生態(tài)文明的基本經(jīng)濟(jì)形態(tài)
一、引言
從人與自然的關(guān)系來看，人類社會(huì)的發(fā)展經(jīng)歷了崇拜自然的原始文明、改造自然的農(nóng)業(yè)文明和征服自然的工業(yè)文明三個(gè)階段，現(xiàn)已開始進(jìn)入第四個(gè)階段——協(xié)調(diào)自然的生態(tài)文明階段(馬擁軍，2007)。按照辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點(diǎn)，任何一種文明形態(tài)的形成和發(fā)展，都必然以一定的經(jīng)濟(jì)形態(tài)為基礎(chǔ)，同時(shí)每種文明形態(tài)也都對應(yīng)著特定的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，兩者相互作用，推動(dòng)社會(huì)不斷進(jìn)步。所謂經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是指人類社會(huì)特定歷史發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式(席永杰、滕海鍵，2011)。迄今為止，人類經(jīng)歷了對應(yīng)農(nóng)業(yè)文明的自給自足經(jīng)濟(jì)，對應(yīng)工業(yè)文明的市場經(jīng)濟(jì)，那么人類孜孜以求的生態(tài)文明對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)應(yīng)該是什么?對此學(xué)術(shù)界有不同的看法。有的認(rèn)為是生態(tài)經(jīng)濟(jì)(毛明芳，2010)，有的認(rèn)為是低碳經(jīng)濟(jì)(余謀昌，2010)，有的認(rèn)為是循環(huán)經(jīng)濟(jì)(王娣等，2009)，有的認(rèn)為是可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)(劉湘溶，2008)，有的認(rèn)為是生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)(楊文進(jìn)等，2013)，有的認(rèn)為是以服務(wù)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)(鄭鋒，2002)。還有的學(xué)者從人類文明螺旋式上升的角度，認(rèn)為是自給自足經(jīng)濟(jì)的復(fù)歸，或從馬克思對未來社會(huì)的設(shè)想角度，認(rèn)為是產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)或計(jì)劃經(jīng)濟(jì)(堅(jiān)毅，1990)。與生態(tài)文明相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)究竟是什么?筆者贊同是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，但認(rèn)為有必要對之進(jìn)行更有深度和比較性的探討，以將討論引向深入。
二、循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)
循環(huán)經(jīng)濟(jì)顧名思義應(yīng)屬于經(jīng)濟(jì)范疇，是一種以循環(huán)為核心特征和要素的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。但在眾多的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中，以及諸多的發(fā)展實(shí)踐中，卻比比皆是技術(shù)的身影，而難以覓見經(jīng)濟(jì)的蹤跡。從綠色設(shè)計(jì)到清潔生產(chǎn)，從廢物處理到生態(tài)恢復(fù)，從能值分析到物質(zhì)流分析，從生態(tài)足跡到環(huán)境容量，從減量化、再利用到資源化，從小循環(huán)、中循環(huán)到大循環(huán)，人們更多地看到的是物理的、工程的、生物的、生態(tài)的語言描述、邏輯分析、規(guī)劃目標(biāo)和技術(shù)方案，以為循環(huán)經(jīng)濟(jì)可以脫離經(jīng)濟(jì)的軌道而運(yùn)行。為此，有必要正本清源，對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和本質(zhì)重新認(rèn)識。
(一)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵
關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵，有的學(xué)者從生態(tài)學(xué)角度(崔兆杰、張凱，2008)、有的從物質(zhì)循環(huán)利用角度(吳季松，2006)、有的從宏觀經(jīng)濟(jì)角度(馮之俊等，2008)對之釋義。筆者認(rèn)為，首先須認(rèn)識什么是循環(huán)?！掇o?！?1989年版)指出，循環(huán)有三種含義：一是指順著環(huán)形的軌道旋轉(zhuǎn)，比喻事物周而復(fù)始的運(yùn)動(dòng);二是作為物理學(xué)名詞，指物質(zhì)系統(tǒng)從某一狀態(tài)經(jīng)過一系列變化回復(fù)到初始狀態(tài)的過程;三是作為自然辯證法的概念，指事物周而復(fù)始地發(fā)展上升運(yùn)動(dòng)，物質(zhì)的永恒循環(huán)，形成物質(zhì)世界的無限發(fā)展。
