2017公共政策自考資料(2)
第二章 公共政策的含義、構(gòu)成與功能
第一節(jié) 什么是公共政策.
1、蘭德公司的4W決策思考模式。即:發(fā)生了什么?為什么發(fā)生?采取哪條行動(dòng)路線?前景如何?是一種適合于人所有個(gè)體和群體的思考模式。
決策的五個(gè)基本要素:決策者、決策對(duì)象、決策信息、決策方法、決策結(jié)果。
2、艾斯頓(公共政策就是政府機(jī)構(gòu)與周圍環(huán)境的關(guān)系),拉斯韋爾、卡普蘭(公共政策是一種含有目標(biāo)、價(jià)值與策略的大型計(jì)劃),伊斯頓、戴伊(凡是政府決定做的或不做某事的行為)對(duì)公共政策所下的定義。.
3、公共政策的含義。是公共權(quán)力機(jī)關(guān)經(jīng)由政治過(guò)程所選擇和制定的為解決公共問(wèn)題、達(dá)成公共目標(biāo)、以實(shí)現(xiàn)公共利益的方案。
4、公共政策定義所揭示的內(nèi)涵特征。第一、公共政策是決定、決策的一種特殊形態(tài),它具有政策的一般特征。第二、具有權(quán)威性和強(qiáng)制性;第三、公共政策是有政治過(guò)程而進(jìn)行方案得初擬、優(yōu)化和擇定的結(jié)果。第四、公共問(wèn)題、公共目標(biāo)、公共利益是公共政策的三大要素;第五、公共政策是一種權(quán)威性的價(jià)值分配方案;第六、公共政策形式上可以是積極的,也可以是消極的。
政策與決策的不同:政策是人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)某一目標(biāo)而采取的行動(dòng)方案。政策具有總括性和指導(dǎo)性,決策具有微觀性和操作性。政策為決策和決定提供一定原則。
第二節(jié) 公共政策的構(gòu)成和結(jié)構(gòu)
1、國(guó)家、政府、公共政策的關(guān)系:國(guó)家在本質(zhì)上是講公眾的權(quán)力變成了支配公眾的權(quán)利;政府是國(guó)家主權(quán)的管理者和行使者;政府是國(guó)家的中樞系統(tǒng);政府存在的基礎(chǔ)是政策。.
2、政府利益(政府自利性)的含義:即:指政府系統(tǒng)自身需求的滿足。
3、政府過(guò)程的含義:即是指某一特定的時(shí)間橫斷面上政府活動(dòng)的邏輯順序。也就是說(shuō)是政府動(dòng)作的程序,其中心流程是政策過(guò)程。113頁(yè)
4、G.A.阿爾蒙德的政府過(guò)程邏輯順序:利益表達(dá)——利益綜合——政策制定——政策執(zhí)行——反饋。 公共政策是政府系統(tǒng)輸出的主要產(chǎn)品。.
5、公共政策的形式構(gòu)成:橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu).
