中國支持北越堅決抵抗和頑強反對美國和談“陰謀”的兩手政策，確實使美國政府在越南戰(zhàn)爭中進退兩難。從美國調(diào)整對華政策的角度看，這種局面構成了一種特殊的背景，它決定了美國如要從越南戰(zhàn)爭中“脫身”，就有必要改變其對華政策，起碼不能將遏制中國作為進行干涉的目標。另一方面，美國要緩和中美關系，就必須放棄在印度支那的軍事干涉，至少需要首先表明，它確實準備為結束軍事干涉作出切實的努力。

　　這里有必要提及1966年3月中美大使級會談第129次會談的情況。根據(jù)中國代表王國權的回憶，美國代表在會談中有意地使用了“中華人民共和國”的稱呼，并在會談結束后向中方的翻譯強調(diào)了這一用語的含義，而且中方翻譯確認了那是“友好的表示”，并將此情況轉達國內(nèi)。[63]王國權本人和有的論著認為，主要是因為受到中國國內(nèi)政治形勢(““””)的影響，中國政府未能迅速作出反應，從而“錯過了一次及時推動中美關系的有利時機”，或者說是“失之交臂”。[64]就探討中國對美決策的國內(nèi)環(huán)境而言，必須承認““””造成的激烈氣氛很可能對當時處理這一情況造成了重要的影響。不過如果考慮到美國正在擴大越南戰(zhàn)爭，而中國正全力以赴地支持北越抵抗美國侵略并堅決反對北越與美國和談等情況的話，可以基本上斷定，當時基本上不是“推動中美關系的有利時機”。換句話說，中國政府沒有及時作出反應，很可能并不主要是受國內(nèi)政治的影響，它涉及到中美關系總的狀況、中國的國防政策和對越南戰(zhàn)爭的政策等復雜的因素。

　　以上的分析表明，美國的對華政策到六十年代中期確實已經(jīng)陷入絕境，從根本上調(diào)整對華政策已經(jīng)勢在必行。

　　三，美國對華輿論的變化及其特點。

　　正如以往的研究指出的那樣，這一時期的美國對華輿論出現(xiàn)了重大的變化，其突出的表現(xiàn)就是當美國政府的對華政策陷入絕境而無法自拔時，要求改變美國現(xiàn)行對華政策的輿論卻愈顯活躍，聲勢與日俱增。

　　美國輿論變化的最初標志是《康侖報告》的出臺，其內(nèi)容已如前述。六十年代初，盡管肯尼迪政府繼續(xù)推行僵硬的對華政策，美國民間關于中美關系和改變美國對華政策的研究和討論并沒有中斷，其中最有影響的是“對外關系委員會”主持的中國研究項目。

　　1962年1月，美國政府由于迫切希望了解有關中蘇分裂的情況，認為有必要動員“非政府”的智力資源，展開相關的資料收集和研究工作。正是在國務院領導人的授意下，代表東部權勢集團的思想庫紐約“對外關系委員會”從2月起邀集大批專家學者，就中蘇分裂和美國的對策進行討論。

　　很可能是受到這些大型研討會的影響，“對外關系委員會”在福特基金會的贊助下，于4月提出了一項研究中國的宏大項目?！皩ν怅P系委員會”設計這一項目的原因是該委員會認為，中國對西方在亞洲的地位構成的威脅，是美國在60年代面臨的兩大挑戰(zhàn)之一，必須給予關注并對那里的新情況進行深入的研究，并檢討過去10年來美國的對華政策。該項目的研究成果包括：提供政策備忘錄供決策者參考;在外交季刊和其他重要的學術刊物上發(fā)表有關的文章;出版有關的小冊子以及出版正式的系列著作。

　　根據(jù)該項目的計劃于1966年陸續(xù)出齊的八部著作涵蓋了中國的政治、軍事、經(jīng)濟、外交以及各國的對華政策等領域。[65]盡管八本書的內(nèi)容不同且觀點各異，但是它們的出發(fā)點都是要重新研究中國各方面的情況及其對美國和中美關系的含義，歸宿則在于探討美國對華政策的得失，并為制定對華政策“努力開拓新的理解”。

　　這套叢書的另一個引人注意的特點是，作者具有相當高的權威。他們中間包括有報道中國問題的資深記者、著名的研究中國經(jīng)濟的專家、曾在中國任職的退休高級將領以及多次參與中美談判的外交官，等等。值得注意的是，這一項目不僅本來就同美國政府要求研究中蘇關系有密切關系，而且項目的“指導委員會”還聘請前國務卿的弟弟、曾經(jīng)任中央情報局局長的艾倫·杜勒斯(Allen Dulles)擔任作主席，從而大大增加了該項目的“非政府”色彩。[66]

　　這一時期美國對華輿論的變化的確給美國的政治氣氛多少帶來了一些變化。例如“對外關系委員會”的叢書出版后，美國一些有影響的報刊給予了報道，一些權威性的報刊如《紐約時報》、《星期六評論》、《芝加哥論壇報》等，均給予了肯定的評價。這種變化表明，談論“重新考慮對華政策”至少已經(jīng)不是大逆不道的了。

　　繼紐約“對外關系委員會”的中國研究項目啟動之后，美國輿論界主張松動對華關系、改變對華政策的言論此伏彼起，從未中斷。其中最有影響的當數(shù)1966年由美國參議院外交委員會主席富布賴特主持的對華政策聽證會。

　　1964年3月5日，富布賴特在參議院發(fā)表題為《舊神話與新現(xiàn)實》的講話，抨擊美國現(xiàn)行的對外政策僵化，與國際政治的現(xiàn)實脫節(jié)。他在講話中指出，不能排除美國與中國的關系在未來的時期里會有所改變，美國的對華政策應該具有靈活性，以適應變化的現(xiàn)實。特別值得指出的是，他在談到中國的現(xiàn)實時說：“最重要的是，實際上并沒有‘兩個中國’，而是只有一個，那就是大陸中國，它是在中共的統(tǒng)治之下，并且很可能將無限期地統(tǒng)治下去。”[67]這里實際上否定了美國對華政策長期以來賴以支撐的那個完全是虛幻的依據(jù)，即中國大陸的共產(chǎn)黨政權不會長期存在下去。

