福建省交易場(chǎng)所管理辦法
清理整頓各類交易場(chǎng)所的工作機(jī)制運(yùn)行順暢。下文是福建省交易場(chǎng)所管理辦法，歡迎閱讀!
福建省交易場(chǎng)所管理辦法最新版
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本省交易場(chǎng)所的行為，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定，制定本辦法。
第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場(chǎng)所交易活動(dòng)及對(duì)其實(shí)施監(jiān)督管理，適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。
第三條 省人民政府建立交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場(chǎng)所管理工作。
設(shè)區(qū)市、縣(市、區(qū))人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。
第四條 省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。
設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)部門(以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作。
所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場(chǎng)所的縣(市、區(qū))人民政府可以指定一個(gè)部門(以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督檢查工作。
其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。
第五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 新設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，不得從事交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，省人民政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。
第七條 新設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊(cè)資本要求;
(二)具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員;
(三)健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(四)與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施;
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第八條 申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請(qǐng)材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。
省外交易場(chǎng)所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向省人民政府申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。
第九條 獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長(zhǎng)籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，最長(zhǎng)續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月。
交易場(chǎng)所正式開(kāi)業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開(kāi)業(yè)，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。
第十條 交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十一條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：
(一)名稱變更;
(二)注冊(cè)資本變更;
(三)經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種;
(四)持有5%以上股權(quán)的股東變更;
(五)董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員變更;
(六)涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。
交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。
第十二條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時(shí)報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記，公告公司終止。
第十三條 交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
第三章 經(jīng)營(yíng)管理
第十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。
第十五條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行;
(二)不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;
(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;
(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人;
(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;
(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
第十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。
第十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會(huì)員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲(chǔ)和管理。
第十八條 交易場(chǎng)所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對(duì)各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
第十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送上一年度的審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況年度報(bào)告。
交易場(chǎng)所提交的審計(jì)報(bào)告和年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。
第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控
第二十一條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場(chǎng)所市場(chǎng)準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場(chǎng)所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。
第二十二條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施分類監(jiān)管。
第二十三條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查了解。
金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實(shí)后，省金融工作機(jī)構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報(bào)各交易場(chǎng)所，并及時(shí)向社會(huì)公布。
第二十四條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和完善交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)相關(guān)制度。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報(bào)本地各交易場(chǎng)所主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。
第二十五條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、約見(jiàn)談話、詢問(wèn)、要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明等措施。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第二十六條 交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權(quán)、服務(wù)等職能作用，開(kāi)展統(tǒng)計(jì)、研究、組織會(huì)員交流等工作，組織開(kāi)展交易場(chǎng)所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓(xùn)，配合有關(guān)行政管理部門做好資質(zhì)認(rèn)定工作。
第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，專款專用，余額達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，經(jīng)省金融工作機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后可以不再提取。
省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易場(chǎng)所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行調(diào)整。
第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，報(bào)省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)備案。
第二十九條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。
有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)和屬地管理原則，制訂完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。
第五章 法律責(zé)任
第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場(chǎng)所的，由省金融工作機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門依法予以查處。
第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由省金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款。
第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：
(一)未經(jīng)審核擅自開(kāi)業(yè)的;
(二)未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的;
(三)未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;
(四)未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。