6、美國(guó)公共政策形式構(gòu)成中的橫向結(jié)構(gòu)的特點(diǎn):國(guó)家的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)三權(quán)分立而又相互制衡。——114
橫向結(jié)構(gòu)形式 美國(guó)最為典型,有:立法決策;行政決策;司法決策。
美國(guó)政策的基本形式是國(guó)會(huì)立法;政黨政策不是公共政策;最高法院是公共政策的直接制定者。美國(guó)總統(tǒng)是強(qiáng)有力的直接決策者。
7、美國(guó)總統(tǒng)決策的主要類型:立法倡議;立法否決;委托立法;外交立法;防務(wù)政策。
8、美國(guó)司法決策的主要形式:司法審查、推翻先前的判決、司法命令。117
10、中國(guó)公共政策形式構(gòu)成的橫向結(jié)構(gòu)特點(diǎn):全國(guó)人民代表大會(huì)是國(guó)家的最高權(quán)力機(jī)關(guān);中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)政府系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)核心,主導(dǎo)著政府工程的運(yùn)行。
(1)中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的議行合一的政治體制;
(2)政策過(guò)程具有兩大特征:全國(guó)人民代表大會(huì)是國(guó)家的最高權(quán)力機(jī)關(guān);中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)政府系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)核心,主導(dǎo)著政府工程的運(yùn)行。118
(3)政策橫向結(jié)構(gòu)由三部分構(gòu)成:黨的政策+人大決策+行政決策。
(4)不存在司法決策。
11、中國(guó)共產(chǎn)黨的政策轉(zhuǎn)變?yōu)楣舱叩男问剑?/p>
(1)直接形式——公報(bào)和講話;
(2)間接形式——聯(lián)名發(fā)布政策方案;提出政策創(chuàng)議;政府決策以黨的政策原則為指導(dǎo)
12、中國(guó)人大決策的主要形式:憲法、基本法律、法律、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、人大決定。共5種。
13、中國(guó)行政決策的主要形式:行政法規(guī)(以令的形式發(fā)布);行政措施、決定和命令;部門(mén)規(guī)章;地方性法規(guī);地方性行政措施、決議和命令。共5種。
中共中央和國(guó)務(wù)院共同發(fā)布的文件是政策性文件,而不是法規(guī)。
14、國(guó)家結(jié)構(gòu)的含義:是指國(guó)家整體與部分之間、中央政府與地方政府之間正式的、穩(wěn)定的關(guān)系。128
15、單一制國(guó)家政策結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。被劃分為中央政府和地方政府兩個(gè)基本層級(jí)。128
16、聯(lián)邦制國(guó)家政策結(jié)構(gòu)特點(diǎn):被劃分為聯(lián)邦政府或中央政府;州、政府、地方政府三個(gè)層級(jí)。129 人大的四項(xiàng)職能:立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
17、中國(guó)和美國(guó)公共政策的縱向結(jié)構(gòu)比較:
中國(guó)—
(1)中國(guó)是單一制、基本政策制定權(quán)屬于中央,地方政策是中央政策的具體化;
(2)中國(guó)地方政府一般由省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)構(gòu)成,各級(jí)地方政策都必須以中央政策為指導(dǎo),同時(shí)又存在著階梯式的等級(jí)關(guān)系;
(3)地方政策和基層政策在單一制的框架內(nèi)仍然具有一定的能動(dòng)性;
(4)中央政策具有宏觀性,地方政策具有中觀性,基層政策具有微觀性。
美國(guó)—
(1)美國(guó)是聯(lián)邦制國(guó)家,中央政策和州政策之間不存在決定與被決定、服從與被服從關(guān)系;
(2)州與地方關(guān)系具有單一制性質(zhì),州政策與地方政策之間存在著決定與被決定、服從與被服從關(guān)系。
(3)廣泛實(shí)行地方自治,所以基本上不存在基層政策。134
18、公共政策的內(nèi)容構(gòu)成
(1)以同一政策體系中各項(xiàng)政策之間是否存在著涵蓋與衍生關(guān)系劃分:元政策、基本政策、部門(mén)政策。