　　從1965年開始，隨著美國在印度支那的軍事干涉的升級，美國會中的反戰(zhàn)勢力和公眾輿論越來越表現(xiàn)出強烈的不滿。在這種背景下，國會參、眾兩院就美國的對越南政策舉行聽證會。作為這些聽證會的組成部分，參議院外交委員會于1966年3月8日至30日，舉行了12次對華政策聽證會。應邀出席作證的包括一些持各種觀點的著名中國問題或國際問題專家如費正清(John Fairbank)、鮑大可(Doak Barnett)、漢斯·摩根索(Hans Morganthau)等，也有當年著名的“中國幫”的成員周以德(Walter Judd)。這些人中除周以德等少數(shù)人表示擁護美國政府現(xiàn)行的對華政策外，多數(shù)人分別從不同的角度，對美國的對華政策進行了不同程度的批評。其中最有意義的是鮑大可提出，美國對華政策應該是“遏止但不孤立”。

　　作為在聽證會上作證的第一人，鮑大可明確指出，“在未來的十年里，如何處理對華關系將是我們對外政策面臨的最棘手的問題之一”，而美國的政策必須被置于現(xiàn)實的基礎之上，即中國大陸的共產(chǎn)黨政權并非“即將消失的現(xiàn)象”，而是會“繼續(xù)存在下去”，美國只能“面對這個現(xiàn)實”。他認為，由于中國會得到國際社會越來越廣泛的承認，美國企圖將中國永遠排除在聯(lián)合國之外的做法越來越難以為繼。從以往的經(jīng)驗看，美國對中國的遏制也許還是有成效的，但是孤立中國則是失敗的和不明智的。他建議美國政府當前對中國應實行一種“遏制但不孤立”的政策，而最終目的則是與中國“建立正常的外交關系”。[68]鮑大可的觀點不僅得到多數(shù)出席作證者的贊同，而且在美國政界中引起了一定的反響，美國政府中的一些人實際上也是在沿著這條思路醞釀改變對華政策的。[69]

　　富布賴特聽證會的意義在于它導致了對美國對華輿論的一次轉折。在聽證會期間，198位專家聯(lián)名發(fā)表公開聲明，呼吁美國政府面對亞洲的現(xiàn)實，采取靈活的對華政策，與中國建立聯(lián)系。[70]聽證會結束后，公開討論和批評美國對華政策再也不是禁區(qū)了，要求改變對華政策日益成為美國公眾的呼聲。當尼克松政府終于下決心打開與中國交往的大門時，美國社會已經(jīng)形成了要求改變對華政策的不可忽視的輿論力量。

　　這里需要強調(diào)的是，本節(jié)所分析的對華輿論實際上是所謂的“精英輿論”，其主要特點之一是它的產(chǎn)生和形成與美國的決策層有著相當密切的聯(lián)系。這種聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下三個方面。

　　1，制造這種輿論的機構和運行機制中，包括許多與這一時期各屆政府有密切關系的人物，他們或是從政府退休的前官員，或是有機會在未來的政府中任職，或是與政府中的一些官員有個人交往。他們有時接受政府的咨詢，有時甚至反映的是政府中一些人不宜公開表達的某種觀點。

　　2，這種輿論有時有可能對重要決策決策產(chǎn)生影響，或?qū)φ咿D變創(chuàng)造有利的氣氛和條件，如1966年富布賴特聽證會所起的作用。不過這種輿論有時也受政府政策調(diào)整的影響，是政府政策“導向”的直接或間接的產(chǎn)物。如紐約“對外關系委員會”1962年實施的中國研究項目，其實就是國務院建議該委員會研究中蘇關系的一個副產(chǎn)品。至于這種輿論后來如何演變，就不是政府所能干預的了。

　　3，一些參與對華決策的關鍵人物往往是這種輿論的參與者。如前所述，肯尼迪本人在執(zhí)政前參與過富布賴特的研究項目，并在重要刊物上就對華政策發(fā)表過公開的評論。最典型的還是打開中美關系的歷史性人物尼克松，他在1967發(fā)表的那篇受到毛澤東關注的文章《越南以后的亞洲》，其實就是當時要求改變對華政策的輿論的一個重要部分。[71]參與制造輿論以及在此過程中思考有關問題和感受國內(nèi)的政治氣氛，是尼克松上臺后決心改變對華政策的不可缺少的思想準備。

　　總而言之，上述事實已經(jīng)足以表明，關注和深入研究美國對華輿論、特別是精英輿論，的確是有重要意義的。

　　結論

　　本文的研究表明，這一時期的美國對華政策一直存在著深刻的內(nèi)在矛盾。這種內(nèi)在矛盾表現(xiàn)在一方面美國將中國視為最危險的敵人，斷定中國對美國的利益和安全的威脅甚至比蘇聯(lián)還要嚴重，所以美國必須盡可能地遏制和孤立中國。另一方面，美國朝野逐步認識到、或者說是體會到，中國的國際地位日益提高，中國對國際事務的影響日益增強并得到國際社會越來越廣泛的承認。美國企圖長期孤立這樣一個正在崛起的大國、拒不與之來往，既不合情理，也做不到。美國處理對華關系中的這種內(nèi)在矛盾到六十年代中后期已經(jīng)無法再協(xié)調(diào)下去了，與美國對華政策陷入絕境同步發(fā)展的美國對華輿論的變化，正是這種狀況的突出表現(xiàn)。這一矛盾的歷史進程的意義就在于，與美國對華政策陷入山窮水盡同時，美國對華輿論已經(jīng)醞釀出對華政策將要進行調(diào)整的內(nèi)在邏輯和方向。

　　[1] 參見資中筠：《緩慢的解凍——中美關系打開之前十幾年間美國對華輿論的轉變過程》，《美國研究》，1981年第2期;蘇格：《60年代后期美國對華政策的“解凍”》，《美國研究》，1997年第2期;顧寧：《美國“遏制但不孤立”中國政策提議的歷史由來、反響及其意義》，《世界歷史》，1997年第1期。

