯盟主體因素、聯盟情境因素和知識自身因素等，都會影響知識轉移績效[6]。產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟分為產業(yè)鏈合作聯盟、技術攻關合作聯盟和技術標準合作聯盟三種類型[7]，而從產業(yè)共性技術創(chuàng)新的角度來看技術創(chuàng)新聯盟的合作模型，可分為政府推動、行業(yè)協會主導、科研院所主導和龍頭企業(yè)主導四種模式[5]。

　　我國新材料企業(yè)能否通過建立技術創(chuàng)新聯盟組織，沖破自身資源局限的瓶頸，取得較好的發(fā)展，這是一個值得探討的課題。雖然已有很多文獻對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟作了探索和研究，然而研究重點停留在產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟內涵特征、聯盟構建、聯盟績效及聯盟分類等方面，缺乏對于把新材料產業(yè)和技術創(chuàng)新聯盟相結合的相關研究。因此，本文通過對我國新材料產業(yè)的發(fā)展狀況和新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的組成成員進行研究，構建新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟模式。

　　二、我國新材料產業(yè)發(fā)展狀況

　　新材料產業(yè)作為我國高新技術產業(yè)的基礎性產業(yè)，起步相對來說較晚，但是在政府的大力支持下發(fā)展迅速。近年來，我國新材料產業(yè)在產業(yè)規(guī)模、體系建設和技術進步等方面都得到了很大的提高，表現在以下幾個方面。

　　1.產值規(guī)模不斷擴大(如圖1)，技術水平穩(wěn)步提升。我國新材料產業(yè)市場規(guī)模從2005年開始每年以20%以上的速度增長，2006年新材料產業(yè)市場規(guī)模為3176億元。近年來，新材料產業(yè)進一步發(fā)展。2011年產業(yè)規(guī)模達到8140億元，2012年產業(yè)規(guī)模突破10000億元的大關，達到10278億元，2013年產業(yè)規(guī)模達到13600億元，作為基礎性產業(yè)的新材料能對其相關產業(yè)的市場規(guī)模產生幾何級數的發(fā)展，特別是在光伏材料、稀土功能材料、玻璃纖維及其復合材料等產業(yè)領域，國內的新材料企業(yè)依靠技術的引進、消化、吸收和再創(chuàng)新，使產業(yè)規(guī)模逐漸壯大，產品結構不斷完善。

　　財經理論與實踐(雙月刊)2015年第2期2015年第2期(總第194期)賀正楚，潘紅玉等：新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟模式研究

　　2.依據區(qū)域條件形成了產業(yè)格局，部分地區(qū)出現了產業(yè)聚集。采取淘汰落后產能以及把不同地區(qū)、不同行業(yè)的相關企業(yè)進行兼并與重組等措施，使新材料資源得到優(yōu)化配置，新材料產業(yè)集中度得到提高。我國長江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海地區(qū)依托技術與人才、產業(yè)基礎及市場優(yōu)勢，建立了一批高技術新材料骨干企業(yè)和產業(yè)化基地，新材料產業(yè)在一些地區(qū)呈現集群化發(fā)展趨勢。而我國中、西部地區(qū)依靠原有產業(yè)基礎和資源優(yōu)勢，也建立具有自身特色的新材料產業(yè)。新材料產業(yè)在我國初步形成了“東部沿海集聚，中西部特色發(fā)展”的區(qū)域格局。

　　3.承接國際產業(yè)轉移，對外合作明顯加強。受到我國市場需求巨大和市場綜合開發(fā)優(yōu)勢明顯這兩個因素的吸引，國際新材料企業(yè)重點向我國轉移新材料產業(yè)。國外的一些公司紛紛在中國設立獨資或者合資公司，不少跨國公司還在中國建立研發(fā)中心，以占領我國新材料產業(yè)市場。國內一些新材料實力較強的企業(yè)，為了提高自身的技術競爭水平和經濟實力，也充分依靠國際力量，不斷與新材料的跨國公司開展技術研發(fā)交流及市場開發(fā)合作。

　　4.關鍵材料保障能力不足，自主創(chuàng)新能力不強。相關資料顯示，我國在某些領域所需的130種關鍵材料，其中的21種材料在國內幾乎沒有生產能力，要完全依靠進口;其中的70種材料雖然在國內可以生產，但在產量、性能和質量等方面無法滿足國內需求;只有其中的39種材料，由于其技術含量偏低才實現了國內自給[9]。