第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：
(一)未將會(huì)員或者客戶資金存放在具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行的;
(二)未按規(guī)定期限保存資料的;
(三)未及時(shí)恰當(dāng)披露市場(chǎng)信息的。
第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場(chǎng)所未按時(shí)報(bào)送審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況年度報(bào)告的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1000元以上1萬(wàn)元以下罰款。
第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定;造成財(cái)產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第三十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。
福建將修改交易場(chǎng)所管理辦法
為了增強(qiáng)政府立法工作的透明度，提高立法質(zhì)量，根據(jù)《福建省人民政府關(guān)于貫徹國(guó)務(wù)院〈全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要〉的實(shí)施意見(jiàn)》(閩政〔2005〕1號(hào))的要求，省政府法制辦將《福建省人民政府關(guān)于修改<福建省交易場(chǎng)所管理辦法>的決定(草案征求意見(jiàn)稿)》(下文稱《辦法(草案)》)全文公布，征求社會(huì)各界意見(jiàn)?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、征求意見(jiàn)稿的主要內(nèi)容
近兩年來(lái)，國(guó)內(nèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)形勢(shì)發(fā)生較大變化，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)事件不斷爆發(fā)，尤其是2015年下半年爆發(fā)的昆明泛亞有色金屬交易所風(fēng)險(xiǎn)事件，涉及全國(guó)30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)、22萬(wàn)投資者、約430億元資金，在全國(guó)引發(fā)數(shù)百批次上訪，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定。雖然我省風(fēng)險(xiǎn)防控情況較好，沒(méi)有發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)事件，但也存在著部分交易場(chǎng)所違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致投資者出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象，在福州、廈門、泉州等地引發(fā)了多起群體事件，對(duì)社會(huì)安定穩(wěn)定造成不良影響。隨著交易場(chǎng)所行業(yè)形勢(shì)的變化，有必要對(duì)《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》作進(jìn)一步完善。我辦經(jīng)反復(fù)研究、修改，形成了征求意見(jiàn)稿，主要內(nèi)容包括：
(一)在調(diào)整完善交易場(chǎng)所的設(shè)立方面
1.關(guān)于設(shè)立交易場(chǎng)所條件問(wèn)題。鑒于股東的實(shí)力、誠(chéng)信狀況等對(duì)于交易場(chǎng)所的規(guī)范運(yùn)作具有重大影響，參照外省做法，擬在第七條設(shè)立交易場(chǎng)所條件中增加“符合有關(guān)規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人”;另外，健全的會(huì)員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度等市場(chǎng)管理制度對(duì)防范交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)非常重要，因此，擬將設(shè)立交易場(chǎng)所條件 “健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度”，修改為“健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場(chǎng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度”。
2.關(guān)于交易場(chǎng)所審批程序問(wèn)題。為避免行政審批多頭受理的問(wèn)題，強(qiáng)化日常監(jiān)管的屬地管理原則，擬明確交易場(chǎng)所設(shè)立初審僅由設(shè)區(qū)市政府負(fù)責(zé)，將第八條第一款修改為：“申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府提交申請(qǐng)材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府進(jìn)行初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。”
(二)在健全完善交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理方面
1.關(guān)于分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)管理問(wèn)題。當(dāng)前，個(gè)別交易場(chǎng)所將部分業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)外包經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制薄弱，引發(fā)大量信訪投訴。為進(jìn)一步強(qiáng)化交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防控，擬新增一條作為第十五條：“交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場(chǎng)所總部承擔(dān)。”
2.關(guān)于交易場(chǎng)所清算機(jī)構(gòu)問(wèn)題。為明確交易場(chǎng)所清算機(jī)構(gòu)的法律地位和主要職責(zé)，擬將《管理辦法》原第十七條作為第十八條，修改為：“建立交易場(chǎng)所集中登記結(jié)算制度，由統(tǒng)一的第三方清算機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱清算機(jī)構(gòu))對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結(jié)算。
投資者保證金與清算機(jī)構(gòu)的自有資金分戶管理，清算機(jī)構(gòu)名下的投資者保證金屬于投資者所有。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)保證其信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、運(yùn)行和維護(hù)符合集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求，并及時(shí)向清算機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)信息。”
3.關(guān)于數(shù)據(jù)資料的安全問(wèn)題。交易場(chǎng)所登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)并未覆蓋交易場(chǎng)所的全部業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為避免表述不全，擬將原第十八條作為第十九條，修改為：“交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，對(duì)各種數(shù)據(jù)資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。”
4.關(guān)于信息和資料的報(bào)送問(wèn)題。在日常監(jiān)管中，需要報(bào)送的不僅包括交易場(chǎng)所年度報(bào)告，還需要交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告、月度報(bào)告和季度報(bào)告等，為此，擬將原第十九條作為第二十條，修改為：“建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向縣以上金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。
縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)工作需要，要求交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。
交易場(chǎng)所提交的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。”
(三)在交易場(chǎng)所監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控方面
1.關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題。在日常監(jiān)管中，由于缺乏有效監(jiān)管手段，難以對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行有效監(jiān)管，因此需要授權(quán)縣以上金融工作機(jī)構(gòu)采取一些監(jiān)管措施，擬將原第二十五條第一款作為第二十六條第一款，修改為“縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話、詢問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。對(duì)確有違法違規(guī)行為的交易場(chǎng)所，可以采取發(fā)警示函、通報(bào)批評(píng)、向其合作金融機(jī)構(gòu)通報(bào)情況等措施。”
2.關(guān)于提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金問(wèn)題。在日常監(jiān)管中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由交易場(chǎng)所自行提取、管理時(shí)，難以判斷交易場(chǎng)所是否提取，且即使提取了，交易場(chǎng)所也可隨時(shí)挪用，為真正發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的作用，擬將原第二十七條第一款作為第二十八條第一款，修改為“交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并交由清算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，專款專用。”
二、提出意見(jiàn)的方式、期限
有關(guān)單位和各界人士可以在2016年9月23日前，通過(guò)以下三種方式提出意見(jiàn)：
(一)登陸“福建政府法制信息網(wǎng)站”通過(guò)網(wǎng)站首頁(yè)左側(cè)的《地方性法規(guī)政府規(guī)章草案意見(jiàn)征集系統(tǒng)》，對(duì)草案征求意見(jiàn)稿提出意見(jiàn)。
(二)通過(guò)信函方式將意見(jiàn)寄至：福州市華林路76號(hào)省政府法制辦收，郵編：350003，并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚?ldquo;福建省人民政府關(guān)于修改《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》的決定(草案征求意見(jiàn)稿”字樣。
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