　　[2] 參見資中筠主編：《戰(zhàn)后美國外交史——從杜魯門到里根》，世界知識出版社1994年版，上冊，第6章第5節(jié)“對華政策”;蘇格：《美國對華政策與臺灣問題》，世界知識出版社1998年版，第九章“中美關系解凍的前奏”。

　　[3] 參閱鄭永平著：《臺灣海峽危機期間的美臺關系》，資中筠、何迪編：《美臺關系四十年》，人民出版社1991年版。

　　[4] 何慧譯：《美國對亞洲的外交政策——美國康侖公司研究報告》，世界知識出版社1960年版，第2，218，263頁。

　　[5] 陳志奇：《美國對華政策三十年》，臺灣中華日報社1981年版，第189——191頁。

　　[6] Chester Bowels, “The China Problem Reconsidered”, Foreign Affairs, Vol.38, no.3, April 1960, pp. 476-487.

　　[7] 《肯尼迪在記者招待會上談對華政策等問題》，《參考資料》，1960年7月17日。

　　[8] 理查德·尼克松著、伍任譯：《尼克松回憶錄》，商務印書館1978年版，上冊第283——284頁。Newsweek, October 24, 1960, p 16.

　　[9] John F. Kennedy, “A Democrat Looks at Foreign Policy”, Foreign Affairs, October 1957，轉引自Gordon H.Chang著、梅寅生譯：《敵乎?友乎——美國分化中蘇聯(lián)盟內(nèi)幕》，(臺北)金禾出版社1992年版，第209頁。

　　[10] 《尼克松回憶錄》，上冊，第284頁。

　　美國政府政治論文范文二：戰(zhàn)后美國科學政策的形成

　　摘要：戰(zhàn)后美國科學政策的形成奠定了半個多世紀以來美國科學技術繁榮和強盛的基礎。本文以已有的研究為基礎，以科學與政府關系的演變?yōu)橐暯?，探討?zhàn)后美國的科學政策是如何納入政府政策之中的，并概括總結了美國科學政策制度構成的四個主要要素：法律和制度環(huán)境、國家目標、科學的自主性和權力以及伙伴關系。

　　關鍵詞：科學政策　科學與政府　第二次世界大戰(zhàn)　科學的自主性

　　剛剛過去的2005年是第二次世界大戰(zhàn)反法西斯勝利60周年?！岸?zhàn)”改變了人類歷史的進程，也改變了科學技術的進程，改變了科學技術與國家的關系。在戰(zhàn)爭期間產(chǎn)生和發(fā)展的、異乎尋常的科學應用和技術發(fā)明直接改變了戰(zhàn)爭的進程，原子彈、雷達、青霉素等發(fā)明令人信服地向世人顯示出科學技術的巨大威力。由此，開啟了科學技術新的時代，開啟了科學技術與國家關系的新時代。從此，任何一個國家不可能不把科學技術放在一個顯著的地位，并采取有力措施促進科學技術的發(fā)展。

　　“二戰(zhàn)”以后，美國迅速成為世界軍事和經(jīng)濟的頭號強國，也成為科學技術的頭號強國。自“二戰(zhàn)”以來，不論從諾貝爾獎以及其他獎項得主的數(shù)量、科學論文的數(shù)量及引文質(zhì)量衡量，還是從海外學生到美國留學的數(shù)量或者大學創(chuàng)辦高技術公司的數(shù)量衡量，美國都牢牢占據(jù)世界第一的位置?！岸?zhàn)”期間以及隨后的冷戰(zhàn)期間產(chǎn)生的一系列最前沿的新技術成為促進美國經(jīng)濟增長的高技術：電子計算機、商用運輸機、半導體、固體電子儀器、集成電路、核能、激光、衛(wèi)星通訊、微波通訊、雷達的應用(例如導航控制)，抗生素、殺蟲劑、新材料(例如高強度鐵合金、鈦、高溫陶瓷、光纖強化塑料、復合材料)、金屬制造和加工的新方法(例如數(shù)控機床)以及今天的互聯(lián)網(wǎng)。而在“二戰(zhàn)”剛爆發(fā)的時候，按諾貝爾獎獲獎者的數(shù)目來說，美國還遠遠落后于德國、與英國也相差很遠、亦落后于法國。再早十多年，直到20世紀30年代早期希特勒掌權的時候，美國最聰明、最有抱負的年輕人都會遠到德國像海德堡、萊比錫和哥根廷這樣城市中的大學去攻讀博士學位(Rosenberg 2000a: 37)。是什么使美國的科學技術實力一躍直上呢?

　　技術創(chuàng)新經(jīng)濟學的開拓者之一羅森伯格(Nathan Rosenberg)教授指出，戰(zhàn)后美國聯(lián)邦政府政策方面的根本轉變——用納稅人的錢支持大學的科學研究，與隨后美國科學之花盛開有很大的關系(Rosenberg 2000a: 37)。談到20世紀下半葉令世界矚目的美國高技術，羅森伯格指出，美國高技術的成功經(jīng)驗表現(xiàn)為大學與產(chǎn)業(yè)界之間積極主動的相互交流與合作，背后的幾個動力是：(1)聯(lián)邦政府對大學的支持。聯(lián)幫政府出于各種動機，向國家的大學投入了巨額資金，包括戰(zhàn)略上和軍事上的考慮，以及近年來出于與健康相關問題的考慮;(2)聯(lián)邦政府的采購政策;(3)私人企業(yè)部門有大量的工業(yè)研究實驗室;(4)金融市場的創(chuàng)新，包括風險資本;(5)大學體系充滿著競爭的活力。第一方面就是科學政策的內(nèi)容。羅森伯格特別指出，注意到這一點很重要：在“二戰(zhàn)”以前，聯(lián)邦政府基本上沒有支持基礎研究的專門計劃。因此，聯(lián)邦政府承擔起支持科學技術的主要角色，代表著與之前政策的巨大轉變;而且，政府對科學研究的支持主要進入了大學，這一點與歐洲大陸國家非常不同。(Rosenberg 2000b: 70-71)可以說，“二戰(zhàn)”以后美國的科學政策塑造了美國科學發(fā)展的方向，對于美國科技實力的提高起到了相當大的作用，并影響了其他國家的發(fā)展。這一政策的基礎保持著相當穩(wěn)固的連續(xù)性，影響至今。