　　綜合我國新材料產業(yè)的上述發(fā)展狀況，發(fā)現我國新材料產業(yè)存在的主要問題是產業(yè)創(chuàng)新能力不足，甚至部分新材料產業(yè)領域出現有規(guī)模而無技術的局面。在產業(yè)格局、產業(yè)規(guī)模、產業(yè)體系建設基本完成的條件下，我國新材料產業(yè)發(fā)展的關鍵所在，應在于技術創(chuàng)新方面，而產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟能夠成為帶動我國新材料產業(yè)技術創(chuàng)新的突破口。

　　三、新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟

　　(一)技術創(chuàng)新聯盟對發(fā)展新材料產業(yè)的作用

　　1.產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟促進新材料產業(yè)的研發(fā)與合作。新材料產業(yè)是高新技術型產業(yè)，產業(yè)技術需要投入大量的研發(fā)經費。單個的新材料企業(yè)，一般無力獨自進行技術開發(fā)。若依托產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟，聯盟企業(yè)可以共同分攤研發(fā)投入，縮短研發(fā)周期，實現研發(fā)資源的互補和共享，共同解決產業(yè)共性技術問題。

　　2.產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟促進新材料產業(yè)市場間的合作。新材料產業(yè)的突出特點是，上中下游產業(yè)結合緊密，產業(yè)鏈較長，鏈上的企業(yè)或者產業(yè)聯動性強、互動作用明顯。在新材料的新產品推向市場初期，聯盟企業(yè)聯合開拓市場，可以降低高額的市場啟動費用，較快實現規(guī)模經濟效益。

　　3.產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟促進新材料產業(yè)集群的發(fā)展。技術創(chuàng)新聯盟往往成為產業(yè)發(fā)展的核心能力和聯動力，并由此形成產業(yè)集群。例如，2003年，北京中關村科技園區(qū)成立了中關村新材料產業(yè)聯盟，聯盟聚集了產業(yè)內最具代表性的企業(yè)、高校等各類成員，實現了資源的開放和高度共享，并制定了一系列自主知識產權的技術標準。該聯盟經過10年的高速發(fā)展，已成為北京市新材料產業(yè)集群的代名詞[10]。中關村新材料產業(yè)技術聯盟的成功，說明產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟作為一種新型組織形式，已經成為新材料產業(yè)創(chuàng)新集群發(fā)展的重要載體。

　　4.產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟能提升新材料企業(yè)的專利競爭力。新材料企業(yè)之間核心資源一體化促進產業(yè)聯盟的形成。企業(yè)通過產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟優(yōu)化組織資源并提升專利技術競爭力，提高新材料專利技術創(chuàng)新主體的素質，提升新材料產業(yè)專利技術的層次，推進新材料產業(yè)專利技術向核心技術的發(fā)展，鞏固新材料企業(yè)在專利申請中的優(yōu)勢地位，緩解國外發(fā)明專利申請長期高于國內的局面。新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟對提升企業(yè)的專利競爭力發(fā)揮越來越重要的作用。

　　5.產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟促進新材料產業(yè)鏈的形成。新材料產業(yè)鏈的構成[10]，如圖2所示。從圖2可以看出，新材料產業(yè)位于制造業(yè)產業(yè)鏈的上游，并且上游產業(yè)大多是冶金、化工和建材等基礎性原材料產業(yè)。而下游的新一代信息技術、新能源汽車、新能源、生物醫(yī)藥、高端裝備、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產業(yè)，幾乎全是新材料產業(yè)的應用性產業(yè)。

　　產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟形成以后，形成上游原材料企業(yè)生產當中的技術創(chuàng)新，新材料企業(yè)加工當中的技術創(chuàng)新，下游企業(yè)主要應用領域的技術創(chuàng)新。依托完整的產業(yè)鏈在上中下游企業(yè)當中構造技術創(chuàng)新聯盟，處于技術創(chuàng)新聯盟產業(yè)鏈中的新材料企業(yè)，通過技術創(chuàng)新活動加強生產企業(yè)與上游原材料企業(yè)、以及下游應用環(huán)節(jié)用戶之間的緊密合作，成員企業(yè)技術創(chuàng)新資源得到共享，成員企業(yè)各自技術優(yōu)勢得到發(fā)揮。