1.循環(huán)經(jīng)濟(jì)首先是一種物質(zhì)閉環(huán)流動(dòng)型經(jīng)濟(jì)。根據(jù)這一內(nèi)涵要求，生產(chǎn)過程的技術(shù)模式要實(shí)現(xiàn)從“自然資源一產(chǎn)品一廢棄物”單向流動(dòng)的線性經(jīng)濟(jì)，向“自然資源一產(chǎn)品一再生資源”反饋式環(huán)型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，即在生產(chǎn)活動(dòng)中，不斷實(shí)現(xiàn)一個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)中的廢棄物到下一個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)中的生產(chǎn)資料的過程，將廢棄物降至最低程度。
2.循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下的“循環(huán)”，不僅著眼于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)諸環(huán)節(jié)的資源循環(huán)利用，而且著眼于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然系統(tǒng)之間的物質(zhì)循環(huán)利用和友好相處，即人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不能傷及、更不能危及生態(tài)的多樣性平衡。因此，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對環(huán)境的影響成為考察和判別是否循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要指標(biāo)之一。
3.循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種可持續(xù)發(fā)展型經(jīng)濟(jì)。循環(huán)不是單調(diào)的周而復(fù)始，而是建立在發(fā)展的基礎(chǔ)之上，呈螺旋式上升。循環(huán)經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)螺旋式上升發(fā)展，取決于資源環(huán)境的投入和經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)出脫鉤程度。資源環(huán)境壓力(R)與經(jīng)濟(jì)增長(E)兩者之間存在如下四種關(guān)系組合：
(1)R≥E，即隨著時(shí)間的推移，資源環(huán)境壓力增加的速度大于或等于經(jīng)濟(jì)增長的速度，表明經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)。
(2)R
(4)R<0，E>0，即經(jīng)濟(jì)仍在增長而資源環(huán)境壓力負(fù)增長，是可持續(xù)發(fā)展的理想境界，也是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的最高目標(biāo)。
上述關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的三種解析，存在逐層遞進(jìn)的關(guān)系。物質(zhì)閉環(huán)流動(dòng)型經(jīng)濟(jì)是從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行的角度對循環(huán)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行刻劃;環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)是從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外部交換的角度對循環(huán)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行刻劃;可持續(xù)發(fā)展型經(jīng)濟(jì)則是從動(dòng)態(tài)角度對循環(huán)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行刻劃。也就是說，循環(huán)經(jīng)濟(jì)不僅僅在于維系資源的循環(huán)利用，也不僅僅在于維護(hù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與環(huán)境生態(tài)的友好，而且在于維持資源環(huán)境消耗與經(jīng)濟(jì)增長之間，從相對脫鉤到絕對脫鉤的變遷。有的學(xué)者或者強(qiáng)調(diào)了其中的一個(gè)方面，或者強(qiáng)調(diào)了其中的兩個(gè)方面，都是不夠準(zhǔn)確和全面的。
(二)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)
關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)，須首先把握一般經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)是促使人類有效利用和配置稀缺資源，以解決無限的人類欲望與有限的資源之間的矛盾。為此需處理好如下五對基本關(guān)系：
1.投入一產(chǎn)出關(guān)系。物質(zhì)代謝規(guī)律告訴我們，任何活動(dòng)都存在投入與產(chǎn)出的關(guān)系。人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)同樣如此，需要分析和研究投入與產(chǎn)出的關(guān)系，即如何用有限的投入創(chuàng)造更多的產(chǎn)出，用有限的社會(huì)資源盡可能地滿足人類的欲望。