　　美國學術界長期十分重視對戰(zhàn)后美國科學政策形成和發(fā)展的研究，一直都有新的研究成果出現(xiàn)，它是一個富有長久學術生命力的課題。中國學術界對此課題研究甚少，不少認識停留在印象和意見中，例如把戰(zhàn)后美國科學政策的形成直接歸結為萬尼瓦爾•布什(Vannevar Bush)那篇名垂史冊的報告《科學——無止境的邊疆》。實際上涉及到的因素要復雜得多。由于戰(zhàn)后美國科學政策的形成對于我們認識和理解美國半個多世紀以來科學技術的發(fā)展是十分關鍵的，且對于深入探究科學政策的一些深層次問題具有重要的啟發(fā)意義，因此，這一課題十分值得不斷深入研究。本文以已有的研究為基礎，以科學與政府關系的演變?yōu)橐暯?，探討?zhàn)后美國的科學政策是如何納入政府政策之中的，揭示美國科學政策的制度基礎和構成要素。

　　一、“二戰(zhàn)”之前科學與政府之間的關系

　　按照科技政策研究的開拓者之一、法國學者讓•雅克•薩洛蒙(Jean-Jacques Salomon)的定義，科學政策是“政府采取的集中的措施，一方面為了鼓勵科學和技術研究的發(fā)展，另一方面為了一般的政治目標利用這一研究的結果。”(Salomon 1978，45-46)科學政策的內(nèi)容包括政府支持科學發(fā)展的目標和依據(jù)，選擇支持的領域，支持的方式和組織形式等幾個方面的內(nèi)容。談到美國科學政策,專家們都會這樣說，“二戰(zhàn)”是一個分水嶺。史密斯(Bruce L. R. Smith)在其著作《第二次世界大戰(zhàn)以來美國的科學政策》開篇這樣寫到：“自第二次世界大戰(zhàn)以來，美國政府的突出特點是開始把‘科學政策’作為思想和行動的焦點”(Smith 1990：1)。美國科學政策研究的權威布魯克斯(Harvey Brooks)教授認為，在工業(yè)化國家中，美國是唯一一個在研發(fā)體系和科學政策方面被“二戰(zhàn)”永久地改變了的國家(Brooks, H. 1996, 18)。今天，人們已經(jīng)熟知美國聯(lián)邦政府對于科學發(fā)展所起的支持和促進作用，但在“二戰(zhàn)”以前卻不是這樣。為了充分理解戰(zhàn)后美國科學政策的形成和發(fā)展，我們有必要對“二戰(zhàn)”以前美國科學與政府之間的關系做一回顧。

　　由于北美殖民地獨立的主要原因是殖民地人民憤恨英國王權過分的中央集權，因此美國立國憲法的根本原則之一是限制中央(聯(lián)邦)政府的權力。這樣，與歐洲國家不同的是，美國聯(lián)邦政府并沒有支持科學發(fā)展的責任和傳統(tǒng)。在“二戰(zhàn)”以前，聯(lián)邦政府對科學支持的范圍有限。一個重要的原因是“憲法總是把聯(lián)邦政府的職權限制在最低限度的必要作用上”(Smith 1990: 1)，只有關于著作權、專利權以及維護度量衡標準等幾條相應的條款明確屬于聯(lián)邦政府的職權范圍，其余與之相關的教育、文化以及商業(yè)等權限留給了州政府。

　　在美國建國的第一個150年內(nèi)，聯(lián)邦政府對科學的支持主要集中在地理考察、軍事和農(nóng)業(yè)領域。1803-1804年，劉易斯和克拉克的遠征考察活動(The Lewis and Clark Expedition)充分證明了科學活動對于國家發(fā)展的價值。不過，聯(lián)邦的科學機構和科學計劃許多年之后才正式成立。聯(lián)邦的科學活動主要通過軍事部門的特殊活動而得到發(fā)展的，例如，出于防衛(wèi)需求開展的土地與河流的考察、測量以及天文觀測等。南北戰(zhàn)爭以后，聯(lián)邦政府的權威得到大大加強，一些國家機構開始創(chuàng)立并得到發(fā)展。其中與科學相關的是1862年農(nóng)業(yè)統(tǒng)計局的建立，在19世紀80年代，這個局的權力和職責擴大，成為新成立的農(nóng)業(yè)部的核心。到1940年，即“二戰(zhàn)”前夕，農(nóng)業(yè)部成為聯(lián)邦政府最大的支持科學發(fā)展的部門。1902年，國家標準局在商業(yè)部內(nèi)成立，為工商業(yè)建立和維持相關的標準，成為一個新的聯(lián)邦科技機構。1916年國家航空咨詢委員會(National Advisory Committee for Aeronautics,簡稱NACA)成立，是當時獨一無二的政府-私人伙伴。它由12名成員組成，7名來自政府，5名來自私營部門。它是國家宇航局的前身，國家航空咨詢委員會管理著與航空相關的科學研究實驗室，自20年代起，它也偶爾委托大學做合作研究。從整體上來，在1940年以前，對科學的支持在聯(lián)邦政府的政策和職能中仍然處于邊緣地位(布蘭彼得2005)。