　　(二)新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟組成成員

　　同其他所有的產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟一樣，新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的組成成員是由政府、大學、科研機構、企業(yè)、金融機構和用戶組成[11](見圖3)。其中政府、大學和科研機構以及企業(yè)，是政策鏈、知識鏈和產業(yè)鏈的代表。這三條鏈相互作用，促進新材料產業(yè)技術創(chuàng)新績效的提高，從而推動整個產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的發(fā)展，如果其中某一個成員出現問題，將會制約整個產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的發(fā)展。

　　在整個新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟中，政府作為一個重要的參與主體，肩負著營造有利于聯盟發(fā)展的政策環(huán)境、法制環(huán)境和人文環(huán)境的重任。政府制圖3新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟組成成員

　　注：1代表提供資源、技術服務、研發(fā)推廣;2代表引導、推動聯盟;3代表提供人才培養(yǎng)，參與研發(fā);4代表反饋產品信息;5代表提供科研創(chuàng)新能力，參與研發(fā);6代表提供資金服務;7代表風險共擔;8代表風險共擔;9代表利益共享;10代表風險共擔;11代表利益共享。

　　定政策法規(guī)、搭建公共平臺、引導技術創(chuàng)新活動，從而促進新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的壯大和發(fā)展。健康的政策環(huán)境是技術創(chuàng)新活動良性發(fā)展的保障，應該通過法律和制度來管理聯盟之間各主體之間的關系與行為。大學與科研機構是人才、技術等資源的搖籃，發(fā)揮著人才培養(yǎng)與科學研究的作用。大學和科研機構充分利用自身知識密集的優(yōu)勢，做好基礎學科研究，成為新材料產業(yè)技術創(chuàng)新活動中的主力軍之一，從另一方面來看，新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟是大學和科研機構進行相關知識產權轉移與研發(fā)成果轉化的重要平臺。

　　新材料企業(yè)在產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟中占據主體地位。為了提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力以及增加企業(yè)利潤，企業(yè)盡可能將自己具有優(yōu)勢的生產與技術投入到聯盟中，并利用市場的預測功能為新材料產業(yè)的技術創(chuàng)新指明方向。對于大學和科研機構的科研項目，企業(yè)更要積極主動地參與，并充分利用企業(yè)在基礎設備、工程技術和人力資本等方面的優(yōu)勢，以最快的速度研發(fā)出具有競爭力的新技術或新產品。金融機構是新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟中必不可少的成員，金融機構向聯盟提供金融借貸服務，引導企業(yè)和大學把閑散的資金向產學研合作體系集聚，更重要的是，金融機構為創(chuàng)新主體提供高效便捷的聯系通道，使產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的資本運作效率得到優(yōu)化，實現風險共擔與收益共享。在新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟中，用戶能夠直接反饋市場的需求，并且能對企業(yè)實施技術創(chuàng)新所產生的利潤和收益進行預先的判定。如果利潤和收益比較理想，用戶企業(yè)就會積極謀求與大學、科研機構的合作，并為其技術創(chuàng)新提供資金、人員和設備等。四、我國新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟發(fā)展模式

　　產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟是以提升產業(yè)創(chuàng)新能力為目的的一種技術創(chuàng)新型合作組織，是政產學研企合作的結果。新材料產業(yè)按照技術創(chuàng)新的難易程度，根據產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟中主導力量的不同，制定出相應的聯盟模式。本文將新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟模式推演為政府推動型、學研驅動型和市場導向型三種類型模式。

　　(一)政府推動型新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟模式

　　該模式(見圖4)適用于某些新材料產業(yè)中，一些市場前景不明朗、創(chuàng)新風險大的重大技術創(chuàng)新領域，新材料企業(yè)一般不會主動參與這類重大技術創(chuàng)新活動，政府要直接或間接介入并引導產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的形成。政府通過引導新材料企業(yè)，加大對重大技術創(chuàng)新過程的投入，促進企業(yè)在重大技術創(chuàng)新過程中占主體地位。在順應重大科技發(fā)展趨勢的基礎上，政府針對企業(yè)、大學和科研機構重大技術創(chuàng)新的需要，一方面建設科技信息服務平臺，推廣政產學研企對接，另一方面建設高校-企業(yè)-研發(fā)中心“三位一體”的合作平臺，實現新材料產業(yè)重大技術創(chuàng)新資源的優(yōu)化，提高企業(yè)、大學和科研機構的綜合能力。在這種模式中，政府是聯盟中各成員之間的紐帶，它將聯盟中的新材料企業(yè)、大學和科研機構緊密聯系起來，使其利用各自的優(yōu)勢齊心協力完成技術創(chuàng)新聯盟的目標，這種合作不僅能給聯盟中的各成員帶來經濟效益，還能帶來社會效益。