(2)將同一政策體系中各項(xiàng)政策從時(shí)間和空間相結(jié)合的角度劃分:戰(zhàn)略、策略、戰(zhàn)術(shù)。137
(3)依政策的社會(huì)內(nèi)容進(jìn)行劃分:政治;經(jīng)濟(jì);社會(huì);教育、科技、文化。
(4)其他按照內(nèi)容的分類:(共11種)143
以一項(xiàng)政策謀求達(dá)到的目標(biāo)數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)劃分:?jiǎn)文繕?biāo)政策與多目標(biāo)政策;
以政策主體決策時(shí)有無(wú)現(xiàn)行規(guī)范可遵循進(jìn)行劃分:程序性政策與非程序性政策;
以同一政策的始創(chuàng)或調(diào)整為標(biāo)準(zhǔn)劃分初始政策和反饋政策;
內(nèi)容構(gòu)成 以政策結(jié)果的可預(yù)測(cè)性為標(biāo)準(zhǔn)劃分確定政策與不確定政策、風(fēng)險(xiǎn)性政策與競(jìng)爭(zhēng)性政策。 以政策主體希望的行為選擇的范圍為標(biāo)準(zhǔn)劃分鼓勵(lì)性政策與限制性政策。
以政策主體是否行為為標(biāo)準(zhǔn)劃分積極性政策與消極性政策;
以面向未來(lái)還是面向現(xiàn)實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)劃分能動(dòng)性政策與被動(dòng)性政策;
以政策協(xié)調(diào)社會(huì)生活的方式為標(biāo)準(zhǔn)劃分分配性政策、限制性政策、再分配政策。
以政策是否改變客觀對(duì)象為標(biāo)準(zhǔn)劃分:是指實(shí)質(zhì)性政策和程序性政策;
以政策效果為標(biāo)準(zhǔn)劃分:物質(zhì)性(或?qū)嵸|(zhì)性)政策和符號(hào)性(或象征性)政策
19、公共政策的結(jié)構(gòu):
(1)含義——指政策系統(tǒng)的構(gòu)成要素在時(shí)空上的排列、組合的方式及各要素間互動(dòng)的相對(duì)穩(wěn)定方式,是政策系統(tǒng)構(gòu)成要素的組織形式和程序。147
(2)類型——塔形結(jié)構(gòu):鏈形結(jié)構(gòu);圈形結(jié)構(gòu);網(wǎng)狀結(jié)構(gòu);矩陣結(jié)構(gòu);群落結(jié)構(gòu)。
20、研究政策結(jié)構(gòu)的必要性;合理的政策結(jié)構(gòu)對(duì)于任何單項(xiàng)政策實(shí)現(xiàn)理想的政策目標(biāo)、達(dá)到預(yù)期的政策效果,都具有至關(guān)重要的意義。
合理的政策結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn):結(jié)構(gòu)的有序化(政策協(xié)調(diào)分布、相輔相成,有利于發(fā)揮政策的整體效果);有效的分級(jí)控制(環(huán)環(huán)相扣、層層銜接,政策運(yùn)行機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)自如);嚴(yán)格的組合秩序(配套運(yùn)作;彌補(bǔ)缺口;統(tǒng)籌安排,嚴(yán)格管理)
第三節(jié) 公共政策的本質(zhì)、特征與功能
1、公共政策產(chǎn)生的三個(gè)初始條件:公共政策問(wèn)題的形成;公共決策機(jī)關(guān)的產(chǎn)生;公共強(qiáng)制機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。
2、近代社會(huì)以來(lái)公共政策的發(fā)展主要表現(xiàn)在哪些方面:
(1)公共政策問(wèn)題形成中的公民參與;
(2)公共政策形成中的民主化和法制化;
(3)公共政策領(lǐng)域向社會(huì)管理方面的大規(guī)模擴(kuò)展;
(4)以政策過(guò)程的民主化和科學(xué)化來(lái)保證政策質(zhì)量。
現(xiàn)代國(guó)家和政府制度的基本理念是:主權(quán)在民。
現(xiàn)代政策科學(xué)的始作俑者是:拉斯韋爾。
3、公共政策的本質(zhì)——是公共權(quán)力機(jī)關(guān)為著一定的目標(biāo)而進(jìn)行的社會(huì)資源的配置和社會(huì)價(jià)值的分配。
4、公共政策的基本特征(七個(gè)):政治性;階級(jí)性;權(quán)威性(是公共政策的兩個(gè)本質(zhì)性規(guī)定);普遍性;目標(biāo)取向(公共政策的靈魂);穩(wěn)定性與變動(dòng)性;預(yù)見(jiàn)性。155
5、政策與理論的關(guān)系:政策是聯(lián)結(jié)理論與實(shí)踐的中介或橋梁。理論是政策的理念依據(jù),政策是理論的具體化。159