　　美國的科學在19世紀下半葉得到很大的發(fā)展，其中一個重要的發(fā)展是大學成為“科學的家”(Wolfle 1972)。在19世紀中葉，美國的大學相對來說是很落后的。那時，美國年輕人都去歐洲、特別是去德國獲取博士學位。當他們回到美國后，把德國那種研究與教育結合的方式帶回美國，并加以發(fā)展，促進了美國的大學的發(fā)展，包括一些新型大學(約翰•霍普金斯大學、芝加哥大學等)的創(chuàng)立和老牌大學的新發(fā)展。到19世紀70年代，鼓勵教師從事研究以及通過研究培養(yǎng)學生成為許多大學的做法，美國研究型大學開始興起。同時，1862年，《莫利爾法案》(The Morrill Act)促進了土地贈與學院(Land Grant Colleges)的誕生，這些學院主要集中在農(nóng)業(yè)領域，以應用研究為主?！赌麪柗ò浮肥垢髦菀月?lián)邦明確的指導方針為基礎創(chuàng)立機構，而不是聯(lián)邦政府直接介入教育。這些學院成為州立大學的主體。

　　美國大學的發(fā)展有兩個突出的特征：第一是分立化。美國高等教育的權限歸各州，而不是聯(lián)邦政府，各州可以根據(jù)自己的實際情況，對大學的發(fā)展進行管理，而私立大學可以在法律范圍內(nèi)，不受任何政府部門的控制;而且，強調(diào)大學辦學的自主性。因此，美國大學并不是一個真正的“體系”，不像許多歐洲國家那樣有一個中央決策機構(教育部)決定大學的政策，而是由獨立自主決策的私立大學和州立大學組成的分散化的“系統(tǒng)”。對大學的資助并不是在國家水平上完成的，而是在州的水平上和由私人資助的，大學的資源來自私人捐款、慈善基金會、州政府和學生的學費;第二是實用化。美國大學的發(fā)展是積極響應地方經(jīng)濟和工業(yè)發(fā)展需求的，大學的發(fā)展與工業(yè)的發(fā)展相伴相隨。不僅一些私人大學的建立是與工業(yè)相聯(lián)系的，而且州政府對州立大學的支持也是緊緊與地方發(fā)展相聯(lián)系的。

　　在“二戰(zhàn)”以前，美國的應用科學和技術得到比較大的發(fā)展，但純科學或基礎科學很弱，受到的資助也少。1927年，美國商務部長H.C.胡佛(Herbert Clark Hoover,后為美國第31屆總統(tǒng)[1929-1931])估計國家所有用于應用科學的資源為2億美元，而純科學僅為1000萬美元，有3萬科學家和工程師從事應用研究，但只有不到4千的科學家從事純科學研究，其中大多數(shù)還要把研究與教學時間分開(Greenberg 1967: 52)。從純科學或基礎科學自身來看，主要受私人贊助。

　　在美國歷史的大部分時期，科學是沒有聯(lián)邦政府支持發(fā)展的。曾有多個關于聯(lián)邦政府支持大學和科學發(fā)展的建議(例如，關于建立國立大學)，但都沒有取得成功?！霸?940年前，聯(lián)邦政府與科學界最有影響、最有創(chuàng)造力的那部分人之間不僅相互冷淡，而且雙方也強烈希望保持這樣的分離?！?Greenberg 1967, 51-52)美國科學界的一些人認為，科學應該保持獨立自主的精神，政府對科學的介入只會消滅伴隨科學革命而來的人類精神的果實。而政府愿意支持應用科學知識解決公共事務，但對于支持創(chuàng)造科學知識則存在疑慮。

　　科學家希望保持科學獨立性的精神突出地表現(xiàn)在“二戰(zhàn)”前期。20世紀30年初，在希特勒掌權之際，許多美國科學家通過親身訪問、通信以及接待從德國逃出的流亡者，了解了希特勒德國的野心和殘暴。1938年，近1300名包括持各種各樣政治觀點的美國學者和科學家發(fā)表宣言，譴責納粹壓制科學，斥責納粹的種族理論，聲明維護現(xiàn)代理論物理學的合法性。他們堅定地宣告：“任何對一個思想領域自由的攻擊，即使是對像理論物理學這樣非政治理論領域，也是對民主自身的攻擊”。但是，許多科學家并不贊同運用科學為軍事服務，而堅持認為應保持科學共同體作為中立的和平的力量。隨著德國科學家在1938年底成功地實現(xiàn)鈾裂變，深深了解德國科技實力的美國科學家開始擔心納粹會利用這一發(fā)現(xiàn)的巨大威力。作為一個整體，美國科學共同體迅速從當時占國家統(tǒng)治思想的孤立主義中走了出來，而且比整個國家行動得要快。當納粹發(fā)動閃電戰(zhàn)入侵波蘭時，一些主張和平中立的科學家放棄自己的立場，宣布保護思想自由現(xiàn)在包括“直接采取行動，保衛(wèi)我們自己”。(Kevles 1978: 287-289)

　　但是，科學與政府之間的制度性障礙仍然存在，這從美國啟動制造原子彈的事件充分地表現(xiàn)出來。它可以追溯到1939年8月2日愛因斯坦寫給羅斯福總統(tǒng)的信。這封信在原子彈項目的歷史中占有一席之地。不過，之前和之后的事情表明，實際上這封信對原子彈的發(fā)展并沒有起多大作用(Greenberg 1967：72-74)，1939年1月26日，當費米(Enrico Fermi)和玻爾(Niels Bohr)在第五屆華盛頓理論物理會議上報告哈恩(Otto Hahn)、施特拉斯曼(Fritz Strassmann)和邁特納(Lise Meitner)1938年12月的鈾核裂變發(fā)現(xiàn)之后，立刻吸引了海軍研究實驗室的注意。由于航海需要深入研究天文、氣象等復雜的自然現(xiàn)象，海軍比其他軍種或其他政府部門更關心科學和技術，當時海軍研究實驗室可能是在物理學方面最出色的研究所。哥倫比亞大學的教務長佩格勒姆(G. B. Pegram)和費米與海軍研究實驗室接觸，探討研究鈾的潛力。海軍研究實驗室很感興趣，不過隨后并沒有與哥大繼續(xù)接觸，而是向華盛頓的卡內(nèi)基學院提供1000元的資金，希望他們幫助研究鈾的潛力?？▋?nèi)基學院最初同意接受資金，但由于私人研究機構一向遠離政府資助的傳統(tǒng)，后來并沒有接受，而是自己出錢與政府合作。這種種不方便的接觸使那些擔心納粹德國先制造出原子彈、從歐洲到美國的科學家十分心急，其中就有西拉德(Leo Szilard)。他是一個出色的物理學家，匈牙利人，早在核裂變發(fā)現(xiàn)之前，就提出了鏈式反應和臨界質(zhì)量的概念。西拉德深知納粹的本性，擔心納粹搶先掌握核能技術，于是他找到愛因斯坦，與愛因斯坦商議。1939年8月2日，他們以愛因斯坦的名義給羅斯?？偨y(tǒng)寫了一封信。羅斯福任命了一個鈾顧問委員會，主席由國家標準局的主任布里格斯(Lyman J. Briggs)擔任，委員會包括兩個陸軍和海軍的代表。這個委員會盡管聽從科學家的意見，但作為政府行政機構的人員，他們在天性上不敢想，不主張大規(guī)模地實現(xiàn)鏈式反應，而是希望做些初步的研究。同年12月，他們向羅斯?？偨y(tǒng)報告，稱原子能的軍事應用只能被看成有可能。政府于是為下一年提供資金6000美元，來探討原子能應用的可能性。佩格勒姆、費米的行動以及愛因斯坦等人的信在工作層面上促動了科學與政府的關系，但并不是在制度層面上創(chuàng)建科學與政府的關系。打破傳統(tǒng)和建立新制度需要另外的科學家。