　　(二)學研驅動型新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟模式

　　該模式(見圖5)適用于新材料產業(yè)中某些科技含量較高的重點技術創(chuàng)新領域。新材料企業(yè)對一些重點技術存在科研需求，但企業(yè)自身無法獨立完成該類技術創(chuàng)新，而大學和科研機構(即學研)又有供給該類技術的能力，大學和科研機構若主動尋找合作研發(fā)伙伴，通過與企業(yè)合作，能夠完成該類重點技術創(chuàng)新活動。該模式中，大學和科研機構主要尋求的合作研發(fā)伙伴包括新材料企業(yè)、政府部門和金融機構等。大學和科研機構利用自身的人才優(yōu)勢和良好的實驗條件，結合其他合作研發(fā)伙伴的資源，與新材料企業(yè)重點技術創(chuàng)新需求緊密聯系，幫助企業(yè)實現其無法獨立完成的重點技術創(chuàng)新。從這一模式看，大學和科研機構不但是重點技術創(chuàng)新的驅動力量，也是科技轉化為產品的推動者和科技產業(yè)化的實現者。尤其重要的是，該模式當中，大學和科研機構可以培養(yǎng)更多創(chuàng)新型人才，為新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟提供更高質量的人力資本，這些人力資本會給聯盟帶來新的知識和技術，把創(chuàng)新、開放的思想理念帶入到聯盟中。

　　(三)市場導向型新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟模式

　　該模式(見圖6)適用范圍是，當新材料企業(yè)存在一般性技術創(chuàng)新需求或者技術創(chuàng)新難度一般的技術需求條件下，為了降低自身的技術開發(fā)成本和研發(fā)時間，希望與其它伙伴合作完成技術創(chuàng)新，這時候的新材料企業(yè)若主動尋找技術研發(fā)合作者，同時聯合政府部門，通過與合作伙伴、政府部門以及其它相關合作成員，合作完成一般性的技術創(chuàng)新。該模式當中要尋求的合作伙伴包括大學、科研機構、金融機構和同一產業(yè)內的相關企業(yè)。在這種模式中，符合市場需求的一般性技術創(chuàng)新要求，通過該模式，能夠以較短的時間開發(fā)技術，聯盟內部的企業(yè)可以互相提供資金、技術、人才等資源支持。該聯盟的技術創(chuàng)新因為直接面向市場，使得技術創(chuàng)新具有方向性，讓市場的反饋作用得到積極發(fā)揮。有一般性技術創(chuàng)新需求的新材料企業(yè)，要從自身的優(yōu)勢和劣勢出發(fā)，按照市場經濟交易規(guī)則選擇自己所需要的合作伙伴，使資源共享、優(yōu)勢互補的協同效應得到充分發(fā)揮。

　　五、結束語

　　由于我國新材料企業(yè)還沒有真正成為技術創(chuàng)新的主體且在政產學研企結合方面較松散，組建新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟是解決這些問題的重要舉措，是發(fā)展我國新材料產業(yè)的重要途徑。我國新材料產業(yè)領域要引導更多新材料企業(yè)與科研機構、上中下游企業(yè)或者產業(yè)進行緊密合作，通過建立一批以技術創(chuàng)新型企業(yè)為主體、上下游企業(yè)或者產業(yè)緊密合作、技術創(chuàng)新分工明確、技術創(chuàng)新利益共享、成員技術創(chuàng)新優(yōu)勢得到發(fā)揮的新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟。在構建新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟時，明確企業(yè)、政府、大學、科研機構、金融機構和用戶各個成員在聯盟中的地位，使聯盟中的成員能夠聯合研發(fā)、優(yōu)勢互補、成果共享和風險共擔，促使新材料產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的高效運行。