2.成本一收益關(guān)系。與其他活動(dòng)的分析方法不同，經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析和研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的投入與產(chǎn)出的關(guān)系時(shí)，是將投入轉(zhuǎn)化為成本、產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為收益來進(jìn)行的，即采用價(jià)值分析方法而非使用價(jià)值分析方法，這正是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法區(qū)別于其他學(xué)科方法之處，也是“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義”的圭臬。為此，人們要以價(jià)格為計(jì)算手段，以貨幣為結(jié)算手段，將投入和產(chǎn)出中的各種不同度量衡尺度的資源和物品，換算成統(tǒng)一的公約數(shù)。
3.最小一最大關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以要進(jìn)行上述轉(zhuǎn)化和換算，其目的在于核算“最小”與“最大”，即在收益既定的情況下追求成本最小化，或在成本既定的情況下追求收益最大化。人們正是通過對不同資源配置方案成本與收益的權(quán)衡比較，根據(jù)“最小一最大”的原則，從中選取最優(yōu)方案，實(shí)現(xiàn)資源最佳配置。
4.競爭一壟斷關(guān)系。經(jīng)濟(jì)生活中如何實(shí)現(xiàn)“最小一最大”的目標(biāo)?其基本路徑有兩條，一是競爭，是壟斷，在此基礎(chǔ)上進(jìn)而衍生出多種制度安排。不同的制度安排，蘊(yùn)含不同的“競爭一壟斷”結(jié)構(gòu)，具有不同的激勵(lì)機(jī)制，適應(yīng)不同性質(zhì)的物品，對應(yīng)不同的“投入一產(chǎn)出”，形成不同的“成本一收益”，產(chǎn)生不同的“最小一最大”。經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要任務(wù)之一，便是努力尋找有利于實(shí)現(xiàn)“最小一最大”的制度安排。
5.效率一公平關(guān)系。通過“最小一最大”而產(chǎn)生的剩余如何進(jìn)行分配和再分配，是經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的另一個(gè)基本的問題，其間涉及效率標(biāo)準(zhǔn)和公平標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值評價(jià)，以及在此基礎(chǔ)上的交叉融合。剩余的分配應(yīng)更多地強(qiáng)調(diào)效率抑或更多地強(qiáng)調(diào)公平，會(huì)產(chǎn)生不同的激勵(lì)預(yù)期，直接影響再生產(chǎn)的“最小一最大”。
上述五對關(guān)系體現(xiàn)了人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)，其中“最小一最大”關(guān)系居于核心地位，是核心關(guān)系。
眾所周知，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念產(chǎn)生于對工業(yè)文明的反思，出自于對“人類只有一個(gè)地球”的關(guān)注，欲解決的問題是日益稀缺有限的資源環(huán)境與人類無限欲望之間的矛盾。與一般的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，開展循環(huán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要投入，并產(chǎn)生相應(yīng)的產(chǎn)出，由此構(gòu)成“投入一產(chǎn)出”關(guān)系，同樣地，有必要將投入轉(zhuǎn)化為成本、產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為收益，以便進(jìn)行各種循環(huán)技術(shù)方案的經(jīng)濟(jì)比較，于是構(gòu)成“成本一收益”關(guān)系;進(jìn)而依據(jù)“最小一最大”的核算原則，選取最佳的方案。與一般的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相同，這種“最小一最大”的實(shí)現(xiàn)，有賴于對“競爭一壟斷”制度的選擇;這種“最小一最大”的剩余分配，有賴于“效率一公平”的價(jià)值取向。當(dāng)然在循環(huán)經(jīng)濟(jì)條件下，上述五對關(guān)系的內(nèi)涵和外延將發(fā)生極大變化，但只要這五對關(guān)系客觀存在，只要在循環(huán)經(jīng)濟(jì)中追求“最小一最大”，就從根本上決定了循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)。
三、循環(huán)經(jīng)濟(jì)是對市場經(jīng)濟(jì)的兼容
循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于對工業(yè)文明的反思，而賴以支撐工業(yè)文明的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是市場經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)是人類迄今為止所尋找到的最具活力和效率的經(jīng)濟(jì)制度，那么，循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新型的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它與傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟(jì)有何異同呢?