　　二、戰(zhàn)爭中產(chǎn)生出的關系

　　在第一次世界大戰(zhàn)中，美國開始動員國家科技力量為戰(zhàn)爭服務。海軍最先積極行動，1915年7月成立以愛迪生為首的顧問委員會，其他11名委員來自國家工程界的領袖人物，委員會推薦建立海軍研究實驗室(最后于1923年建立)。海軍在促進與軍事技術相關的科學技術發(fā)展方面起到了帶動作用。1916年 ，美國準備參戰(zhàn)之際，威爾遜總統(tǒng)批準在國家科學院建立國家研究理事會(National Research Council ,簡稱NRC)，負責協(xié)調(diào)全國的政府機構、教育和工業(yè)等部門的科技活動?！耙粦?zhàn)”強化了國家的科技力量，特別是工業(yè)界的科研力量。“一戰(zhàn)”結束后，許多戰(zhàn)時的科研組織撤銷。隨著20年代經(jīng)濟建設的高漲，美國軍事上的科技活動大大減弱。盡管聯(lián)邦政府的軍事部門保持著其科學技術相關的活動，但到了30年代，它們已經(jīng)遠遠地落后于其他政府機構，例如農(nóng)業(yè)部已有相當大的研究與發(fā)展(R&D)預算。到“二戰(zhàn)”前夕，一些科學家擔心，美國與防衛(wèi)相關的技術落后，而軍事部門的組織陳舊，并不能解決這樣的問題。他們聯(lián)合起來，希望有所作為，其中的領導人是萬尼瓦爾•布什。

　　布什是一個電氣工程師，后被譽為“美國世紀的工程師” 。1914~1917年在馬薩諸塞州梅德福的塔夫茨大學任教。在“一戰(zhàn)”期間為美國海軍進行潛艇探測研究之后，1919年到坎布里奇的麻省理工學院(MIT)任教，1923年成為教授，1932年成為副校長和工程學院院長。1938年布什成為在華盛頓的卡內(nèi)基學院院長。在MIT的歲月里，布什通過自己的研究贏得了聲望，特別是微分分析儀，即第一臺電子模擬計算機，這預示著第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展的計算機。他還對使MIT轉變?yōu)橐愿呒夹g工程和基礎研究導向的研究型機構做出了貢獻。當布什到華盛頓就任卡內(nèi)基學院這個國家最大的私人研究機構的院長之后，他占據(jù)了在戰(zhàn)爭臨來之際能夠接近政府高官的位置，同時他就任國家航空咨詢委員會主任。在華盛頓的歲月里，布什與公司和科學組織建立了廣泛的聯(lián)系，與科學界的志同道合者建立了同盟。

　　在評估戰(zhàn)爭的形勢時，布什堅信技術將在未來美國卷入的戰(zhàn)爭中發(fā)揮重要的作用。布什說：“將會出現(xiàn)高度技術化的戰(zhàn)爭。整個未來依賴于技能和周密，靠此，我們國家民主組織的一部分發(fā)展戰(zhàn)爭各方面的科學和技術”。(Kleinman 1995: 59)戰(zhàn)爭是高度技術化的，所以不能完全留給軍方控制。

　　布什聯(lián)合科學界的精英，以祈求白宮動員科學技術資源。布什和其他三個著名的科學家——康南特(J. B. Conant)，康普頓(K. T. Compton)和朱厄特(F. B. Jewett)成為科學界積極抗戰(zhàn)的領導人。康特南是一位杰出的化學家，又是美國最古老、最有威望的私立大學(哈佛大學)的校長?？灯疹D在不多的幾年內(nèi)使MIT成為美國以科學導向的技術大學的領導者。朱厄特既是工業(yè)研究的高級領導人(貝爾電話實驗室的主任)，又是新當選的國家科學院院長。因此，所有科學部門都有公認的領導人作代表，而布什作為一個以大學、私人基金會和政府研究機構為家的工程師，自然成了這次運動的代言人。他們的目標是建立一個科學家自主的管理框架，以避免“一戰(zhàn)”時期的悲哀經(jīng)驗。