6、政策與實(shí)踐的關(guān)系:政策是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的原則化并在實(shí)踐中得以完善和發(fā)展,實(shí)踐須以政策為出發(fā)點(diǎn)并貫穿其整個(gè)過(guò)程。161
7、公共政策的主要功能:管制功能;引導(dǎo)功能;調(diào)控功能;分配功能。
第三章 公共政策的學(xué)科要素
第一節(jié) 什么是公共政策學(xué)
1、公共政策學(xué)的含義?以公共政策為研究對(duì)象的科學(xué),具有跨科學(xué)的視野、知識(shí)、理論和技術(shù)手段,它的顯著特征是:可檢驗(yàn)、可驗(yàn)證性(方法論上的基本特征);跨科學(xué)或多學(xué)科交叉、滲透性(理論上的)和功利性等。
現(xiàn)有的公共政策動(dòng)態(tài)分析模型有:公共政策過(guò)程分析模型(西方國(guó)家,以美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)為依據(jù))和上下來(lái)去模型(中國(guó)基于革命和建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)而形成)
2、學(xué)科概念內(nèi)涵: 研究對(duì)象——公共組織,尤其是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的公共政策。 研究方法——類似于自然科學(xué)的的程序和方法。 研究?jī)?nèi)容——政策系統(tǒng);政策系統(tǒng)和環(huán)境之間的關(guān)系;政策過(guò)程諸環(huán)節(jié)之間的關(guān)系;政策過(guò)程諸環(huán)節(jié)與政策系統(tǒng)內(nèi)外諸影響因素之間的關(guān)系。 研究目的——改進(jìn)政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量并成功地改造社會(huì)與自然。
第二節(jié) 公共政策學(xué)的研究對(duì)象和概念體系
公共政策學(xué)的學(xué)科要素:研究對(duì)象;概念體系;研究方法。
1、公共組織的類型:強(qiáng)制型公共組織;半強(qiáng)制型公共組織;非強(qiáng)制型公共組織。
公共組織就是以管理公共事務(wù)、提供公共服務(wù)、協(xié)調(diào)和增進(jìn)公共利益為目的的組織。
2、公共政策學(xué)研究公共政策時(shí)的三個(gè)方面(角度):公共政策;政策系統(tǒng);政策過(guò)程。
3、公共政策學(xué)與決策科學(xué)的主要區(qū)別:各類組織的決策。
4、公共行政學(xué)與行政決策學(xué)的主要區(qū)別:行政組織的決策。.
5、公共政策學(xué)與立法學(xué)的區(qū)別:立法機(jī)關(guān)和國(guó)家行政機(jī)關(guān)制定法律和行政法律性規(guī)范文件的活動(dòng)。
6、作為公共政策學(xué)研究對(duì)象的公共政策的三個(gè)層次:具體的個(gè)別政策;政策群和政策鏈;政策一般。
7、公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成:政策主體系統(tǒng)(三個(gè)子系統(tǒng)——政策制定、政策執(zhí)行、間接主體);政策支持系統(tǒng)(四個(gè)子系統(tǒng)——信息、監(jiān)控、咨詢、評(píng)估);反饋系統(tǒng)。
政策的直接主體系統(tǒng):公共權(quán)力機(jī)關(guān)
8、在研究政策系統(tǒng)時(shí),應(yīng)該注意的四個(gè)問(wèn)題:(1)直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異;(2)公共政策的直接主體系統(tǒng)對(duì)對(duì)象系統(tǒng)的地位的相對(duì)性;(3)公共政策的直接主體與政策支持系統(tǒng)的地位的相對(duì)性;(4)公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。
9、政策過(guò)程的含義:是一個(gè)自始至終不斷地進(jìn)行選擇的過(guò)程。
10、決策行為和政策過(guò)程的關(guān)系:決策行為是選定目標(biāo)和選取最優(yōu)化方案并付諸實(shí)施的行為。決策行為是一個(gè)有一連串相互銜接的階段、環(huán)節(jié)或程序組成的完整的政策過(guò)程。
公共政策概念系統(tǒng)的三個(gè)層次:核心概念;次概念;邊際概念。
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