研究表明(楊青龍、伍世安，2013)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)存在諸多對立之處，如表所示。
由表可見，二者迥然各異。正因如此，不少學(xué)者認(rèn)為循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是對市場經(jīng)濟(jì)的“取代”，因?yàn)橘Y源環(huán)境問題在市場經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)無法求解，會(huì)產(chǎn)生“市場失靈”(羅麗艷，2004;劉建偉，2008)。
但是，任何事物在對立之中蘊(yùn)含著統(tǒng)一，從市場經(jīng)濟(jì)過渡到循環(huán)經(jīng)濟(jì)并非不可逾越的障礙，市場經(jīng)濟(jì)存在著向循環(huán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的內(nèi)在基因和機(jī)制。
(一)稀缺
市場經(jīng)濟(jì)以“稀缺”為前提，并將資源環(huán)境作為豐裕要素排斥其外。但當(dāng)今世界資源枯竭和生態(tài)惡化的客觀現(xiàn)實(shí)，使資源環(huán)境日益成為新的稀缺要素，使人們對清潔的空氣、干凈的水、幽雅環(huán)境的強(qiáng)烈渴求已成為穩(wěn)定性偏好，稀缺資源的種類已從傳統(tǒng)要素拓展到包括自然資本在內(nèi)的廣義要素。因此，遵循并拓展市場經(jīng)濟(jì)關(guān)于“稀缺”的內(nèi)涵和外延，資源環(huán)境可由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量轉(zhuǎn)化為內(nèi)生變量，自然資本與人造資本兼容。
(二)人性
市場經(jīng)濟(jì)以“人性”的個(gè)體主義分析為出發(fā)點(diǎn)，并將“利己”作為人性的基本假設(shè)，而將“利他”排斥其外。但是，腦神經(jīng)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，人具有利他基因(葉航等，2005;韋清、姜樹廣，2013)。人類社會(huì)作為一個(gè)相互聯(lián)系的有機(jī)整體，存在密切的分工合作和互利互惠的利益相關(guān)性。從邏輯上講，人與人之間的利益相關(guān)性越高，“利己”和“利他”的價(jià)值對等性就越強(qiáng)，人就會(huì)表現(xiàn)出越多的利他行為;價(jià)值需要的層次越高，其共享性和兼容性就越強(qiáng)，人在消費(fèi)這些價(jià)值時(shí)，與他人之間所產(chǎn)生的利益相關(guān)性就越大，從而會(huì)表現(xiàn)出越多的利他行為;公共利益是個(gè)人利益的延伸，當(dāng)個(gè)人越來越依賴公共利益時(shí)，或者說當(dāng)公共利益越來越關(guān)乎個(gè)人利益時(shí)，個(gè)人就會(huì)產(chǎn)生越強(qiáng)的利他動(dòng)機(jī)。遵循并拓展市場經(jīng)濟(jì)關(guān)于“人性”的基本假設(shè)，隨著利益相關(guān)性的增強(qiáng)，人會(huì)從利己向利他轉(zhuǎn)變，從“經(jīng)濟(jì)人”向“社會(huì)人”轉(zhuǎn)變，從個(gè)人理性向集體理性轉(zhuǎn)變，從微觀利益向宏觀利益轉(zhuǎn)變。
(三)利益
市場經(jīng)濟(jì)以“利益”為核心，并將“利益”歸結(jié)為生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余，而將非經(jīng)濟(jì)利益排斥其外。其實(shí)，人既追求經(jīng)濟(jì)利益，也追求非經(jīng)濟(jì)利益，經(jīng)濟(jì)利益和非經(jīng)濟(jì)利益之和構(gòu)成了福利。根據(jù)價(jià)值理論，只要價(jià)值量相等，經(jīng)濟(jì)利益和非經(jīng)濟(jì)利益就存在替代和互補(bǔ)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)個(gè)體達(dá)到或超越了小康需要，就會(huì)在非經(jīng)濟(jì)要素上投入以獲得幸福。遵循和拓展市場經(jīng)濟(jì)關(guān)于“利益”的內(nèi)涵和外延，人類所追求的利益必然地從單一的物質(zhì)福利向物質(zhì)福利、精神福利、公共福利和生態(tài)福利四者均衡發(fā)展，即由經(jīng)濟(jì)增長最大化向國民福利最大化轉(zhuǎn)化。