　　“一戰(zhàn)”時期，科學家希望對戰(zhàn)爭的勝利做出自己的貢獻，但卻屈從于不懂科學技術的軍事人員。布什自己就有親身經(jīng)驗。1917年，年輕的布什做出了潛艇探測器。試驗表明，這個裝置很有效，發(fā)現(xiàn)了許多潛艇，還經(jīng)受住了深水炸彈的襲擊。但是，由于海軍官僚機構的混亂，這個探測器從來沒有實際應用到對付德國的反潛艇戰(zhàn)中。布什后來寫道：“那個經(jīng)歷深深印在我的腦海中，使我相當堅定地認識到，在戰(zhàn)時發(fā)展武器方面軍方和民間之間完全缺乏適當?shù)暮献鳎J識到這種缺乏意味著什么?！?Rhodes 1986: 336; 另見：扎卡里. 中譯本第50頁)為了解決科學家和軍方之間的沖突，總統(tǒng)以行政命令建立了國家研究理事會，作為國家科學院的執(zhí)行機構，動員科學家參與戰(zhàn)爭，但國家研究理事會既沒有操作實驗室的運行，也沒有與實驗室簽合同，實際上并沒有起到多少協(xié)調(diào)作用?！耙粦?zhàn)”的經(jīng)驗使美國科學家深深懷疑政府的科技能力。

　　布什和他同事是這樣想的：“以往把民間科學家?guī)У轿淦靼l(fā)展項目是基于這樣的理論——軍事部門知道他們需要什么，會請求科學家?guī)椭l(fā)展它?，F(xiàn)代科學已經(jīng)進步到這樣程度——軍隊的首領不能充分熟悉它的可能性，不知道他們可以合理地盼望從它會發(fā)展出什么。時代召喚相反的情況：讓熟悉科學最新進展的人熟悉軍隊的需要，以便他們能告訴軍方什么在科學上是可能的，由此他們一起來評估應該做什么?！?Stewart 1948: 6)　布什和他同事設想并很快付諸實施建立的機構是這樣的：有自己的資金，由民間科學家管理，直接向總統(tǒng)報告，獨立于軍事部門和其他政府機構，但與之協(xié)調(diào)。在布什和他的同伴努力下，促成了國防研究委員會(National Defense Research Committee,簡稱NDRC)的建立，這標志著開啟了科學與政府關系的新時代。一年之后，國防研究委員會擴展為科學研究與發(fā)展局(Office for Scientific Research and Development, 簡稱OSRD)?？茖W研究與發(fā)展局成功地積聚起科學家的力量，為“二戰(zhàn)”的勝利做出了巨大的貢獻，同時深刻地影響了戰(zhàn)后美國科學政策的形成。

　　1. 國防研究委員會的成立

　　關于國防研究委員會的想法起源于布什等幾個人在國家研究理事會的聚會，他們和國家研究理事會保持著比較密切的關系。國防研究委員會依據(jù)的模式是國家航空咨詢委員會(Kleinman1995: 60)，由陸軍部、海軍部、商業(yè)部和國家科學院的代表組成，再加上幾個指定的工程師，其作用是協(xié)調(diào)、支持軍事設備和機制的科學研究,幫助、補充而不是代替陸軍部和海軍部的活動。

　　在白宮律師考克斯(Oscar Cox)的幫助下，1940年6月初，布什見到羅斯?？偨y(tǒng)最親近的助手霍普金斯(Harry Hopkins),彼此很快相互欣賞。6月12日，在德國侵入法國7天之后，在霍普金斯的安排下，布什與羅斯福總統(tǒng)會面，建議他成立國防研究委員會。國防研究委員會的職責是組織全國的科學資源為美國進入戰(zhàn)爭做準備。羅斯?？偨y(tǒng)迫切希望得到美國社會各部分力量的支持，以幫助把國家從孤立主義中帶出來，所以馬上接受了這個建議，并任命布什為NDRC的主席。國防研究委員會被認為是羅斯?？偨y(tǒng)最有遠見的決策之一，它使美國在戰(zhàn)爭到來前18個月即開始動員國家科技力量為戰(zhàn)爭服務。

　　國防研究委員會與過去組織科學的方式有許多不同的地方。它堅持相對的獨立性，在接受軍事部門提出的項目清單時，大多數(shù)情況下，它堅持對應該研究什么和怎么研究做出獨立判斷。國防研究委員會從一開始就堅持不建造自己的實驗室或從事自己的研究，而是通過建立與大學和公司的合同開展工作。它把合同分配給最適合每一個項目的機構簽約，而不考慮州或地理分布。規(guī)定合同機構不得從研究中獲取利潤，但會支付他們成本，包括間接成本。這一系列組織形式上的創(chuàng)新大都是之前政府各部門和有關機構已經(jīng)進行過某種成功的試驗作法(Dupree 1957: 370-372)，但國防研究委員會把它們吸收在一起、整合起來則使聯(lián)邦政府與科學的關系發(fā)生了革命性的變化。

　　2. 科學研究與發(fā)展局的成立

　　一年之后，隨著海外軍事危機的大大提升，羅斯?？偨y(tǒng)決定成立比國防研究委員會有更大權威的機構——科學研究與發(fā)展局，以克服國防研究委員會的幾個缺點：第一，由國防研究委員會研究產(chǎn)生的武器離戰(zhàn)場上實際應用有很大的距離，缺乏的部分就是工程發(fā)展(engineering development)，從國防研究委員會到科學研究與發(fā)展局的名稱變化，可以看出在強調(diào)這點。由此，“研究”與“發(fā)展”(R&D)結合在一起成為政府政策的標準術語;第二，國防研究委員會的機制不足以調(diào)協(xié)自己的研究與陸軍、海軍和國家航空咨詢委員會的研究;第三，必須有一種滿意的方式把軍事醫(yī)學納入到這個一般的組織中。(Dupree 1957：371)1941年6月28日，羅斯福總統(tǒng)發(fā)布行政命令，在總統(tǒng)府(Executive Office of the President)建立科學研究與發(fā)展局，聲明其職責是：

　　“作為動員國家所有科學人力和資源的中心，以確保最大限度地為國防目的利用這些資源而發(fā)展和應用科學研究的結果……(并)協(xié)調(diào)、幫助和適當?shù)匮a充陸軍部、海軍部和其他的聯(lián)邦政府部門和機構開展的與國防目的相關的實驗和其他科學與醫(yī)學研究活動?！?NSB 2000：1-8)

　　行政命令創(chuàng)造了科學研究與發(fā)展局與美國科學整體的關系，科學研究與發(fā)展局在聯(lián)邦政府負責科學的機構中占據(jù)中心位置，成為戰(zhàn)時國家科學活動中的“指揮部”。科學研究與發(fā)展局放棄了委員會的形式，布什任主任，直接對總統(tǒng)負責。國防研究委員會成為科學研究與發(fā)展局的兩個組成部分之一，由康南特任主席;醫(yī)學委員會(CMR)是另一個組成部分。由委員會升為局，科學研究與發(fā)展局權力更大，有了法律基礎，由總統(tǒng)的應急經(jīng)費改為國會直接支持，有自己的預算，直接對總統(tǒng)負責?？茖W家獲得了以前只有在夢里才有的自主性和權力。

　　科學研究與發(fā)展局的運行體現(xiàn)了布什等科學精英的主導思想：“科學研究與發(fā)展局的基本目的是把科學的選擇放在科學家的手中，由科學家單獨地判斷研究路線的價值?！彼慕Y構保持了科學家的自主性。各部門的領導人是由來自大學或其他地方，在執(zhí)行和實施相應的政策時被賦予了廣泛的自由。科學研究與發(fā)展局每一個主要負責人任命工作人員都是基于“他們是每個領域的頂尖人物，并都彼此熟悉”。(Kleinman1995：67-68)科學精英作為組織力量開始興起。

　　3.制度創(chuàng)新：“以合同來聯(lián)合”

　　科學研究與發(fā)展局的“中心”作用并不是通過行政直接控制的方式，而是通過合同制來實施的，即通過與大學、研究機構和工業(yè)實驗室簽訂協(xié)議的辦法來實施研究項目。自一開始運作，國防研究委員會就采用合同制，這是一個重大的創(chuàng)新，在政府與科學界的關系上是一個分水嶺。在“一戰(zhàn)”期間，許多從事國防研究的科學家和工程師是接受暫時的軍事委托，被送到已有的軍事實驗室工作。而科學研究與發(fā)展局的合同制是基于這樣的認識：除了特殊的情況，科學家和工程師保持原來的身份，在和平時期從事研究的原單位工作，研究會做得更好。這樣，學術機構和工業(yè)就作為聯(lián)邦政府的伙伴，而不是直接受其控制。布什的助手、科學研究與發(fā)展局的副主任斯迪沃特(I. Stewart)在大戰(zhàn)末期寫道：“合同問題的核心，是把科學家對完全自由的需要和政府的經(jīng)費不被誤用兩者協(xié)調(diào)起來?！?Pencik 1972: 12. 另見：Stewart 1948: 191)而之前，陸軍和海軍的合同不適合研究與發(fā)展。所以，科學研究與發(fā)展局制定了靈活的合同，以適應政府和科學家雙方。合同規(guī)定了費用的確定(例如工資和管理費用)、財產(chǎn)配置、合同簽訂者的責任、專利和安全措施等條文。在所有這些事項上，科學研究與發(fā)展局開創(chuàng)了重要的先例。通過合同，科學研究與發(fā)展局鍛造了政府資助體系的主要模式：政府一方是財政官員和科學官員，大學一方是大學行政負責人和主要研究人員。合同的方式使得布什更容易地把最好的研究人員組成一個全國性的網(wǎng)絡，并且在政府和大學中培養(yǎng)了大量的人才。這對美國科學技術的發(fā)展產(chǎn)生了深遠的影響，從此，政府從支持自己的研究變?yōu)橥ㄟ^合同支持更為全國廣泛的研究。

　　科學研究與發(fā)展局的合同和補助金采取了相對集中的政策，進入到少數(shù)幾個研究中心。按經(jīng)費總額來說，最多的五個大學是MIT、加州理工學院、哈佛大學、哥倫比亞大學和加州大學。其中MIT的費用為1億1千6百萬。合同最多的公司是西屋電氣公司(AT&T的分部)：1700萬。前8位的公司包括這樣一些著名的公司：杜邦、RCA、Eastman Kodak、通用電器等(Pursell 1979：364)。這種集中“買最好的科學”政策，與歷史悠久的按地理分布分配資源的常規(guī)不符(例如“二戰(zhàn)”前，支持農(nóng)業(yè)站是按地理位置分布)，招致批評。但是，在危機的時刻，需要“最好的人”的需求壓住了這場批評。而科學研究與發(fā)展局的成就證明了選擇“最好的人”的政策和按合同的方式是成功的。

　　4.成就和影響

　　科學研究與發(fā)展局成立以來取得了巨大的成就。它的成就不僅包括原子彈，而且包括雷達、炸彈等的無線感應引信(proximity fuze) ，計算機，青霉素和用于軍用藥物的DDT，科學研究與發(fā)展局共發(fā)展出200多種武器和其他儀器裝置。原子彈的研制是在國防研究委員會成立以后轉入布什之下領導的，在科學研究與發(fā)展局的資助下，取得了很大的進展。后來由于規(guī)模和安全要求，轉到軍方領導的曼哈頓計劃;雷達則是由幾個學術機構的科學家和工程師集中到MIT的輻射實驗室發(fā)展和完善的，對盟軍的勝利起到了重要的作用;無線引信是由卡內(nèi)基學院和約翰•霍普金斯大學在科學研究與發(fā)展局合同之下完成的，被研究科學研究與發(fā)展局的歷史學家巴克斯特(J. Baxter)譽為第二次世界大戰(zhàn)三四個最突出的科學成就之一(扎卡里. 1999，第228頁);在醫(yī)學方面，科學研究與發(fā)展局的研究帶來了許多醫(yī)藥和技術，青霉素是其中最突出的成就。盡管青霉素在1928年就由弗萊明(A. Fleming)發(fā)現(xiàn)，并且在30年代由其他科學家進一步發(fā)展完善，但只有在“二戰(zhàn)”時青霉素的生產(chǎn)才達到可以充分用來大規(guī)模地治療人們的感染。戰(zhàn)爭期間與軍事相關的醫(yī)學研究使軍隊里所有疾病的死亡率，已經(jīng)從“一戰(zhàn)”的14. 1%降到了0. 6%(Bush 1990/1945: 49，中譯本第108頁)。