(四)產(chǎn)權(quán)
市場經(jīng)濟(jì)以“產(chǎn)權(quán)”作為交易的前提，并將私人產(chǎn)權(quán)作為市場運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)，而將公共產(chǎn)權(quán)排斥其外。公共產(chǎn)權(quán)之所以未能進(jìn)入傳統(tǒng)分析的視野，是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的產(chǎn)權(quán)分析是建立在“一物一主”的基礎(chǔ)之上。但是，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一個(gè)權(quán)利束，包括所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、管理權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)、排他權(quán)等子權(quán)利，既可以統(tǒng)一，又可以分解，從而可使“一物一主”的傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)形式轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;一權(quán)一主”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)形式，使公共產(chǎn)權(quán)可以“私有化”或細(xì)分化并社會(huì)化，為其進(jìn)入市場交易提供基礎(chǔ)和可能。中共十八屆三中全會(huì)所作出的關(guān)于對自然生態(tài)空間進(jìn)行統(tǒng)一確權(quán)登記，關(guān)于堅(jiān)持使用資源付費(fèi)和誰污染環(huán)境、誰破壞生態(tài)誰付費(fèi)的原則，關(guān)于建立地區(qū)間橫向生態(tài)補(bǔ)償制度等決定，均體現(xiàn)了公共產(chǎn)權(quán)的這一演進(jìn)趨勢。因此，遵循并拓展“產(chǎn)權(quán)”的分析方法，按照“一權(quán)一主”的公共產(chǎn)權(quán)細(xì)分化路徑，資源環(huán)境等公共物品可以在不改變其根本屬性的前提下，以某種子權(quán)利形式進(jìn)入市場，實(shí)現(xiàn)公共物品與私人物品的兼容;宏觀的各種數(shù)量信號控制，如各種用水量、節(jié)能量、減排量、耕地保有量等，可以通過確權(quán)配額和上市交易方式，轉(zhuǎn)化為各種價(jià)格信號，實(shí)現(xiàn)數(shù)量信號與價(jià)格信號的兼容。
(五)交換
市場經(jīng)濟(jì)以“交換”為紐帶，并以市場為平臺(tái)，以貨幣為度量，以價(jià)格為計(jì)量，追高逐低，實(shí)現(xiàn)對資源的均衡配置，而將國家對國民收入的再分配和對資源的恒態(tài)控制排斥其外。其實(shí)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)主體的某些經(jīng)濟(jì)利益并非來自市場，而是來自政府的產(chǎn)業(yè)政策和激勵(lì)。政府基于調(diào)節(jié)收入和優(yōu)化配置而采取的種種策略行為與激勵(lì)措施，如稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、政府采購、貸款貼息等，會(huì)激勵(lì)排污企業(yè)減少污染物的產(chǎn)生和直接排放，從而增進(jìn)企業(yè)福利與社會(huì)福利(劉軍，2010)。政府的這些策略行為和激勵(lì)措施，從廣義來說也是一種交換行為，是為獲得某種物品(如消除負(fù)外部性、提供安全、保障公平等)而支付的代價(jià)，它們與市場上的價(jià)格一道，共同構(gòu)成廣義的價(jià)格體系，影響和引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體的利益和行為。遵循和拓展“交換”的內(nèi)涵外延，將政府手段納入廣義價(jià)格，就可以消弭外溢效應(yīng)，控制資源恒態(tài)，使政府意志與個(gè)體利益兼容，整體利益與局部利益兼容，長遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益兼容。
生態(tài)文明的基本經(jīng)濟(jì)形態(tài)
